山西晉煤集團(tuán)

文件

晉圣礦業(yè)投資有限公司

晉圣公司關(guān)于印發(fā)安全風(fēng)險分級管控和

隱患排查治理工作實(shí)施方案的通知

冬礦井、機(jī)關(guān)各部室：

為認(rèn)真貫徹落實(shí)國務(wù)院安委辦《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工

作指南構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制便

意見》（安委辦12016）11號）、《山西省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督

管理委員會關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于推進(jìn)安全風(fēng)險管控和隱患排查治理雙

重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建工作的通知〉的通知》（晉國資發(fā)（20：7）23號）

《山西省煤炭工業(yè)廳關(guān)于全省煤礦構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱

患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（晉煤執(zhí)發(fā)（2017）293號）

《晉煤集團(tuán)關(guān)于印發(fā)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作或

施方案的通知》（晉煤集安字（2017）223號）等文件要求，實(shí)現(xiàn)

風(fēng)險控制在隱患前、隱患消滅在事故前，筑牢“源頭嚴(yán)控”安全防

線，有效防范和遏制安全事故，現(xiàn)結(jié)合公司實(shí)際，制定印發(fā)《晉

圣公司安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作實(shí)施方案》，請遵

照執(zhí)行。

附件：安全風(fēng)險分級管控專項(xiàng)評估模板

帶格式的FT

山西晉煤集團(tuán)晉圣礦業(yè)投資有限公司，

2017年9月1日

帶格式的：兩端對齊

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治理工作實(shí)施方案

為全面提高安全風(fēng)險預(yù)控能力，筑牢“源頭嚴(yán)控''安全防線，

有效防范和遏制安全事故，根據(jù)國務(wù)院、省委、省政府關(guān)于加強(qiáng)

安全生產(chǎn)工作的一系列重大決策部署，按照集團(tuán)公司全面建立安

全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制工作要求，推動炸

礦安全生產(chǎn)關(guān)口前移，強(qiáng)化煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理，持續(xù)提升

安全生產(chǎn)保障能力，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本方案。

一、工作思路及目標(biāo)

堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”工作方針，以源頭嚴(yán)

控為抓手，以防范和遏制重特大事故為目標(biāo)，2017年12月底前，

全面建立切合實(shí)際、操作性強(qiáng)的安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治

理雙重預(yù)防機(jī)制（以下簡稱“雙重預(yù)防機(jī)制''），構(gòu)建形成科學(xué)、

系統(tǒng)、有效、可靠的安全風(fēng)險辨識管控體系，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險自辨自控

隱患自查自治，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，推動企業(yè)安全健康

發(fā)展。

二、組織保障

成立公司“雙重預(yù)防機(jī)制''工作領(lǐng)導(dǎo)組

組長：執(zhí)行董事（總經(jīng)理）

常務(wù)副組長：安全副總經(jīng)理

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副組長：其他公司領(lǐng)導(dǎo)

成員：公司安全部、生產(chǎn)部（防治水科）、通風(fēng)部、

機(jī)電部、調(diào)度指揮中心、工程部、人力資源部負(fù)責(zé)人，各礦井負(fù)

責(zé)人。

工作職責(zé)：負(fù)責(zé)“雙重預(yù)防機(jī)制”工作重大事項(xiàng)的決策。

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在公司安全部。

辦公室主任：公司安全部負(fù)責(zé)人。

三、職責(zé)分工

（一）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)：統(tǒng)領(lǐng)公司“雙重預(yù)防機(jī)制''工作，負(fù)責(zé)貫

徹落實(shí)“雙重預(yù)防機(jī)制”工作方面的標(biāo)準(zhǔn)、制度，負(fù)責(zé)建立健全管

理體系，指導(dǎo)、檢查、考核礦井“雙重預(yù)防機(jī)制''工作開展情況，

協(xié)調(diào)解決“雙重預(yù)防機(jī)制”工作方面的重大問題，持續(xù)推進(jìn)公司

“雙重預(yù)防機(jī)制”標(biāo)準(zhǔn)化管理水平不斷提高。

（二）辦公室職責(zé)：是公司“雙重預(yù)防機(jī)制”的牽頭部門，負(fù)

責(zé)制定相關(guān)制度和工作方案；負(fù)責(zé)組織落實(shí)上級有關(guān)“雙重預(yù)防

機(jī)制''的標(biāo)準(zhǔn)、制度、文件等；負(fù)責(zé)公司“雙重預(yù)防機(jī)制”工作的

組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查、考核、資料匯總及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化煤

