證券監(jiān)管協(xié)議書?甲方（監(jiān)管方）：名稱：[監(jiān)管方公司名稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[具體代碼]法定代表人：[姓名]地址：[公司地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方（被監(jiān)管方）：名稱：[被監(jiān)管方公司名稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[具體代碼]法定代表人：[姓名]地址：[公司地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于甲方具有專業(yè)的證券監(jiān)管能力和經(jīng)驗，乙方在證券市場開展相關(guān)業(yè)務(wù)，為規(guī)范乙方的證券業(yè)務(wù)活動，保障證券市場秩序和各方合法權(quán)益，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就乙方證券業(yè)務(wù)監(jiān)管事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、監(jiān)管標(biāo)的物或服務(wù)具體描述1.監(jiān)管范圍甲方對乙方在證券發(fā)行、交易、投資顧問、資產(chǎn)管理等各類證券業(yè)務(wù)活動中的合規(guī)性進(jìn)行全面監(jiān)管。具體涵蓋乙方的業(yè)務(wù)操作流程、信息披露、客戶權(quán)益保護(hù)、內(nèi)部風(fēng)控體系等方面。2.監(jiān)管目標(biāo)確保乙方的證券業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的各項規(guī)定以及行業(yè)自律規(guī)范，防范市場操縱、內(nèi)幕交易、欺詐客戶等違法違規(guī)行為，維護(hù)證券市場的公平、公正、公開原則，保障投資者的合法權(quán)益和證券市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。3.監(jiān)管方式定期檢查：甲方定期對乙方的證券業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，檢查頻率為每[X]個月一次。檢查內(nèi)容包括但不限于業(yè)務(wù)檔案、財務(wù)報表、交易記錄、客戶資料等。實時監(jiān)測：甲方通過技術(shù)系統(tǒng)對乙方的證券交易行為、資金流向等進(jìn)行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)異常情況并采取相應(yīng)措施。專項調(diào)查：針對乙方證券業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的特定問題或風(fēng)險事件，甲方有權(quán)開展專項調(diào)查，要求乙方提供相關(guān)資料和解釋說明。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利1.有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，提供與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的文件、資料、數(shù)據(jù)等信息，乙方應(yīng)予以積極配合。2.在監(jiān)管過程中，如發(fā)現(xiàn)乙方存在違法違規(guī)行為或潛在風(fēng)險，有權(quán)責(zé)令乙方立即改正，并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，包括但不限于要求乙方暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、提交整改報告等。3.根據(jù)監(jiān)管需要，有權(quán)對乙方的高級管理人員、業(yè)務(wù)人員進(jìn)行詢問、調(diào)查，了解其業(yè)務(wù)操作情況和內(nèi)部控制情況。4.對于乙方違反本協(xié)議或相關(guān)法律法規(guī)的行為，有權(quán)按照協(xié)議約定追究乙方的違約責(zé)任，并向相關(guān)監(jiān)管部門報告。（二）甲方義務(wù)1.按照本協(xié)議約定的監(jiān)管方式和頻率，認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，確保監(jiān)管工作的公正、公平、公開。2.為乙方提供必要的監(jiān)管指導(dǎo)和咨詢服務(wù)，幫助乙方提高合規(guī)意識和風(fēng)險管理水平。3.對乙方提供的信息和資料嚴(yán)格保密，不得泄露給任何無關(guān)第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（三）乙方權(quán)利1.有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定履行監(jiān)管職責(zé)，保障乙方的合法權(quán)益。2.對甲方的監(jiān)管措施和決定如有異議，有權(quán)在規(guī)定期限內(nèi)提出申訴和申辯。3.有權(quán)獲得甲方提供的監(jiān)管指導(dǎo)和咨詢服務(wù)，以改進(jìn)自身的證券業(yè)務(wù)活動。（四）乙方義務(wù)1.嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的各項規(guī)定以及行業(yè)自律規(guī)范，合法合規(guī)開展證券業(yè)務(wù)活動。2.按照本協(xié)議約定，定期向甲方報送與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的文件、資料、數(shù)據(jù)等信息，確保信息真實、準(zhǔn)確、完整。3.積極配合甲方的監(jiān)管工作，為甲方開展現(xiàn)場檢查、實時監(jiān)測、專項調(diào)查等提供便利條件，如實提供相關(guān)情況和資料。4.建立健全內(nèi)部風(fēng)控體系，加強(qiáng)對證券業(yè)務(wù)活動的風(fēng)險管理，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，防范違法違規(guī)行為的發(fā)生。5.對于甲方提出的整改要求，應(yīng)及時制定整改方案并認(rèn)真組織實施，按時提交整改報告，確保整改工作取得實效。三、違約責(zé)任1.若乙方違反本協(xié)議約定或相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲方有權(quán)要求乙方限期改正，并按照以下方式追究乙方的違約責(zé)任：支付違約金：乙方應(yīng)按照違規(guī)行為涉及金額的[X]%向甲方支付違約金。違約金不足以彌補甲方損失的，乙方還應(yīng)賠償甲方因此遭受的全部損失。暫停業(yè)務(wù)：甲方有權(quán)責(zé)令乙方暫停相關(guān)證券業(yè)務(wù)，直至乙方完成整改并經(jīng)甲方驗收合格。暫停業(yè)務(wù)期間，乙方不得開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動，由此造成的損失由乙方自行承擔(dān)。解除協(xié)議：如乙方的違法違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.若甲方未按照本協(xié)議約定履行監(jiān)管職責(zé)，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。四、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[X]年。協(xié)議期滿后，雙方如無異議，則自動延續(xù)[X]年。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________________法定代表人或授權(quán)代表（