機(jī)械科學(xué)研究院戰(zhàn)略管理制度

戰(zhàn)略管理制度

1目的

通過戰(zhàn)略規(guī)劃制定、實(shí)行、監(jiān)控、評(píng)價(jià)及修訂，完善公司戰(zhàn)略管理模式，保證公司穩(wěn)定、可連

續(xù)發(fā)展。

2合用范圍

合用于機(jī)械院集團(tuán)各部及所屬各公司的戰(zhàn)略制定、實(shí)行和完善。

3職責(zé)權(quán)限

3.1戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、督查總公司各部門及所屬各公司編訂戰(zhàn)略規(guī)劃工作；負(fù)責(zé)編

制總公司有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類、組織管理平臺(tái)建設(shè)戰(zhàn)略規(guī)劃；對(duì)各公司的戰(zhàn)略規(guī)劃編訂有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行指

導(dǎo)：負(fù)責(zé)戰(zhàn)略管理平常工作：負(fù)責(zé)戰(zhàn)略評(píng)價(jià)的組織工作。

3.2投資部負(fù)責(zé)對(duì)總公司所涉足行業(yè)的具體研究工作，涉及模版設(shè)計(jì)、文本匯編工作；負(fù)責(zé)編

制總公司送本運(yùn)作規(guī)劃工作：負(fù)責(zé)對(duì)各公司自行開展的行.業(yè)訓(xùn)究業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)，負(fù)責(zé)對(duì)各公司行業(yè)

研究模版的設(shè)計(jì)、文本匯編審核工作；

3.3財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)總公司財(cái)務(wù)規(guī)劃的策劃工作，涉及模版設(shè)計(jì)、文本匯編工作；負(fù)責(zé)對(duì)各公司財(cái)

務(wù)規(guī)劃的指導(dǎo)、模版設(shè)計(jì)、文本匯編把關(guān)工作。

3.4人力資源部負(fù)責(zé)對(duì)總公司人力資源規(guī)劃的策劃工作，涉及模版設(shè)計(jì)、文本匯編

工作；

3.5總經(jīng)辦負(fù)責(zé)對(duì)總公司公共關(guān)系資源及信息情報(bào)系統(tǒng)的規(guī)劃的策劃工作，涉及模版設(shè)計(jì)、文

本匯編工作；

3.6審計(jì)部負(fù)責(zé)總公司財(cái)務(wù)體系、投資、實(shí)業(yè)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范、預(yù)警系統(tǒng)建立的規(guī)劃工作；

3.7總公司各部及所屬各公司負(fù)責(zé)戰(zhàn)略的實(shí)行。

4術(shù)語(yǔ)定義

無

5工作內(nèi)容和程序

5.1總公司戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容

5.1.1總公司發(fā)展戰(zhàn)略。涉及：愿景和目的、業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略。

5.1.2戰(zhàn)略的支持策略。涉及：核心競(jìng)爭(zhēng)力的規(guī)劃、公司管理平臺(tái)的建設(shè)、財(cái)務(wù)規(guī)劃、營(yíng)銷規(guī)劃、

人力資源規(guī)劃、籌融資計(jì)劃、其他需要提高的方面。

5.1.3戰(zhàn)略的實(shí)行計(jì)劃。需要明確的實(shí)行階段、內(nèi)容、時(shí)間和負(fù)責(zé)人。

5.1.4戰(zhàn)略規(guī)劃的附件。涉及：外部環(huán)境分析及內(nèi)部條件分析、行業(yè)/市場(chǎng)研究、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分

析、財(cái)務(wù)模擬、其他在制定戰(zhàn)略規(guī)劃所必備的文獻(xiàn)。

5.2工作程序

5.2.1公司董事會(huì)提出制訂戰(zhàn)略規(guī)劃的規(guī)定。

5.2.2公司戰(zhàn)略發(fā)展部組織各相關(guān)部門成立戰(zhàn)略規(guī)劃制訂小組，并制定詳盡的工作計(jì)戈上

5.2.3戰(zhàn)略規(guī)劃編制小組按計(jì)劃推動(dòng)工作?？偣靖鞑繉⑹?/p>

集的材料及分析報(bào)告、分類規(guī)劃按規(guī)定期間交戰(zhàn)略規(guī)劃編制小組

匯總；各公司根據(jù)規(guī)定，如實(shí)上報(bào)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的市場(chǎng)情

況、行業(yè)情況及其它與戰(zhàn)略研究相關(guān)的資料。

5.2.4戰(zhàn)略發(fā)展部組織相關(guān)專家及公司領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃文本進(jìn)行審議，戰(zhàn)略規(guī)劃編制小組匯

編戰(zhàn)略規(guī)劃文本。

525戰(zhàn)略規(guī)劃文本經(jīng)總公司總經(jīng)理審核后，提交黃事會(huì)審批。通過后，由總公司各部及各公司

進(jìn)行戰(zhàn)略的實(shí)行。

5.2.6戰(zhàn)略實(shí)行階段?？偣竟芾韺痈鶕?jù)戰(zhàn)略規(guī)劃制定年度方針目的，各公司根據(jù)總公司年度

方針目的的規(guī)定，制定實(shí)行對(duì)策；戰(zhàn)略發(fā)展部對(duì)各公司的經(jīng)營(yíng)情況定期進(jìn)行檢查、貫徹和考核；對(duì)

