期貨從業(yè)人員資格練習題及參考答案一套2024年1.以下關于期貨市場功能的說法，錯誤的是（）。A.期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能B.期貨市場不具備規(guī)避風險功能C.期貨市場能夠優(yōu)化資源配置D.期貨市場可以提供流動性答案：B。期貨市場具有規(guī)避風險功能，企業(yè)可以通過套期保值等操作在期貨市場規(guī)避現(xiàn)貨價格波動風險，A、C、D選項關于期貨市場功能描述正確。2.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.期貨業(yè)協(xié)會答案：A。期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質量標的物的標準化合約。3.下列不屬于期貨交易所職能的是（）。A.設計合約、安排合約上市B.發(fā)布市場信息C.制定并實施期貨公司的交易規(guī)則D.組織并監(jiān)督交易、結算和交割答案：C。期貨交易所制定并實施交易規(guī)則，并非針對期貨公司，A、B、D均為期貨交易所職能。4.期貨公司的職能不包括（）。A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約B.為客戶辦理結算和交割手續(xù)C.直接參與期貨交易D.對客戶賬戶進行管理答案：C。期貨公司不能直接參與期貨交易，而是代理客戶進行交易，A、B、D是其職能。5.以下屬于商品期貨的是（）。A.利率期貨B.股指期貨C.黃金期貨D.外匯期貨答案：C。黃金期貨屬于商品期貨，A、B、D屬于金融期貨。6.最早的金屬期貨交易誕生于（）。A.美國B.英國C.法國D.德國答案：B。最早的金屬期貨交易誕生于英國。7.期貨市場的套期保值功能的理論基礎是（）。A.期貨價格與現(xiàn)貨價格的變動趨勢相同B.期貨價格與現(xiàn)貨價格的變動趨勢相反C.期貨價格與現(xiàn)貨價格相互獨立D.期貨價格與現(xiàn)貨價格的波動幅度相同答案：A。套期保值基于期貨價格與現(xiàn)貨價格變動趨勢相同，在期貨和現(xiàn)貨市場做相反操作來對沖風險。8.某企業(yè)擔心未來原材料價格上漲，可采取的套期保值方式是（）。A.買入套期保值B.賣出套期保值C.交叉套期保值D.基差交易答案：A。買入套期保值適用于擔心未來價格上漲的情況，先在期貨市場買入合約。9.基差的計算公式為（）。A.基差=期貨價格現(xiàn)貨價格B.基差=現(xiàn)貨價格期貨價格C.基差=遠期價格近期價格D.基差=近期價格遠期價格答案：B。基差定義為現(xiàn)貨價格減去期貨價格。10.以下關于基差變動對套期保值效果影響的說法，正確的是（）。A.基差走強，買入套期保值有盈利B.基差走強，賣出套期保值有盈利C.基差走弱，買入套期保值有虧損D.基差走弱，賣出套期保值有盈利答案：B。基差走強，賣出套期保值盈利；基差走弱，買入套期保值盈利。11.期貨投機者的主要作用不包括（）。A.承擔價格風險B.促進價格發(fā)現(xiàn)C.減緩價格波動D.提高市場流動性答案：C。期貨投機者可能加劇價格波動，而非減緩，A、B、D是其作用。12.按照交易標的不同，期貨投機可以分為（）。A.多頭投機和空頭投機B.價差投機和單向投機C.商品期貨投機和金融期貨投機D.日內投機和長線投機答案：C。按交易標的分為商品期貨投機和金融期貨投機，A是按買賣方向，B表述不準確，D是按交易時間。13.以下屬于技術分析理論基礎的假設是（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.價格呈波浪式運動C.價格隨機波動D.歷史不會重演答案：A。技術分析理論基礎假設包括市場行為涵蓋一切信息、價格沿趨勢移動、歷史會重演。14.移動平均線的特點不包括（）。A.追蹤趨勢B.滯后性C.穩(wěn)定性D.超前性答案：D。移動平均線具有追蹤趨勢、滯后性、穩(wěn)定性特點，不具有超前性。15.以下屬于反轉形態(tài)的是（）。A.三角形B.矩形C.頭肩頂D.旗形答案：C。頭肩頂是反轉形態(tài)，A、B、D屬于持續(xù)形態(tài)。16.期貨套利的主要作用不包括（）。A.有助于價格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮B.降低了期貨市場的風險C.提高了期貨市場的流動性D.使期貨價格更合理答案：B。期貨套利不能降低期貨市場風險，A、C、D是其作用。17.以下屬于跨期套利的是（）。A.買入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨合約B.買入鄭州商品交易所5月小麥期貨合約，同時賣出大連商品交易所5月玉米期貨合約C.買入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時賣出上海期貨交易所6月銅期貨合約D.買入芝加哥期貨交易所5月大豆期貨合約，同時賣出大連商品交易所5月大豆期貨合約答案：C。跨期套利是同一交易所同一品種不同月份合約套利，C符合。18.正向市場中，發(fā)生以下哪種情況可能進行牛市套利（）。A.近期合約價格漲幅大于遠期合約B.近期合約價格跌幅大于遠期合約C.近期合約價格不變，遠期合約價格上漲D.近期合約價格下跌，遠期合約價格不變答案：A。正向市場牛市套利是買入近期合約賣出遠期合約，近期合約價格漲幅大于遠期合約可盈利。19.期貨市場的風險特征不包括（）。A.風險存在的客觀性B.風險因素的放大性C.風險的可預防性D.風險的不可控性答案：D。期貨市場風險可控，可通過多種措施進行管理，A、B、C是其風險特征。20.期貨市場的風險成因不包括（）。A.價格波動B.杠桿效應C.市場機制不健全D.投資者資金雄厚答案：D。投資者資金雄厚不是風險成因，A、B、C是常見風險成因。21.以下屬于期貨市場監(jiān)管機構的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金監(jiān)控中心答案：C。中國證監(jiān)會是期貨市場監(jiān)管機構，A是自律管理組織，B是行業(yè)自律組織，D主要負責保證金監(jiān)控。22.期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：B。期貨投資者保障基金啟動資金由期貨交易所繳納。23.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源不包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產(chǎn)D.投資者自愿捐贈答案：D。后續(xù)資金來源不包括投資者自愿捐贈，A、B、C是后續(xù)資金來源。24.下列關于期貨公司設立條件的說法，錯誤的是（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人C.具備任職資格的高級管理人員不少于3人D.股東應當以貨幣或者有價證券出資答案：D。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，D錯誤，A、B、C是正確設立條件。25.期貨公司變更住所，不需要向（）提交申請材料。A.中國證監(jiān)會B.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構C.擬遷出地中國證監(jiān)會派出機構D.期貨交易所答案：D。期貨公司變更住所向中國證監(jiān)會和相關派出機構提交材料，無需向期貨交易所提交。26.期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及（）的要求。A.中國證監(jiān)會有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定B.