期貨從業(yè)人員資格模擬題和答案分析2024年1.期貨市場的基本功能不包括（）A.價格發(fā)現(xiàn)B.套期保值C.投機獲利D.資源配置答案：C答案分析：期貨市場基本功能有價格發(fā)現(xiàn)、套期保值和資源配置，投機獲利是部分參與者行為，并非市場基本功能。2.以下屬于商品期貨的是（）A.利率期貨B.外匯期貨C.農(nóng)產(chǎn)品期貨D.股票指數(shù)期貨答案：C答案分析：農(nóng)產(chǎn)品期貨屬于商品期貨，利率期貨、外匯期貨、股票指數(shù)期貨都屬于金融期貨。3.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨經(jīng)紀公司答案：A答案分析：期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定，規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量標的物的標準化合約。4.期貨交易中，保證金制度的作用不包括（）A.降低交易成本B.控制市場風險C.提高市場流動性D.保證市場公平答案：D答案分析：保證金制度可降低交易成本、控制市場風險、提高市場流動性，但與保證市場公平無直接關聯(lián)。5.套期保值的基本原理是（）A.建立風險預防機制B.建立對沖組合C.轉移價格風險D.規(guī)避價格波動答案：B答案分析：套期保值通過在期貨市場和現(xiàn)貨市場建立對沖組合，利用期貨與現(xiàn)貨價格變動趨勢相同原理，對沖價格風險。6.某投資者預計大豆價格將上漲，他最可能采用的交易策略是（）A.賣出大豆期貨合約B.買入大豆期貨合約C.賣出大豆期權合約D.買入大豆期權的賣方合約答案：B答案分析：預計價格上漲，應買入期貨合約，待價格上升后平倉獲利。7.期貨市場上的持倉量是指（）A.未平倉合約的數(shù)量B.已平倉合約的數(shù)量C.買入合約的數(shù)量D.賣出合約的數(shù)量答案：A答案分析：持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。8.以下哪種情況屬于期貨市場的強行平倉制度適用范圍（）A.客戶交易保證金不足，且未在規(guī)定時間內(nèi)補足B.客戶盈利過多C.市場價格波動過大D.期貨公司資金不足答案：A答案分析：當客戶交易保證金不足，且未在規(guī)定時間內(nèi)補足，期貨公司會對其強行平倉以控制風險。9.期貨市場的交割方式主要有（）A.現(xiàn)金交割和實物交割B.集中交割和滾動交割C.倉庫交割和廠庫交割D.以上都是答案：D答案分析：期貨交割方式包括現(xiàn)金和實物交割，實物交割又有集中和滾動交割，還有倉庫和廠庫交割等具體形式。10.某期貨合約的交易單位是10噸/手，最小變動價位是1元/噸，那么該合約的最小變動值是（）A.1元B.10元C.100元D.1000元答案：B答案分析：最小變動值=交易單位×最小變動價位=10×1=10元。11.期貨交易的當日無負債結算制度是指（）A.當日交易結束后，對所有客戶的盈虧進行結算B.當日交易結束后，對盈利客戶的盈利進行結算C.當日交易結束后，對虧損客戶的虧損進行結算D.當日交易結束后，對所有持倉按當日結算價進行結算答案：D答案分析：當日無負債結算制度是每日交易結束后，對所有持倉按當日結算價進行結算，盈利劃入，虧損劃出。12.期貨市場的風險特征不包括（）A.風險存在的客觀性B.風險因素的放大性C.風險與收益的對等性D.風險的可避免性答案：D答案分析：期貨市場風險具有客觀性、放大性、與收益對等性等特征，風險不可完全避免。13.基差是指（）A.現(xiàn)貨價格與期貨價格的差B.期貨價格與現(xiàn)貨價格的差C.遠期價格與近期價格的差D.近期價格與遠期價格的差答案：A答案分析：基差=現(xiàn)貨價格期貨價格。14.以下屬于期貨市場監(jiān)管機構的是（）A.期貨交易所B.期貨經(jīng)紀公司C.中國證監(jiān)會D.期貨業(yè)協(xié)會答案：C答案分析：中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，期貨交易所是自律管理，期貨經(jīng)紀公司是中介，期貨業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織。15.期貨交易的雙向交易是指（）A.可以買入和賣出期貨合約B.可以進行實物交割和現(xiàn)金交割C.可以在期貨市場和現(xiàn)貨市場交易D.可以進行套期保值和投機交易答案：A答案分析：雙向交易指投資者既可以買入開倉，也可以賣出開倉。