DBFORMTEXTXX/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXX檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定第13部分：遠程評審指南Mandatoryapprovalforinspectionbodyandlaboratory——Part13:Remotereviewguide征求意見稿FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實施陜西省質(zhì)量認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會?發(fā)布ICS?FORMTEXT點擊此處添加ICS號FORMTEXT點擊此處添加中國標(biāo)準(zhǔn)文獻分類號DBFORMTEXT??DBFORMTEXTXX/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXX目次TOC\o"1-1"\h\u48891范圍 3318382 3164323 37764評審前的準(zhǔn)備 3102535評審的實施 4263726終止評審 7317397申訴和投訴 729614參考文獻 8XXXXXXXXXX—XXXXXXXXXXXXXX—XXXXPAGEPAGE1PAGEPAGE2前言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件是DB61/T1327《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定》的第17部分。DB61/T1327已經(jīng)發(fā)布了以下部分：——第1部分：評審指南；——第2部分：現(xiàn)場試驗考核技術(shù)要求；——第3部分：設(shè)備檢定和校準(zhǔn)結(jié)果確認(rèn)要求；——第4部分：設(shè)備期間核查要求；——第5部分：檢驗檢測報告編制規(guī)范；——第6部分：評審員管理要求；——第7部分：內(nèi)部審核要求；——第8部分：檢驗檢測機構(gòu)從業(yè)人員行為要求；——第9部分：設(shè)備驗證要求；——第10部分：測量不確定度在檢測結(jié)果符合性判定中的應(yīng)用指南；——第11部分：實驗室樣品記錄及檢測記錄管理規(guī)范；——第12部分：分包要求；——第13部分：內(nèi)部校準(zhǔn)要求；——第14部分：檢驗檢測信息系統(tǒng)電子數(shù)據(jù)采集要求；——第15部分：設(shè)備維護保養(yǎng)要求；本文件由陜西省市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本部分起草單位：陜西省質(zhì)量認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會、西安市計量技術(shù)研究院、陜西省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院、陜西通標(biāo)認(rèn)證中心有限公司、西安國聯(lián)質(zhì)量檢測技術(shù)股份有限公司。本部分主要起草人：蘇美冬、楊潔、胡暢、魏寧、王慧芳、張學(xué)、張鑫。本部分首次發(fā)布。本部分由陜西省質(zhì)量認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會負責(zé)解釋。聯(lián)系信息如下：單位：陜西省質(zhì)量認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會電話：029—87290790、029—87291424地址：陜西省西安市新城區(qū)西五路68號郵編：710006檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定第13部分：遠程評審指南范圍本文件給出了本部分適用于陜西省所轄區(qū)域內(nèi)檢驗檢測機構(gòu)的資質(zhì)認(rèn)定遠程評審工作。下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T27011-2019合格評定認(rèn)可機構(gòu)要求DB61/T1327.1-2020中界定的術(shù)語和定義適用于本文件。