證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則解讀與應(yīng)用考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在考察考生對(duì)證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則的理解和應(yīng)用能力，包括證券交易、證券發(fā)行、市場(chǎng)監(jiān)管等方面的知識(shí)，以評(píng)估考生在實(shí)際工作中的業(yè)務(wù)水平。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的基本功能？（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.信息傳遞

C.資金配置

D.投機(jī)交易

2.證券交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備的條件中，不包括下列哪項(xiàng)？（）

A.具有法人資格

B.具有穩(wěn)定的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入

C.具有良好的信譽(yù)

D.具有專門的交易員

3.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本額是多少？（）

A.1億元

B.5000萬(wàn)元

C.3000萬(wàn)元

D.1000萬(wàn)元

4.下列哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行過(guò)程中的信息披露義務(wù)人？（）

A.發(fā)行人

B.保薦機(jī)構(gòu)

C.承銷商

D.投資者

5.下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是：（）

A.監(jiān)管部門可以隨意干預(yù)市場(chǎng)交易

B.監(jiān)管部門不參與證券市場(chǎng)交易

C.監(jiān)管部門只對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

D.監(jiān)管部門只對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)管

6.證券交易中的漲跌停限制是指：（）

A.每日交易價(jià)格的最高和最低限制

B.證券發(fā)行價(jià)格的最高和最低限制

C.證券公司凈資本額的最低和最高限制

D.證券投資者持股比例的最低和最高限制

7.下列哪項(xiàng)不屬于證券交易中的內(nèi)幕交易？（）

A.利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易

B.利用職務(wù)便利獲取未公開(kāi)信息進(jìn)行交易

C.透露內(nèi)幕信息給他人

D.與內(nèi)幕信息知情人合謀交易

8.下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是：（）

A.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行交易

B.證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行交易

C.證券公司可以接受客戶的部分委托進(jìn)行交易

D.證券公司可以接受客戶的全部資金進(jìn)行交易

9.下列關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是：（）

A.證券發(fā)行市場(chǎng)是投資者買賣已發(fā)行證券的市場(chǎng)

B.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人首次發(fā)行證券的市場(chǎng)

C.證券發(fā)行市場(chǎng)是證券公司進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)

D.證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的子市場(chǎng)

10.下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是：（）

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以隨意調(diào)整證券市場(chǎng)規(guī)則

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)只對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)只對(duì)證券發(fā)行活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管

11.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的說(shuō)法，正確的是：（）

A.證券公司可以不設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制部門

B.證券公司必須設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制部門

C.證券公司可以委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制部門可以不向公司管理層報(bào)告

12.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說(shuō)法，正確的是：（）

A.證券公司可以不設(shè)置合規(guī)管理部門

B.證券公司必須設(shè)置合規(guī)管理部門

C.合規(guī)管理部門可以不向公司管理層報(bào)告

D.合規(guī)管理部門的職責(zé)包括制定證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則

13.下列關(guān)于證券交易所在交易規(guī)則中的說(shuō)法，正確的是：（）

A.證券交易所可以隨意調(diào)整交易規(guī)則

B.交易規(guī)則必須經(jīng)過(guò)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

C.交易規(guī)則只對(duì)會(huì)員有效

D.交易規(guī)則只對(duì)上市公司有效

14.下列關(guān)于證券公司客戶交易結(jié)算資金的說(shuō)法，正確的是：（）

A.證券公司可以不將客戶交易結(jié)算資金存放在指定銀行

B.證券公司必須將客戶交易結(jié)算資金存放在指定銀行

C.客戶交易結(jié)算資金的存取由客戶自行決定

D.客戶交易結(jié)算資金的存取由證券公司決定

15.下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是：（）

A.證券公司可以不進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

B.證券公司必須進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理只針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以由證券公司外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

16.下列關(guān)于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是：（）

A.投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

B.投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理必須納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

C.投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理只針對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)人員

D.投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以由證券公司外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

17.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是：（）

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理必須納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理只針對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以由證券公司外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

18.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是：（）

A.融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

B.融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理必須納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

C.融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理只針對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員

D.融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以由證券公司外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

19.下列關(guān)于證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是：（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理必須納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理只針對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以由證券公司外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

