證券公司筆試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪種證券風險最低？（）A.股票B.債券C.期貨D.權(quán)證答案：B2.證券市場的基本功能不包括（）。A.籌資-投資功能B.資本定價功能C.規(guī)避風險功能D.娛樂功能答案：D3.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.30%B.50%C.70%D.90%答案：C4.以下哪個不是證券交易所的組織形式？（）A.公司制B.會員制C.合伙制D.公司制和會員制答案：C5.滬深300指數(shù)的樣本股數(shù)量為（）。A.100只B.200只C.300只D.500只答案：C6.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下答案：B7.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)B.所有權(quán)C.信托D.產(chǎn)權(quán)答案：C8.在我國，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.證券交易所理事會D.證券業(yè)協(xié)會答案：A9.以下哪種交易方式不屬于證券交易的基本方式？（）A.現(xiàn)貨交易B.信用交易C.期貨交易D.易貨交易答案：D10.我國證券公司的設(shè)立實行（）。A.報備制B.審批制C.注冊制D.備案制答案：B二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：ABCD2.影響股票價格的因素有（）。A.公司經(jīng)營狀況B.宏觀經(jīng)濟因素C.政治因素D.投資者心理因素答案：ABCD3.證券投資基金的特點有（）。A.集合投資B.分散風險C.專業(yè)理財D.利益共享、風險共擔答案：ABCD4.以下屬于金融衍生工具的有（）。A.遠期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約答案：ABCD5.我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)包括（）。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行答案：ABC6.股票的基本特征有（）。A.收益性B.風險性C.流動性D.永久性答案：ABCD7.證券發(fā)行市場的作用有（）。A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為資金供應(yīng)者提供投資機會C.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制D.為證券交易市場提供更多的交易品種答案：ABC8.按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有（）。A.股票交易B.債券交易C.基金交易D.金融衍生工具交易答案：ABCD9.證券公司內(nèi)部控制的目標包括（）。A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B.防范經(jīng)營風險和道德風險C.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整D.提高證券公司經(jīng)營效率和效果答案：ABCD10.以下關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.債券是一種有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.債券有償還性答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.股票是一種無償還期限的有價證券。（）答案：正確2.證券交易所本身不參與證券的買賣。（）答案：正確3.我國股票市場融資國際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。（）答案：錯誤4.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。（）答案：錯誤5.所有的證券都有明確的票面金額。（）答案：錯誤6.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，可以以個人名義進行。（）答案：錯誤7.股票的市場價格主要由股票的內(nèi)在價值所決定。（）答案：正確8.證券市場的穩(wěn)定與否同市場的投資者結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。（）答案：正確9.金融衍生工具的價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格的變動。（）答案：正確10.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。（）答案：正確四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場的功能。答案：證券市場的功能包括：籌資-投資功能，為資金需求者提供籌資渠道，為資金供應(yīng)者提供投資機會；資本定價功能，能對證券合理定價；資本配置功能，引導(dǎo)資本合理流動；規(guī)避風險功能，如通過金融衍生工具等方式。2.簡述證券公司的主要業(yè)務(wù)類型。答案：主要業(yè)務(wù)類型有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，代理買賣證券；證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，幫助企業(yè)發(fā)行證券；證券自營業(yè)務(wù)，用自有資金買賣證券；證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶管理資產(chǎn)等。3.簡述股票的特征。答案：股票具有收益性，可獲取股息和紅利等；風險性，收益不確定；流動性，可交易轉(zhuǎn)讓；永久性，無到期日；參與性，可參與公司決策等特征。4.簡述證券投資基金的分類。答案：按運作方式分為封閉式和開放式基金；按組織形式分為契約型和公司型基金；按投資對象分為股票型、債券型、貨幣型、混合型基金等。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論我國證券市場監(jiān)管的必要性。答案：我國證券市場監(jiān)管必要。一是保護投資者利益，防止欺詐等行為；二是維護市場秩序，保障公平交易；三是促進市場健康發(fā)展，提高市場效率和透明度等。2.討論影響債券價格的因素。答案：影響債券價格因素有票面利率、市場利率、債券期限、信用等級等。票面利率越高價格可能越高；市場利率上升債券價格可能下降；期限長風險大影響價格；信用等級低價格可能低。3.討論證券公司如何防范經(jīng)營風