中國期貨業(yè)協(xié)會有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定C.期貨交易所有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定D.期貨保證金監(jiān)控中心有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定答案：A。應滿足中國證監(jiān)會有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。27.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，由（）依法核準。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨保證金監(jiān)控中心答案：A。由中國證監(jiān)會依法核準。28.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當具有（）年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5答案：C。需具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷。29.期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向（）報告。A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨保證金監(jiān)控中心答案：A。應立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。30.期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)B.股份制商業(yè)C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的D.依法批準的期貨保證金存管答案：D。應在依法批準的期貨保證金存管銀行開立賬戶。31.期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。A.及時追加保證金或者自行平倉B.由期貨交易所強行平倉C.由期貨交易所代其追加保證金D.由期貨公司強行平倉答案：A。會員保證金不足應及時追加或自行平倉。32.期貨交易所實行當日無負債結算制度，應當在（）及時將結算結果通知會員。A.下一交易日開市前B.當日收市后C.當日結算后D.當日交易結束前答案：C。當日結算后及時通知會員。33.期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.期貨保證金監(jiān)控中心答案：A。由期貨交易所統(tǒng)一組織結算。34.期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責、強化制衡、加強風險管理B.明晰職責、強化約束、加強內部管理C.明晰職責、強化制衡、加強內部管理D.明晰職責、強化約束、加強風險管理答案：A。應按明晰職責、強化制衡、加強風險管理原則完善公司治理。35.期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供（）。A.交易結算報告B.交易風險說明書C.保證金賬戶余額D.客戶權益變動表答案：A。每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。36.期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨保證金監(jiān)控中心答案：D。統(tǒng)一通過期貨保證金監(jiān)控中心辦理。37.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A.交易完成后3個工作日B.交易完成后5個工作日C.收到結算報告的當天D.期貨經(jīng)紀合同約定的時間答案：D。應在期貨經(jīng)紀合同約定時間內提出書面異議。38.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D?？蛻糍Y料檔案至少保存20年。39.下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔B.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度C.期貨公司應當公開投訴處理流程D.期貨公司客戶投訴檔案保存期限不得少于1年答案：D?？蛻敉对V檔案保存期限不得少于2年，D錯誤，A、B、C正確。40.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由（）承擔。A.從業(yè)人員B.期貨公司C.從業(yè)人員和期貨公司共同D.從業(yè)人員或期貨公司答案：B。由期貨公司承擔。41.下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.研究分析報告應當制作成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內容D.研究分析人員可以將研究報告、資訊信息等提供給任何機構和個人答案：D。不能提供給任何機構和個人，A、B、C表述正確。42.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，投資范圍不包括（）。A.期貨、期權及其他金融衍生品B.股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等C.信托D.固定收益類產(chǎn)品答案：C。投資范圍不包括信托，A、B、D屬于投資范圍。43.期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，凈資本不低于人民幣（）億元。A.2B.3C.5D.10答案：C。凈資本不低于5億元。44.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資經(jīng)理與交易執(zhí)行崗位（）。A.可以由同一人擔任B.應當相互獨立C.可以相互兼任D.無明確要求答案：B。應當相互獨立。45.下列關于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司可以依法為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務B.期貨公司可以依法為特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務C.期貨公司可以向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾D.期貨公司應當與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，明確約定服務的內容、方式、收費標準等事項答案：C。不能向客戶做出保證本金不受損失或取得最低收益承諾，A、B、D正確。46.期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨保證金監(jiān)控中心答案：A。經(jīng)中國證監(jiān)會批準。47.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和（）。A.風險管理制度B.財務管理制度C.交易管理制度D.客戶管理制度答案：A。包括風險管理制度。48.全面結算會員期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結算業(yè)務（）。A.非結算會員B.交易