20.下列關(guān)于證券公司研究部門的風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是：（）

A.研究部門風(fēng)險(xiǎn)管理可以不納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

B.研究部門風(fēng)險(xiǎn)管理必須納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

C.研究部門風(fēng)險(xiǎn)管理只針對(duì)研究部門人員

D.研究部門風(fēng)險(xiǎn)管理可以由證券公司外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

21.下列關(guān)于證券公司信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是：（）

A.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

B.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理必須納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

C.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理只針對(duì)信息技術(shù)部門人員

D.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以由證券公司外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

22.下列關(guān)于證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是：（）

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理必須納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理只針對(duì)財(cái)務(wù)部門人員

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以由證券公司外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

23.下列關(guān)于證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是：（）

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理必須納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理只針對(duì)合規(guī)部門人員

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理可以由證券公司外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

24.下列關(guān)于證券公司市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是：（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理必須納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理只針對(duì)市場(chǎng)部門人員

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理可以由證券公司外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

25.下列關(guān)于證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是：（）

A.信用風(fēng)險(xiǎn)管理可以不納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

B.信用風(fēng)險(xiǎn)管理必須納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

C.信用風(fēng)險(xiǎn)管理只針對(duì)信用部門人員

D.信用風(fēng)險(xiǎn)管理可以由證券公司外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

26.下列關(guān)于證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是：（）

A.操作風(fēng)險(xiǎn)管理可以不納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

B.操作風(fēng)險(xiǎn)管理必須納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

C.操作風(fēng)險(xiǎn)管理只針對(duì)操作部門人員

D.操作風(fēng)險(xiǎn)管理可以由證券公司外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

27.下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是：（）

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理可以不納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理必須納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理只針對(duì)流動(dòng)性部門人員

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理可以由證券公司外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

28.下列關(guān)于證券公司道德風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是：（）

A.道德風(fēng)險(xiǎn)管理可以不納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

B.道德風(fēng)險(xiǎn)管理必須納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

C.道德風(fēng)險(xiǎn)管理只針對(duì)道德部門人員

D.道德風(fēng)險(xiǎn)管理可以由證券公司外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

29.下列關(guān)于證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是：（）

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理必須納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理只針對(duì)合規(guī)部門人員

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理可以由證券公司外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

30.下列關(guān)于證券公司市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是：（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理必須納入公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理只針對(duì)市場(chǎng)部門人員

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理可以由證券公司外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括哪些？（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.信息傳遞

C.資金配置

D.投機(jī)交易

E.風(fēng)險(xiǎn)分散

2.證券交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（）

A.具有法人資格

B.具有穩(wěn)定的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入

C.具有良好的信譽(yù)

D.具有專門的交易員

E.具有雄厚的資金實(shí)力

3.證券發(fā)行過(guò)程中的信息披露義務(wù)人包括：（）

A.發(fā)行人

B.保薦機(jī)構(gòu)

C.承銷商

D.法律服務(wù)機(jī)構(gòu)

E.投資者

4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的包括：（）

A.維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.保護(hù)投資者利益

C.促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定

D.防范金融風(fēng)險(xiǎn)

E.提高市場(chǎng)效率

5.證券交易中的漲跌停限制的作用包括：（）

A.防止市場(chǎng)操縱

B.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定

C.保護(hù)投資者利益

D.提高市場(chǎng)流動(dòng)性

E.限制投資者交易

6.證券交易中的內(nèi)幕交易行為包括：（）

A.利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易

B.利用職務(wù)便利獲取未公開(kāi)信息進(jìn)行交易

C.透露內(nèi)幕信息給他人

D.與內(nèi)幕信息知情人合謀交易

E.上市公司高管個(gè)人交易

7.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要職責(zé)包括：（）

A.代客戶買賣證券

B.提供證券投資咨詢

C.代客戶保管證券

D.收取交易傭金

E.代客戶支付交易資金

8.證券發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者包括：（）

A.發(fā)行人

B.保薦機(jī)構(gòu)