礦安全風(fēng)險分級管控專業(yè)等級評定等工作。具體負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)內(nèi)容：

1.負(fù)責(zé)對礦井“雙重預(yù)防機(jī)制”工作情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、考

核。

2.負(fù)責(zé)監(jiān)督礦井建立安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙

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重預(yù)防機(jī)制管控組織機(jī)構(gòu)與制度。

3.負(fù)責(zé)監(jiān)督礦井開展年度辨識評估和專項(xiàng)辨識評估。

4.負(fù)責(zé)監(jiān)督礦井建立礦長、分管負(fù)責(zé)人安全風(fēng)險定期檢查分

析工作機(jī)制，檢查礦井安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況和評估管控效

果。

5.負(fù)責(zé)監(jiān)督礦井建立安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用機(jī)制，監(jiān)督

礦井將安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)生產(chǎn)計(jì)劃、作業(yè)規(guī)程、

操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)指

施等技術(shù)文件的編制和完善情況。

6.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查礦井重大安全風(fēng)險的管控情況，要求重大風(fēng)

險管控必須有專門的管控方案，管控責(zé)任明確，人員，資金有保

屋

7.負(fù)責(zé)現(xiàn)場檢查礦井重大安全風(fēng)險分級管控措施落實(shí)情況；

重大安全風(fēng)險及時公告情況；檢查礦井執(zhí)行礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制覆

執(zhí)行情況，檢查帶班人員發(fā)現(xiàn)問題、監(jiān)督整改問題等情況。

（三）公司各成員部室職責(zé)

1.各專業(yè)部室是公司安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理治

重預(yù)防機(jī)制涉及各專業(yè)內(nèi)容的具體負(fù)責(zé)部門。

2.負(fù)責(zé)按規(guī)定牽頭開展本專業(yè)的專項(xiàng)辨識評估，對本專業(yè)辨

識評估項(xiàng)目的主要專業(yè)內(nèi)容負(fù)責(zé)，對其它專業(yè)辨識評估項(xiàng)目的本

專業(yè)內(nèi)容負(fù)責(zé)。

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3.負(fù)責(zé)監(jiān)督礦井根據(jù)規(guī)定開展專項(xiàng)辨識評估，并將風(fēng)險辨識

評估結(jié)果應(yīng)用于涉及生產(chǎn)計(jì)劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防

與處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)措施等技術(shù)文件的編制

和完善。

4.負(fù)責(zé)對礦井辨識評估開展情況、辨識評估結(jié)果應(yīng)用情況、

專業(yè)重大風(fēng)險管控情況、專業(yè)風(fēng)險管控措施落實(shí)情況等進(jìn)行監(jiān)督

檢查和考核。

（四）各礦井職責(zé)

各礦井是安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制

工作的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)建立健全各礦井安全風(fēng)險分級管控管理體

系，制定各礦井“雙重預(yù)防機(jī)制”管理規(guī)章制度；負(fù)責(zé)組織、落實(shí)

上級有關(guān)“雙重預(yù)防機(jī)制”管控的標(biāo)準(zhǔn)、制度、文件等；負(fù)責(zé)各礦

井“雙重預(yù)防機(jī)制''工作的日常管理、標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)、檢查考核、獎懲

兌現(xiàn)、資料匯總及上報(bào)等工作。具體工作內(nèi)容為：

1.負(fù)責(zé)建全礦井“雙重預(yù)防機(jī)制''組織機(jī)構(gòu)和制度。建立礦長

為第一責(zé)任人的“雙重預(yù)防機(jī)制”工作體系，明確負(fù)責(zé)“雙重預(yù)防

機(jī)制”工作的管理部門。

2.負(fù)責(zé)組織開展年度辨漢評估。每年底由礦長組織開展安全

風(fēng)險辨識，重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素進(jìn)行安全風(fēng)

險辨識評估。

3.負(fù)責(zé)根據(jù)要求組織開展專項(xiàng)辨識評估。建立分管礦領(lǐng)導(dǎo)對

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安全風(fēng)險分級管控專業(yè)負(fù)責(zé)工作機(jī)制，專項(xiàng)辨識評估由分管副礦

長牽頭負(fù)責(zé)，專業(yè)部室具體負(fù)責(zé)，其它部室對各自專業(yè)負(fù)責(zé)進(jìn)行

專項(xiàng)辨識評估。

4.負(fù)責(zé)建立礦長、分管負(fù)責(zé)人安全風(fēng)險定期檢查分析工作機(jī)

制，檢查礦井“雙重預(yù)防機(jī)制”落實(shí)情況，評估管控效果，完善管

控措施。

5.負(fù)責(zé)建立安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用機(jī)制。由總工程師負(fù)