3.1遠程評審RemoteAssessment使用信息和通信技術(shù)對合格評定機構(gòu)的物理或虛擬場所進行的評審。[ISO/IEC17011:2017，定義3.26]注1：虛擬場所是指客戶組織完成工作或提供服務(wù)所用到的，允許處于不同物理地點的人員執(zhí)行過程的在線環(huán)境。【IAFMD4:20183.1】注2：其采用的技術(shù)手段包括但不限于：a）利用遠程電信會議設(shè)施，包括音頻、視頻和數(shù)據(jù)共享；b）通過遠程接入方式對文件和記錄審核，同步的（即實時的）或是異步的（在適用時）；c)通過靜止影像、視頻或音頻錄制的方式記錄信息和證據(jù)；d)提供對遠程場所或潛在危險場所的視頻或音頻訪問通道。評審前的準(zhǔn)備被評審機構(gòu)4.1.1網(wǎng)絡(luò)視頻工具檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審員分為評審員和主任評審員兩個級別。評審員能夠獨立承擔(dān)相關(guān)領(lǐng)域的評審工作，主任評審員擔(dān)任評審組長。4.1.2硬件準(zhǔn)備被評審機構(gòu)按以下要求完成硬件準(zhǔn)備準(zhǔn)備能夠滿足視頻評審要求的高清顯示屏、高清攝像頭、電腦、手機、音響、移動網(wǎng)絡(luò)工具；設(shè)備分辨力宜為1080P。對網(wǎng)速進行測試，確保網(wǎng)絡(luò)暢通；網(wǎng)速宜大于10MB。推薦使用5G網(wǎng)絡(luò)。檢查視頻采集系統(tǒng)；登陸視頻遠程評審平臺，模擬網(wǎng)絡(luò)視頻遠程評審過程；對于有環(huán)境要求的區(qū)域，應(yīng)配備相關(guān)環(huán)境監(jiān)測設(shè)備，并確保其有效溯源。對于有防爆要求的區(qū)域，應(yīng)配備具有防爆認(rèn)證的視頻記錄設(shè)備。4.1.3人員培訓(xùn)與系統(tǒng)測試對參與評審的本機構(gòu)人員進行相關(guān)培訓(xùn)，能熟悉使用視頻遠程評審各功能模塊。資料準(zhǔn)備a)準(zhǔn)備評審材料，對重要資料采取掃描、拍照形式使其電子化。b)準(zhǔn)備機構(gòu)人員的身份證、社保繳納證明、設(shè)備購置發(fā)票、原件待查，技術(shù)負責(zé)人、授權(quán)簽字人還應(yīng)準(zhǔn)備職稱及培訓(xùn)原件。與評審組溝通a)被評審機構(gòu)應(yīng)對評審中涉及的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密提前告知評審組；b)將評審組要求提供的電子資料（不含涉密資料）交評審組提前進行文審。如提供以下資料的照片或掃描件：1、人員檔案，包括勞動合同或聘用合同、社保繳納證明、學(xué)歷證明、職稱證明等；2、設(shè)備檔案，包括設(shè)備購置發(fā)票、設(shè)備檢定、校準(zhǔn)證書等；3、驗證報告、練兵報告或記錄等4、能力驗證或比對報告；5、質(zhì)量體系文件及其運行記錄；6、內(nèi)部審核和管理評審資料；c)與評審組溝通現(xiàn)場試驗項目，并按要求準(zhǔn)備試驗樣品。資源分配根據(jù)評審策劃和現(xiàn)場試驗情況，合理規(guī)劃、分配人員和設(shè)備，確保試驗、錄像同時進行。必要時，可提前進行現(xiàn)場模擬演練。評審組4.2.1硬件準(zhǔn)備被評審機構(gòu)按以下要求完成硬件準(zhǔn)備準(zhǔn)備能夠滿足視頻評審要求的電腦、確保視頻通話中影像、聲音正常。對網(wǎng)速進行測試，確保網(wǎng)絡(luò)暢通；網(wǎng)速宜大于5MB。登陸視頻遠程評審平臺，模擬網(wǎng)絡(luò)視頻遠程評審過程；系統(tǒng)測試能熟悉使用視頻遠程評審各功能模塊。資料文審對被評審機構(gòu)提供的電子資料進行文審，對其中發(fā)現(xiàn)的問題與被評審機構(gòu)溝通。評審的實施5.1預(yù)備會評審開始前，由評審組長召開視頻遠程預(yù)備會。主要包括以下內(nèi)容：明確評審的目的、范圍和依據(jù)；介紹網(wǎng)絡(luò)視頻遠程評審流程、方法及注意問題；確認(rèn)每位評審員的設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)正常；對評審中涉密內(nèi)容進行說明，并對涉密要求做出規(guī)定，評審組成員逐一在線做出保密承諾。