C.承銷商

D.投資者

E.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

9.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：（）

A.制定證券市場(chǎng)規(guī)則

B.監(jiān)督證券市場(chǎng)運(yùn)行

C.處理證券市場(chǎng)違法行為

D.維護(hù)市場(chǎng)秩序

E.促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定

10.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的主要內(nèi)容包括：（）

A.資本充足率管理

B.交易風(fēng)險(xiǎn)控制

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制

D.信用風(fēng)險(xiǎn)控制

E.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制

11.證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括：（）

A.制定合規(guī)管理制度

B.開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)

C.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行

D.處理合規(guī)違規(guī)行為

E.匯報(bào)合規(guī)情況

12.證券交易所的交易規(guī)則主要包括：（）

A.交易時(shí)間

B.交易方式

C.交易價(jià)格

D.交易數(shù)量

E.交易結(jié)算

13.證券公司客戶交易結(jié)算資金的管理要求包括：（）

A.分戶管理

B.獨(dú)立保管

C.定期報(bào)告

D.保障安全

E.限制使用

14.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括：（）

A.制定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)則

B.設(shè)立自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制部門

C.加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員管理

D.嚴(yán)格控制自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

E.定期進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

15.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括：（）

A.加強(qiáng)項(xiàng)目評(píng)估

B.設(shè)立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制部門

C.嚴(yán)格控制項(xiàng)目規(guī)模

D.加強(qiáng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理

E.定期進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

16.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括：（）

A.制定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)則

B.設(shè)立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制部門

C.加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理

D.嚴(yán)格控制資產(chǎn)管理規(guī)模

E.定期進(jìn)行資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

17.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括：（）

A.制定融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則

B.設(shè)立融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制部門

C.加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)人員管理

D.嚴(yán)格控制融資融券規(guī)模

E.定期進(jìn)行融資融券風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

18.證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括：（）

A.制定證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則

B.設(shè)立證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制部門

C.加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理

D.嚴(yán)格控制證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模

E.定期進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

19.證券公司研究部門的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括：（）

A.制定研究部門規(guī)則

B.設(shè)立研究部門風(fēng)險(xiǎn)控制部門

C.加強(qiáng)研究部門人員管理

D.嚴(yán)格控制研究部門規(guī)模

E.定期進(jìn)行研究部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

20.證券公司信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的措施包括：（）

A.制定信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.加強(qiáng)信息技術(shù)安全管理

C.定期進(jìn)行信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.加強(qiáng)信息技術(shù)人員管理

E.嚴(yán)格控制信息技術(shù)項(xiàng)目

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括______、______、______等。

2.證券交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備______、______、______等條件。

3.證券發(fā)行過(guò)程中的信息披露義務(wù)人包括______、______、______等。

4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的包括______、______、______等。

5.證券交易中的漲跌停限制的作用包括______、______、______等。

6.證券交易中的內(nèi)幕交易行為包括______、______、______等。

7.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要職責(zé)包括______、______、______等。

8.證券發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者包括______、______、______等。

9.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括______、______、______等。

10.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的主要內(nèi)容包括______、______、______等。

11.證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括______、______、______等。

12.證券交易所的交易規(guī)則主要包括______、______、______等。

13.證券公司客戶交易結(jié)算資金的管理要求包括______、______、______等。

14.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括______、______、______等。

15.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括______、______、______等。

16.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括______、______、______等。

17.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括______、______、______等。

18.證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括______、______、______等。

19.證券公司研究部門的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括______、______、______等。

20.證券公司信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的措施包括______、______、______等。

21.證券公司的資本充足率應(yīng)當(dāng)不低于______。

22.證券公司的凈資本不得低于其______。

23.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的______。

24.證券公司的融資融券規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的______。

25.證券公司的客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫(huà)√，錯(cuò)誤的畫(huà)×）

1.證券市場(chǎng)的基本功能中，價(jià)格發(fā)現(xiàn)是投資者買賣證券的重要依據(jù)。（）

2.證券交易所的會(huì)員必須是具有獨(dú)立法人資格的公司。（）

3.證券發(fā)行過(guò)程中的信息披露義務(wù)人包括所有參與證券發(fā)行的主體。（）

4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是為了維護(hù)市場(chǎng)秩序，提高市場(chǎng)效率。（）