16.某投資者以3000元/噸的價格買入10手大豆期貨合約，當價格上漲到3050元/噸時，他的盈利是（）（交易單位10噸/手）A.5000元B.50000元C.2500元D.25000元答案：B答案分析：盈利=（30503000）×10×10=50000元。17.期貨合約的標準化條款不包括（）A.交易數(shù)量和單位B.交割等級C.交易價格D.交割地點答案：C答案分析：期貨合約標準化條款包括交易數(shù)量和單位、交割等級、交割地點等，交易價格是通過市場競價形成的。18.套期保值的效果主要取決于（）A.基差的變動B.期貨價格的變動C.現(xiàn)貨價格的變動D.市場利率的變動答案：A答案分析：基差變動影響套期保值效果，基差不變時完全套期保值，基差變動會導致一定盈虧。19.期貨市場的投機者的作用不包括（）A.承擔價格風險B.促進價格發(fā)現(xiàn)C.增加市場流動性D.穩(wěn)定市場價格答案：D答案分析：投機者承擔價格風險、促進價格發(fā)現(xiàn)、增加市場流動性，但不一定能穩(wěn)定市場價格，有時可能加劇波動。20.以下關于期貨期權的說法，正確的是（）A.期貨期權的標的物是期貨合約B.期貨期權只能在到期日行權C.期貨期權的買方要繳納保證金D.期貨期權的賣方?jīng)]有義務答案：A答案分析：期貨期權標的物是期貨合約；美式期貨期權可在到期日前任何時間行權；期權買方不繳保證金；期權賣方有履約義務。21.期貨市場的大戶報告制度是指（）A.當會員或客戶的持倉量達到規(guī)定的數(shù)量時，應向交易所報告B.當會員或客戶的盈利達到規(guī)定的數(shù)量時，應向交易所報告C.當會員或客戶的虧損達到規(guī)定的數(shù)量時，應向交易所報告D.當會員或客戶的交易金額達到規(guī)定的數(shù)量時，應向交易所報告答案：A答案分析：大戶報告制度要求會員或客戶持倉量達到規(guī)定數(shù)量時，向交易所報告其資金、持倉等情況。22.某期貨品種的漲跌停板幅度為±4%，上一交易日的結算價為1000元/噸，那么該品種當日的漲停板價格是（）A.1040元/噸B.1020元/噸C.960元/噸D.980元/噸答案：A答案分析：漲停板價格=上一交易日結算價×（1+漲跌停板幅度）=1000×（1+4%）=1040元/噸。23.期貨市場的套利交易是指（）A.利用不同市場之間的不合理價差進行交易B.利用不同時間的價格波動進行交易C.利用不同品種的價格差異進行交易D.以上都是答案：D答案分析：套利交易可利用不同市場、不同時間、不同品種的不合理價差獲利。24.以下屬于金融期貨的是（）A.黃金期貨B.白銀期貨C.股指期貨D.橡膠期貨答案：C答案分析：股指期貨屬于金融期貨，黃金、白銀、橡膠期貨屬于商品期貨。25.期貨交易的保證金比率通常為（）A.1%5%B.5%15%C.15%25%D.25%35%答案：B答案分析：期貨交易保證金比率通常在5%15%之間。26.套期保值者的目的是（）A.獲得風險收益B.轉移價格風險C.進行投機獲利D.控制市場價格答案：B答案分析：套期保值者通過期貨交易轉移現(xiàn)貨市場價格風險。27.期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指（）A.期貨價格反映了所有相關信息B.期貨價格可以預測未來現(xiàn)貨價格C.期貨價格引導現(xiàn)貨價格變動D.以上都是答案：D答案分析：期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能體現(xiàn)為期貨價格反映信息、預測現(xiàn)貨價格、引導現(xiàn)貨價格變動。28.某投資者賣出10手白糖期貨合約，成交價為5000元/噸，當價格下跌到4950元/噸時，他的盈利是（）（交易單位10噸/手）A.5000元B.50000元C.2500元D.25000元答案：B答案分析：盈利=（50004950）×10×10=50000元。29.期貨合約的到期日是指（）A.合約停止交易的日期B.合約進行交割的日期C.合約開始交易的日期D.合約規(guī)定的最后交易日期答案：D答案分析：期貨合約到期日是合約規(guī)定的最后交易日期，之后可能進入交割流程。30.期貨市場的風險管理制度不包括（）A.保證金制度B.漲跌停板制度C.信息披露制度D.無限持倉制度答案：D答案分析：期貨市場有保證金、漲跌停板、信息披露等風險管理制度，實行限倉制度而非無限持倉制度。31.基差走強是指（）A.基差數(shù)值變大B.基差數(shù)值變小C.基差由正變負D.基差由負變正答案：A答案分析：基差走強即基差數(shù)值變大，不管原來正負情況。