責(zé)將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于生產(chǎn)計(jì)劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災(zāi)害

預(yù)防與處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)措施等技術(shù)文件的

編制和完善。

6.負(fù)責(zé)具體對重大安全風(fēng)險進(jìn)行專門管控，管控必須有專廣

的管控方案，責(zé)任明確，人員，資金有保障。

7.負(fù)責(zé)現(xiàn)場檢查，跟蹤落實(shí)重大安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情

況，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度，及時發(fā)現(xiàn)問題和整改。

8.負(fù)責(zé)及時對重大安全風(fēng)險進(jìn)行公告。

9.負(fù)責(zé)采用信息化管理手段開展“雙重預(yù)防機(jī)制”工作；定期

組織安全風(fēng)險知識培訓(xùn)。

四、工作任務(wù)

（一）成立機(jī)構(gòu)、完善制度

各礦井要結(jié)合實(shí)際，制定本礦井“安全風(fēng)險分級管控和隱患

排查治理工作實(shí)施方案”，建立以礦井負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人的雙

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重預(yù)防機(jī)制工作體系，成立領(lǐng)導(dǎo)組，明確管理部門，為機(jī)制運(yùn)行

提供組織保障。同時，各礦井要建立完善涉及風(fēng)險辨識、評定分

級、存檔報(bào)備、公告警示、管理控制及隱患排查治理的相關(guān)制度

和工作流程，為機(jī)制運(yùn)行提關(guān)制度支撐。

（二）動靜結(jié)合、分類琲查

各礦井要做好“年度風(fēng)險排查、專項(xiàng)風(fēng)險排查、動態(tài)風(fēng)險排

查''三項(xiàng)排查工作。年度風(fēng)險排查，各礦井負(fù)責(zé)人每年年底牽頭

組織一次全面安全風(fēng)險排查，重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷的風(fēng)險進(jìn)

行排查，從事故角度倒推風(fēng)險排查；專項(xiàng)風(fēng)險排查，由各礦井結(jié)

合本礦井高危風(fēng)險點(diǎn)及易發(fā)風(fēng)險期，按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)要

求，自行確立專項(xiàng)風(fēng)險排查的內(nèi)容及方式，實(shí)行重點(diǎn)風(fēng)險專項(xiàng)排

查，確保高危風(fēng)險排查到位；動態(tài)風(fēng)險排查，各礦井要建立覆蓋

會員的動態(tài)風(fēng)險排杳機(jī)制，引導(dǎo)崗位員工、管理人員在日常作業(yè)

時，對現(xiàn)場風(fēng)險常態(tài)化開展排查辨識，養(yǎng)成良好作業(yè)習(xí)慣，實(shí)現(xiàn)

動態(tài)風(fēng)險動態(tài)排查。2017年9月底前完成安全風(fēng)險排查、評估和

分級工作。

（三）合理評定、四色分級

結(jié)合公司實(shí)際，確定風(fēng)險評定方法為半定量風(fēng)險評價法，按

照作業(yè)條件危險性參數(shù)定量與工作經(jīng)驗(yàn)定性分析相結(jié)合確定安

全風(fēng)險等級。

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風(fēng)險評定公式：D二LxExC

（L表示事件發(fā)生的可能性，E表示人員暴露于危險環(huán)境中的

頻繁程度，C表示可能造成的后果，D表示危險性）

風(fēng)險評定方法：評估人員結(jié)合實(shí)際情況，分別對每個風(fēng)險只

行L、E、C值打分，通過公式計(jì)算D值大小，根據(jù)D值所處的區(qū)I'百

來確定風(fēng)險分級。

暴露于危險環(huán)

發(fā)生事件的風(fēng)險等

境的頻繁程度產(chǎn)生的后果（C）

可能性（L）級劃分（D）

（E）

可能頻繁后果嚴(yán)重程危險

分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)值

程度翌度度程度

完全可連續(xù)大災(zāi)難，許多重大

1010100>270

能預(yù)料屋露人死亡風(fēng)險

每天工

災(zāi)難，數(shù)人死較大

6相當(dāng)可能6作時間40160?270

匚風(fēng)險

暴露

可能、但每周非常嚴(yán)重，一一般

331570760

丕經(jīng)賞二次△死亡風(fēng)險

每月低

1可能性小27嚴(yán)重，重傷20?70

盆風(fēng)險

各礦井在進(jìn)行風(fēng)險評定分級時，對排查出的風(fēng)險要按照上表

風(fēng)險分級方法，將安全風(fēng)險等級從高到低的原則劃分為重大風(fēng)