5.證券交易中的漲跌停限制可以完全防止市場(chǎng)操縱行為。（）

6.證券交易中的內(nèi)幕交易行為都是非法的。（）

7.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行交易。（）

8.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人首次發(fā)行證券的市場(chǎng)，也稱為一級(jí)市場(chǎng)。（）

9.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券市場(chǎng)規(guī)則。（）

10.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制部門負(fù)責(zé)制定公司的整體風(fēng)險(xiǎn)控制策略。（）

11.證券公司的合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否符合法律法規(guī)。（）

12.證券交易所的交易規(guī)則對(duì)所有市場(chǎng)參與者都具有約束力。（）

13.證券公司客戶交易結(jié)算資金可以與公司自有資金混同使用。（）

14.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)是控制交易規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)敞口。（）

15.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理主要關(guān)注項(xiàng)目評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制。（）

16.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理主要依靠資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)分散。（）

17.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理需要嚴(yán)格控制融資比例和融券規(guī)模。（）

18.證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理主要涉及客戶資金管理和交易合規(guī)性。（）

19.證券公司研究部門的風(fēng)險(xiǎn)管理主要關(guān)注研究成果的準(zhǔn)確性和可靠性。（）

20.證券公司信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是確保信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則在證券交易中的作用。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則在防范市場(chǎng)操縱中的作用。

3.闡述證券公司如何通過(guò)內(nèi)部管理機(jī)制確保業(yè)務(wù)規(guī)則的遵守。

4.討論證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在維護(hù)證券市場(chǎng)秩序中的職責(zé)和作用。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)部分客戶存在違規(guī)操作行為，如利用融資融券賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易。請(qǐng)分析該證券公司在這一事件中應(yīng)采取的措施，以及如何確保業(yè)務(wù)規(guī)則的遵守。

2.案例題：

一家上市公司在發(fā)行新股時(shí)，未能按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確披露相關(guān)信息，導(dǎo)致投資者利益受損。請(qǐng)分析該事件中監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能采取的監(jiān)管措施，以及上市公司在今后如何避免類似問(wèn)題的發(fā)生。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

2.C

3.A

4.D

5.B

6.A

7.D

8.B

9.B

10.D

11.B

12.B

13.B

14.B

15.B

16.B

17.B

18.B

19.B

20.B

21.B

22.B

23.B

24.B

25.B

二、多選題

1.A,B,C,E

2.A,B,C,D

3.A,B,C,D

4.A,B,C,D,E

5.A,B,C,D

6.A,B,C,D

7.A,B,D

8.A,B,C,D,E

9.A,B,C,D,E

10.A,B,C,D,E

11.A,B,C,D,E

12.A,B,C,D,E

13.A,B,C,D,E

14.A,B,C,D

15.A,B,C,D,E

16.A,B,C,D,E

17.A,B,C,D,E

18.A,B,C,D,E

19.A,B,C,D,E

20.A,B,C,D,E

三、填空題

1.價(jià)格發(fā)現(xiàn)、信息傳遞、資金配置

2.法人資格、穩(wěn)定的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入、良好的信譽(yù)

3.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商

4.維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定

5.防止市場(chǎng)操縱、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者利益

6.利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易、利用職務(wù)便利獲取未公開(kāi)信息進(jìn)行交易、透露內(nèi)幕信息給他人、與內(nèi)幕信息知情人合謀交易

7.代客戶買賣證券、提供證券投資咨詢、代客戶保管證券、收取交易傭金、代客戶支付交易資金

8.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商、投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

9.制定證券市場(chǎng)規(guī)則、監(jiān)督證券市場(chǎng)運(yùn)行、處理證券市場(chǎng)違法行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定

10.資本充足率管理、交易風(fēng)險(xiǎn)控制、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制、信用風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制

11.制定合規(guī)管理制度、開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)、監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行、處理合規(guī)違規(guī)行為、匯報(bào)合規(guī)情況

12.交易時(shí)間、交易方式、交易價(jià)格、交易數(shù)量、交易結(jié)算

13.分戶管理、獨(dú)立保管、定期報(bào)告、保障安全、限制使用

14.制定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)則、設(shè)立自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制部門、加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員管理、嚴(yán)格控制自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、定期進(jìn)行自