c)介紹被評審機構(gòu)文件審查情況，明確現(xiàn)場評審關(guān)注的重點；d)聽取評審組成員有關(guān)工作建議，溝通評審相關(guān)事宜；e)確定評審組成員分工，明確評審組成員職責(zé)，并向評審組成員提出相應(yīng)評審文件準(zhǔn)備；f)確定現(xiàn)場評審日程，明確評審工作進度和每個評審員現(xiàn)場需完成的任務(wù)以及填寫表格的具體時間；e)適用時，要求被評審機構(gòu)提供與評審相關(guān)的補充材料；g)對網(wǎng)絡(luò)視頻遠程評審現(xiàn)場預(yù)備會議全過程保留視頻檔案。5.2首次會由評審組長召開視頻遠程首次會。主要包括以下內(nèi)容：評審組長介紹評審組成員，被評審機構(gòu)介紹參會人員；評審組長宣讀資質(zhì)認(rèn)定部門的評審?fù)ㄖf明評審的目的、依據(jù)、范圍、原則、明確評審將涉及的部門和人員；被評審機構(gòu)負責(zé)任人介紹機構(gòu)概況和主要工作人員及管理體系運行情況；確認(rèn)評審日程表，宣讀評審組成員分工，明確提交現(xiàn)場試驗結(jié)果的時間；介紹評審的方式和程序，強調(diào)評審的客觀公正性原則，向被評審機構(gòu)做出保密的承諾；澄清有關(guān)問題，明確限制條件（如限制交談人員等）；被評審機構(gòu)為評審組配備陪同人員，確定評審組的工作場所及評審工作所需資源；評審組組長宣讀廉潔自律聲明，代表評審組做出廉潔自律承諾。評審組組長與被評審機構(gòu)確認(rèn)評審過程中是否涉密。若涉密，應(yīng)代表評審組出來保密承諾。強調(diào)評審組成員不收取任何費用，被評審機構(gòu)也不應(yīng)支付評審員任何費用，且應(yīng)共同遵守相關(guān)規(guī)定。網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)場評審首次會議可采取網(wǎng)絡(luò)錄屏或拍照方式保留資料。5.2現(xiàn)場參觀陪同人員利用可移動網(wǎng)絡(luò)設(shè)備視頻引領(lǐng)組長和技術(shù)評審員，考察相關(guān)檢驗檢測、辦公室等場所。對于場所較多或較為分散的，可不安排集體參觀。按專業(yè)分別進行參觀?，F(xiàn)場參觀應(yīng)全程錄像。并將其作為考核資料的附件。陪同人員到達每處參觀地點前應(yīng)首先拍攝被參觀地點信息，如房間號，介紹被參觀地點的功能。如實回答評審提問，并按評審員要求提供相關(guān)視頻證據(jù)。對現(xiàn)場參觀中涉及秘密的場所涉密場所只允許經(jīng)過批準(zhǔn)人員參觀，不得錄音、錄像。5.3現(xiàn)場試驗現(xiàn)場試驗開始前，試驗人員應(yīng)通過視頻方式介紹試驗項目、人員、設(shè)備、方法、操作流程、環(huán)境條件、方法偏離等內(nèi)容。在線征得評審員同意后方可開始試驗。當(dāng)試驗環(huán)境有防爆要求時，現(xiàn)場試驗開始前，應(yīng)確認(rèn)用于視頻記錄等的設(shè)備滿足防爆要求。評審員可全程在線目擊現(xiàn)場試驗也可選擇關(guān)鍵步驟實施在線目擊。視頻記錄時，應(yīng)盡可能記錄相關(guān)試驗數(shù)據(jù)和試驗全過程。包括樣品的接收、登記、描述、放置，樣品制備及處置過程?，F(xiàn)行試驗完畢后，試驗人員將現(xiàn)場試驗報告或證書以及對應(yīng)紙質(zhì)原始記錄可采取拍照或掃描后連同現(xiàn)場試驗視頻記錄一起發(fā)送給技術(shù)評審員，對于電子原始記錄可采取拍照或截屏等方式發(fā)送給技術(shù)評審員。當(dāng)現(xiàn)場試驗采用人員比對或設(shè)備比對時，應(yīng)分別獨立錄制?，F(xiàn)場試驗宜全程錄像。并將其作為考核資料的附件。5.4現(xiàn)場提問在現(xiàn)場考察、現(xiàn)場試驗、查閱文件記錄、座談會過程中，評審員可采用視頻對話等方式可就法律法規(guī)、資質(zhì)認(rèn)定要求、檢驗檢測標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)規(guī)范、試驗操作流程、管理體系文件、內(nèi)部審核、管理評審等方面進行提問，也可以就評審中發(fā)現(xiàn)的問題、尚不清楚的問題進行提問。5.5查閱文件記錄查閱文件記錄應(yīng)盡量在進入遠程評審之前進行。確需現(xiàn)場核查的文件記錄，可提前做好規(guī)劃，由被評審?fù)ㄟ^在線視頻的方式現(xiàn)場提供。當(dāng)提供的資料涉及秘密時，被評審方應(yīng)事先進行說明，并停止錄音、錄像。