險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四類，分別用紅、橙、黃、/

四種顏色標(biāo)示。對排查出的屬于重大風(fēng)險的要填寫清單、匯總道

冊，上報(bào)公司對口業(yè)務(wù)部室并報(bào)公司安全部。

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各礦井風(fēng)險評定分級完成后，要依據(jù)安全風(fēng)險類別和等級，

采用信息化手段建立本礦井安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，對辨識出的風(fēng)險及

時存檔，繪制形成本礦井（專業(yè)）“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間

分布示意圖（2017年10月底前完成）。

（四）風(fēng)險公告、警示反饋

各礦井要建立完善安全風(fēng)險公告制度，按照全面警告、重點(diǎn)

警告、崗位警告的方式分級做好風(fēng)險公告工作，確保風(fēng)險警示到

位。全面警告，重點(diǎn)對“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布示意

圖進(jìn)行公示，各礦井必須在井口進(jìn)行公示；重點(diǎn)警告，主要對較

大及以上風(fēng)險地點(diǎn)，應(yīng)在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險

公告欄和明顯的警示標(biāo)志，并設(shè)置有相應(yīng)的監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制；崗

位警告，主要是各礦井要為全員制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明

本崗位主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控

措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。2017年9月底前完成安全風(fēng)

險公告警示工作。

（五）科學(xué)管控、風(fēng)險受控

各礦井根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，按照“一企一冊、分級管控”的要

求，針對安全風(fēng)險特點(diǎn)，制定針對性管控措施，從組織、制度、

技術(shù)、應(yīng)急措施等方面對安全風(fēng)險進(jìn)行有效管控。各礦井負(fù)責(zé)人

牽頭負(fù)責(zé)重大安全風(fēng)險管控堵施的組織實(shí)施，要制定具體工作方

案，明確人員、技術(shù)、資金保障措施，并在重大風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作

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業(yè)人數(shù)上限，每月對風(fēng)險管控措施落實(shí)情況進(jìn)行一次檢查分析

［礦井分管負(fù)責(zé)人每旬一次），確保重大風(fēng)險管控到住。

各礦井應(yīng)在安全風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，將風(fēng)險管控措施，特另

是失控狀態(tài)下的應(yīng)急措施，納入應(yīng)急預(yù)案辨識，并與公司相關(guān)部

室及集團(tuán)公司的有關(guān)應(yīng)急預(yù)案相銜接。每年要定期組織應(yīng)急演

練，經(jīng)常性開展員工崗位應(yīng)急知識教育和自救互救、避險逃生技

能培訓(xùn)，并定期組織考核。

（六）隱患排查治理

各礦井要按照日常排查和定期排查相結(jié)合的原則，進(jìn)一步完

善隱患排查治理制度，制定符合實(shí)際的隱患排查治理清單，明確

和細(xì)化隱患排查的事項(xiàng)、內(nèi)容和頻次，并將責(zé)任逐一分解落實(shí)，

推動全員參與自主排查隱患，尤其要強(qiáng)化對存在重大風(fēng)險的場

所、環(huán)節(jié)、部位的隱患排查；要制定隱患自查自改的正向激勵措

施和職工群眾舉報(bào)隱患獎勵制度；要加強(qiáng)重大隱患上報(bào)、整改、

驗(yàn)收、銷號閉環(huán)管理，建立重大隱患治理情況職代會報(bào)告機(jī)制，

并嚴(yán)格按照“五定五落實(shí)”的要求抓好整改。

（七）做好試點(diǎn)工作

按照省國資委、煤炭廳、集團(tuán)公司相關(guān)文件要求，在建立“雙

重預(yù)防機(jī)制”整體推進(jìn)的同時，公司要選擇兩座有風(fēng)險管控基礎(chǔ)

有先行先試能力的礦井，開展試點(diǎn)。進(jìn)一步積累工作經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)

行全面推廣。試點(diǎn)礦井在收到通知后，要積極開展構(gòu)建“雙重預(yù)

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防機(jī)制”工作，努力形成一套具有可操作性，能復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)

模式，努力建成“雙重預(yù)防機(jī)制''示范礦井。

公司安全部在20在年底將對試點(diǎn)礦井工作運(yùn)行情況進(jìn)行檢

查驗(yàn)收，對試點(diǎn)礦井的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)在全公司內(nèi)推廣。

（八）按時完成各類信息上報(bào)工作

各礦井要在按照要求按時完成各項(xiàng)工作的同時，每月28號前

上報(bào)本月工作總結(jié)，并于11月2