求索基金協(xié)議書?甲方（基金管理人）：名稱：______________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________法定代表人：______________________地址：______________________聯(lián)系方式：______________________乙方（基金投資者）：姓名/名稱：______________________身份證號(hào)碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________地址：______________________聯(lián)系方式：______________________鑒于甲方作為專業(yè)的基金管理人，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，乙方作為具有一定投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者，有意向甲方投資特定基金產(chǎn)品，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就乙方認(rèn)購甲方管理的求索基金事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、基金產(chǎn)品基本情況1.基金名稱：求索基金2.基金類型：[具體基金類型，如證券投資基金、股權(quán)投資基金等]3.基金規(guī)模：本基金計(jì)劃募集資金總額為人民幣[X]元，以實(shí)際募集到的資金為準(zhǔn)。4.基金存續(xù)期限：自基金成立之日起[X]年，期滿后經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過，并報(bào)中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案后可以續(xù)期。5.投資目標(biāo)：通過投資于[具體投資領(lǐng)域，如股票、債券、衍生品等]，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。6.投資范圍：[詳細(xì)列舉投資范圍，如：主要投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債等金融工具及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。]如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。7.投資策略：[闡述基金的投資策略，例如：本基金采用積極的投資策略，通過深入的基本面研究和定量分析，構(gòu)建投資組合，追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。在股票投資方面，注重對(duì)上市公司的行業(yè)地位、競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)、盈利能力等因素進(jìn)行綜合評(píng)估，精選具有成長潛力的優(yōu)質(zhì)股票；在債券投資方面，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和利率走勢(shì)，合理配置不同期限和信用等級(jí)的債券，以獲取穩(wěn)定的收益。同時(shí)，靈活運(yùn)用衍生品工具進(jìn)行套期保值和風(fēng)險(xiǎn)管理，降低投資組合的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。]8.業(yè)績比較基準(zhǔn)：[具體業(yè)績比較基準(zhǔn)，如：本基金業(yè)績表現(xiàn)將隨市場(chǎng)波動(dòng)，具有不確定性。業(yè)績比較基準(zhǔn)為[具體收益率，如滬深300指數(shù)收益率×80%+中債綜合全價(jià)指數(shù)收益率×20%]。]二、認(rèn)購事項(xiàng)1.認(rèn)購金額：乙方擬認(rèn)購本基金的金額為人民幣[X]元。2.認(rèn)購方式：乙方應(yīng)按照甲方的要求，以[具體認(rèn)購方式，如現(xiàn)金認(rèn)購、非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購等]方式進(jìn)行認(rèn)購。3.認(rèn)購期限：自本協(xié)議生效之日起[X]個(gè)工作日為認(rèn)購期，乙方應(yīng)在認(rèn)購期內(nèi)完成認(rèn)購手續(xù)。4.認(rèn)購費(fèi)用：本基金的認(rèn)購費(fèi)率為[X]%，計(jì)算方式為：認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率。乙方認(rèn)購本基金的凈認(rèn)購金額為：凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額認(rèn)購費(fèi)用。乙方的認(rèn)購份額計(jì)算公式為：認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額÷基金份額初始面值（本基金基金份額初始面值為1.00元）。三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利：按照本協(xié)議的約定，收取基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用。根據(jù)法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。對(duì)乙方的投資情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，有權(quán)要求乙方提供必要的信息和資料。在符合法律法規(guī)和本協(xié)議約定的前提下，調(diào)整基金的投資策略、投資范圍等事項(xiàng)，但應(yīng)提前通知乙方。按照本協(xié)議的約定，向乙方披露基金的運(yùn)作情況、投資收益、資產(chǎn)凈值等信息。2.義務(wù)：遵守法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，為乙方的利益最大化服務(wù)。建立健全內(nèi)部管理制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和獨(dú)立運(yùn)作，防范利益輸送和不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易等風(fēng)險(xiǎn)。配備足夠的、合格的專業(yè)人員進(jìn)行基金投資管理，定期對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值和核算，編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告。按照本協(xié)議的約定，及時(shí)向乙方披露基金的運(yùn)作情況、投資收益、資產(chǎn)凈值等信息，確保乙方的知情權(quán)。按照本協(xié)議的約定，為乙方辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)，提供必要的服務(wù)和支持。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利：按照本協(xié)議的約定，享有基金的投資收益，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。有權(quán)查閱基金的招募說明書、基金合同、基金財(cái)務(wù)報(bào)告等文件，了解基金的運(yùn)作情況。有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議的約定，及時(shí)披露基金的運(yùn)作情況、投資收益、資產(chǎn)凈值等信息。在符合法律法規(guī)和本協(xié)議約定的前提下，有權(quán)申請(qǐng)贖回基金份額。有權(quán)對(duì)甲方的投資管理行為進(jìn)行監(jiān)督，提出意見和建議。