32.以下關于期貨公司的說法，錯誤的是（）A.期貨公司是中介機構B.期貨公司可以代理客戶進行期貨交易C.期貨公司可以為客戶提供投資咨詢服務D.期貨公司可以用客戶保證金進行投資答案：D答案分析：期貨公司是中介，可代理交易、提供咨詢服務，但不能挪用客戶保證金投資。33.期貨市場的持倉限額制度是指（）A.對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制B.對會員和客戶的交易金額進行限制C.對會員和客戶的盈利進行限制D.對會員和客戶的虧損進行限制答案：A答案分析：持倉限額制度是對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制，防止操縱市場。34.某期貨合約的每日價格最大波動限制為上一交易日結算價的±3%，若上一交易日結算價為2000元/噸，則當日價格波動區(qū)間為（）A.19402060元/噸B.19602040元/噸C.19802020元/噸D.19002100元/噸答案：B答案分析：下限=2000×（13%）=1960元/噸，上限=2000×（1+3%）=2040元/噸。35.期貨市場的套利交易與投機交易的區(qū)別在于（）A.套利交易風險較小，投機交易風險較大B.套利交易追求價差收益，投機交易追求價格單邊波動收益C.套利交易需同時買賣相關合約，投機交易可單邊操作D.以上都是答案：D答案分析：套利交易風險小，追求價差收益，需同時買賣相關合約；投機交易風險大，追求單邊價格波動收益，可單邊操作。36.以下屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）A.原油期貨B.銅期貨C.玉米期貨D.鋁期貨答案：C答案分析：玉米期貨屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨，原油、銅、鋁期貨屬于商品期貨中的能源和金屬期貨。37.期貨交易的結算機構的作用不包括（）A.擔保交易履約B.控制市場風險C.組織期貨交易D.結算交易盈虧答案：C答案分析：結算機構擔保交易履約、控制風險、結算盈虧，組織期貨交易是期貨交易所的職能。38.套期保值者在期貨市場上的操作原則是（）A.交易方向相反、商品種類相同、數(shù)量相等、月份相同或相近B.交易方向相同、商品種類相同、數(shù)量相等、月份相同或相近C.交易方向相反、商品種類不同、數(shù)量相等、月份相同或相近D.交易方向相反、商品種類相同、數(shù)量不等、月份相同或相近答案：A答案分析：套期保值遵循交易方向相反、商品種類相同、數(shù)量相等、月份相同或相近原則。39.期貨市場的價格形成機制是（）A.公開競價B.協(xié)商定價C.政府定價D.壟斷定價答案：A答案分析：期貨市場價格通過公開競價形成。40.某投資者買入10手銅期貨合約，成交價為55000元/噸，當價格上漲到55500元/噸時，他的盈利是（）（交易單位5噸/手）A.25000元B.50000元C.12500元D.10000元答案：A答案分析：盈利=（5550055000）×10×5=25000元。41.期貨合約的標準化有利于（）A.提高交易效率B.降低交易成本C.增強市場流動性D.以上都是答案：D答案分析：期貨合約標準化可提高交易效率、降低成本、增強市場流動性。42.基差走弱是指（）A.基差數(shù)值變小B.基差數(shù)值變大C.基差由正變負D.基差由負變正答案：A答案分析：基差走弱即基差數(shù)值變小。43.以下關于期貨期權的買方和賣方的說法，正確的是（）A.買方有權利無義務，賣方有義務無權利B.買方有義務無權利，賣方有權利無義務C.買方和賣方都有權利和義務D.買方和賣方都無權利和義務答案：A答案分析：期貨期權買方支付權利金獲得權利無義務，賣方收取權利金承擔義務無權利。44.期貨市場的風險可以分為（）A.市場風險、信用風險、流動性風險B.系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險C.價格風險、利率風險、匯率風險D.以上都是答案：D答案分析：期貨市場風險有市場、信用、流動性風險，也可分為系統(tǒng)和非系統(tǒng)風險，還有價格、利率、匯率風險等分類。45.某期貨合約的交易保證金為合約價值的8%，若合約價值為100000元，則需繳納的保證金為（）A.800元B.8000元C.80000元D.10000元答案：B答案分析：保證金=合約價值×保證金比率=100000×8%=8000元。46.套期保值的類型包括（）A.買入套期保值和賣出套期保值B.多頭套期保值和空頭套期保值C.以上都是D.以上都不是答案：