5.6人員筆試考核首次評審及復(fù)查評審時可對被評審機構(gòu)80%（含）以上人員進行筆試考核。人員筆試可采用開卷形式或在線答題形式。當(dāng)采用開卷形式時，由被評審機構(gòu)收集整理、掃描或拍照后發(fā)送給評審組指定人員閱卷，并填寫《人員筆試考核匯總表》。5.7現(xiàn)場座談會評審組長在線主持召開評審組現(xiàn)場視頻座談會，評審員及被評審機構(gòu)相關(guān)人員全部參加。5.8授權(quán)簽字人考核授權(quán)簽字人考核應(yīng)由評審組長主持，評審組成員參加。在線對授權(quán)簽字人考核應(yīng)逐一進行并將考核結(jié)果形成《授權(quán)簽字人評價記錄表》。5.9評審組內(nèi)部會評審組長在線主持召開評審組內(nèi)部視頻會議，在線交流評審情況，討論評審發(fā)現(xiàn)的情況，確定是否構(gòu)成不符合項；評審組長了解評審工作進度，及時調(diào)整評審人員的工作任務(wù)，組織、調(diào)控評審過程，對評審人員遇到的一些疑難問題提出處理意見；對評審情況進行匯總，確定評審?fù)ㄟ^的檢驗檢測能力，提出基本符合項和不符合項及整改要求，形成評審組意見及評審結(jié)論并做好評審記錄。5.10確認(rèn)檢驗檢測能力根據(jù)網(wǎng)絡(luò)視頻評審獲得的證據(jù)，各技術(shù)評審員確定本人各自的檢驗檢測能力范圍，通過網(wǎng)絡(luò)發(fā)送給指定人員，匯總后形成最終的檢驗檢測能力。5.11形成評審結(jié)論評審組長負責(zé)線下匯總和撰寫評審組意見，評審組成員協(xié)同組長完成評審報告。5.12與被評審機構(gòu)溝通形成評審組意見后，評審組長與被評審機構(gòu)管理層進行視頻溝通，通報評審中發(fā)現(xiàn)的不符合情況和評審結(jié)論意見，聽取被評審機構(gòu)的意見。并確定末次會議時間。重大問題與監(jiān)督員視頻溝通，并報告資質(zhì)認(rèn)定評審派出單位。5.13末次會議末次會議按約定的時間舉行，由評審組長視頻遠程主持，參加人員同首次會議，末次會議應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)現(xiàn)場評審工作簡要總結(jié)，對評審情況和評審中發(fā)現(xiàn)的問題進行交流和溝通；b)宣讀“評審組意見和評審結(jié)論”；c)宣讀“基本符合”和“不符合項”，提出整改要求；d)說明評審是抽樣考核，具有風(fēng)險性；e)被評審機構(gòu)管理層代表對“評審組意見和評審結(jié)論”及整改要求確認(rèn)；f)獨立法人檢驗檢測機構(gòu)主管部門的領(lǐng)導(dǎo)或非獨立法人檢驗檢測機構(gòu)的母體法人代表講話（適用時）；g)說明對評審組的表現(xiàn)不滿意和/或?qū)Α霸u審結(jié)論”有異議時的申投訴方式和途徑；h)監(jiān)督員對本次現(xiàn)場評審發(fā)表意見；i)其它需要說明的事項；j)感謝被評審機構(gòu)的合作和配合；k)宣布現(xiàn)場評審工作結(jié)束。5.14資料移交被評審機構(gòu)在評審員的監(jiān)督下對現(xiàn)場出具的檢驗檢測報告、原始記錄及人員筆試試卷進行密封后，由評審員通過視頻確認(rèn)后，保存在被評審實驗室，以備監(jiān)督檢查時抽查。5.15網(wǎng)絡(luò)視頻遠程評審資料歸集a)網(wǎng)絡(luò)視頻遠程評審形成的視頻資料，被評審機構(gòu)單獨拷貝一份封存歸檔，給評審組長發(fā)送一份備查。b)對網(wǎng)絡(luò)視頻遠程評審形成的評審結(jié)論，被評審機構(gòu)按照要求進行原因分析、糾正措施，形成整改報告，通過郵件發(fā)至評審組長，由評審組驗收整改完成情況。c)評審組長通過郵件將評審形成的評審報告、整改報告發(fā)至組織評審機構(gòu)，最終由組織評審機構(gòu)給出最終評審結(jié)論。終止評審如遇下列情況之一，由評審組長與被評審機構(gòu)及時溝通并報告資質(zhì)認(rèn)定部門后，可終止評審：a)不具備網(wǎng)絡(luò)視頻遠程評審的條件，無法正常進行評審；b)無正當(dāng)理由不配合網(wǎng)絡(luò)視頻遠程評審活動；c)評審過程中發(fā)現(xiàn)利用網(wǎng)絡(luò)偽造證據(jù)、弄虛作假的現(xiàn)象或試圖以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取