2.義務(wù)：按照本協(xié)議的約定，按時(shí)足額繳納認(rèn)購資金及其他相關(guān)費(fèi)用。向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人或機(jī)構(gòu)信息及資料，包括但不限于身份證明文件、聯(lián)系方式、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，如有變更應(yīng)及時(shí)通知甲方。認(rèn)真閱讀并充分理解本協(xié)議及基金招募說明書等相關(guān)文件，了解基金的投資風(fēng)險(xiǎn)和收益情況，自主做出投資決策，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。配合甲方的投資管理工作，按照甲方的要求提供必要的信息和資料，協(xié)助甲方進(jìn)行投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理。遵守法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，不得從事?lián)p害基金資產(chǎn)及其他投資者利益的行為。四、基金的運(yùn)作與管理1.基金的成立：本基金的成立需滿足法律法規(guī)規(guī)定的條件和本協(xié)議約定的條件，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案后生效?；鸪闪⒑?，甲方應(yīng)及時(shí)向乙方發(fā)出基金成立通知。2.基金的運(yùn)作：基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，制定基金的投資策略和投資組合方案，并嚴(yán)格執(zhí)行?；鸸芾砣藨?yīng)定期對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值和核算，編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，并按照本協(xié)議的約定向乙方披露?；鸸芾砣藨?yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)基金投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，確保基金資產(chǎn)的安全和穩(wěn)健運(yùn)作。3.基金的收益分配：基金收益分配應(yīng)遵循法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，在符合收益分配條件的前提下，由基金管理人擬定收益分配方案，經(jīng)基金托管人復(fù)核后提交基金份額持有人大會(huì)審議決定?；鹗找娣峙浞绞娇梢圆捎矛F(xiàn)金分紅或紅利再投資，乙方有權(quán)選擇具體的收益分配方式。如乙方未選擇收益分配方式，則默認(rèn)采用現(xiàn)金分紅方式?；鹗找娣峙涞木唧w時(shí)間、比例等以基金管理人發(fā)布的公告為準(zhǔn)。五、基金份額的申購與贖回1.申購：乙方可在基金開放期內(nèi)申請(qǐng)申購基金份額，申購金額應(yīng)符合本協(xié)議及基金招募說明書的規(guī)定。申購費(fèi)率按照本協(xié)議約定執(zhí)行，申購份額的計(jì)算方式與認(rèn)購份額的計(jì)算方式相同。甲方應(yīng)在收到乙方申購申請(qǐng)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)申購申請(qǐng)是否成功，并向乙方發(fā)送確認(rèn)通知。2.贖回：乙方可在基金開放期內(nèi)申請(qǐng)贖回基金份額，贖回份額應(yīng)符合本協(xié)議及基金招募說明書的規(guī)定。贖回費(fèi)率按照本協(xié)議約定執(zhí)行，贖回金額的計(jì)算公式為：贖回金額=贖回份額×贖回當(dāng)日基金份額凈值×（1贖回費(fèi)率）。甲方應(yīng)在收到乙方贖回申請(qǐng)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)贖回申請(qǐng)是否成功，并向乙方發(fā)送確認(rèn)通知。贖回款項(xiàng)應(yīng)在確認(rèn)成功后的[X]個(gè)工作日內(nèi)劃付至乙方指定的銀行賬戶。3.特殊情況處理：如遇不可抗力、法律法規(guī)變更、證券交易所交易時(shí)間非正常停市等特殊情況，導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作或影響乙方的申購、贖回申請(qǐng)，甲方有權(quán)暫?；鸬纳曩?、贖回業(yè)務(wù)，并及時(shí)通知乙方。暫停期間結(jié)束后，甲方應(yīng)及時(shí)恢復(fù)基金的申購、贖回業(yè)務(wù)。如乙方的申購、贖回申請(qǐng)違反法律法規(guī)或本協(xié)議的約定，甲方有權(quán)拒絕受理或視為無效申請(qǐng)。六、費(fèi)用與稅收1.費(fèi)用：基金管理費(fèi)：甲方按照基金資產(chǎn)凈值的[X]%收取基金管理費(fèi)，每日計(jì)提，按月支付?；鹜泄苜M(fèi)：基金托管人按照基金資產(chǎn)凈值的[X]%收取基金托管費(fèi)，每日計(jì)提，按月支付。認(rèn)購費(fèi)：本基金的認(rèn)購費(fèi)率為[X]%，由乙方在認(rèn)購時(shí)支付。贖回費(fèi)：本基金的贖回費(fèi)率按照本協(xié)議約定執(zhí)行，由乙方在贖回時(shí)支付。其他費(fèi)用：如基金運(yùn)作過程中發(fā)生的審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)等其他費(fèi)用，按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定由基金資產(chǎn)承擔(dān)。2.稅收：本基金運(yùn)作過程中涉及的稅收按照法律法規(guī)的規(guī)定由基金資產(chǎn)或乙方承擔(dān)，具體以稅務(wù)機(jī)關(guān)的規(guī)定為準(zhǔn)。甲方應(yīng)協(xié)助乙方辦理相關(guān)稅務(wù)手續(xù)。七、信息披露1.信息披露方式：甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，通過以下方式向乙方披露基金的運(yùn)作情況、投資收益、資產(chǎn)凈值等信息：在甲方官方網(wǎng)站上發(fā)布定期報(bào)告和臨時(shí)公告。以電子郵件或短信等方式向乙方發(fā)送重要信息通知。按照法律法規(guī)的要求，在指定媒體上披露相關(guān)信息。2.定期報(bào)告：甲方應(yīng)定期編制并向乙方提供基金的年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括基金的投資組合、資產(chǎn)凈值、收益分配、業(yè)績表現(xiàn)等情況。3.臨時(shí)公告：如基金發(fā)生重大事項(xiàng)，如投資策略變更、投資范圍調(diào)整、基金管理人變更、基金托管人變更等，甲方應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，向乙方披露相關(guān)信息。八、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議的約定履行義務(wù)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.若乙方未按照本協(xié)議的約定履行義務(wù)，導(dǎo)致甲方或其他投資者遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.如因不可抗力、法律法規(guī)變更等不可預(yù)見、不可避免的原因?qū)е乱环綗o法履行本協(xié)議的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并提供相關(guān)證明文件。九、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至基金終止并完成清算之日止。2