經(jīng)營(yíng)偏差進(jìn)行跟蹤檢查；對(duì)重點(diǎn)工作完畢情況進(jìn)行督查。

5.2.7戰(zhàn)略發(fā)展部每3個(gè)月對(duì)各公司重點(diǎn)工作及戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查并形成書面

報(bào)告，上報(bào)總公司總經(jīng)理。

5.2.8總公司戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)對(duì)戰(zhàn)略實(shí)行過程中事關(guān)重大的內(nèi)、部環(huán)境變化因素進(jìn)行跟蹤研究，對(duì)

戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)行情況進(jìn)行評(píng)估，并于每年8月至10月，對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整和修訂，并將修訂方

案報(bào)董事會(huì)審批。

6相關(guān)支持文獻(xiàn)及流程

6.1《機(jī)械院集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略研究報(bào)告》

6.2《年度方針目的及實(shí)行對(duì)策》

6.3《戰(zhàn)略管理制度總流程》

6.4《戰(zhàn)略管理制度（制定過程）流程》

6.5《戰(zhàn)略管理制度（實(shí)行過程）流程》

戰(zhàn)略管理制度總流程

戰(zhàn)略評(píng)價(jià)

戰(zhàn)略規(guī)劃文本

內(nèi)控目的：

明確戰(zhàn)略規(guī)劃制定的過程。

關(guān)鍵控制點(diǎn)：

I.戰(zhàn)略發(fā)展部的在戰(zhàn)略規(guī)劃制定過程中的組織協(xié)調(diào)與策劃；

2.行業(yè)研究：由投資部組織開展，各部門提供內(nèi)部環(huán)境相關(guān)報(bào)告;

3.將戰(zhàn)略目的逐層傳達(dá)并實(shí)行。

注釋：

戰(zhàn)略管理制度（實(shí)行過程）流程

內(nèi)控目的：

通過對(duì)戰(zhàn)略實(shí)行的監(jiān)控與糾偏，保證公司戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)行。

關(guān)鍵控制點(diǎn)：

1.戰(zhàn)略目的必須貫徹到年度方針目的中；

2.年度方針目的及預(yù)算報(bào)告的制訂；

3.方針目的的推動(dòng)、貫徹。

行業(yè)研究?jī)?nèi)控制度

1目的

規(guī)范公司行業(yè)研究的工作流程，為公司投資決策提供科學(xué)依據(jù)，保證投資決策的安全性和有

效性。

2使用范圍

總公司投資管理部行業(yè)研究工作的控制和管理。

3職責(zé)與權(quán)限

3.1總公司投資管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司相關(guān)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的研究，為總公司及各公司投資決策提供科

學(xué)依據(jù)。

3.2所屬各公司、各部門給予全力配合。

4工作程序及內(nèi)容

4.1投資管理部對(duì)公司涉足的產(chǎn)業(yè)及上下游產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行總體研究，涉及行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢(shì)、

行業(yè)發(fā)展最新動(dòng)態(tài)、行業(yè)收益情況、產(chǎn)業(yè)鏈的運(yùn)作情況等，把握產(chǎn)業(yè)鏈的運(yùn)作規(guī)律。同時(shí)對(duì)公司未

涉足的領(lǐng)域進(jìn)行分析，尋找投資回報(bào)高的產(chǎn)業(yè)。

4.2在相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈條中尋找并發(fā)現(xiàn)有潛力或投資價(jià)值的產(chǎn)業(yè)點(diǎn)。

4.3對(duì)有潛力或投資價(jià)值的細(xì)分行業(yè)中的重要公司進(jìn)行分析，對(duì)公司運(yùn)作的特性進(jìn)行全面描

述。

4.4尋找有投資價(jià)值的目的公司若干作為投資備選公司，重點(diǎn)分析投資收益情況及進(jìn)入退出通

道是否暢通。

4.5以書面形式向總公司領(lǐng)導(dǎo)提交行業(yè)或產(chǎn)業(yè)分析報(bào)告及項(xiàng)目建議書，由總公司決策層審議。

4.6對(duì)有投資價(jià)值的產(chǎn)業(yè)點(diǎn)及目的公司經(jīng)公司決策層批準(zhǔn)，擬定專項(xiàng)研究項(xiàng)目，進(jìn)入《并購(gòu)重

組工作流程》

4.7所有行業(yè)研究資料所有備案，為公司長(zhǎng)期、中期、短期戰(zhàn)略規(guī)劃提供分析依據(jù)

5相關(guān)支持文獻(xiàn)及流程

5.1《行業(yè)研究?jī)?nèi)控制度流程》

行業(yè)研究?jī)?nèi)控制度流程

不

批

準(zhǔn)

內(nèi)控目的：

1.明確公司行業(yè)研究的目的

2.規(guī)范公司行業(yè)研究的流程

關(guān)鍵控制點(diǎn)：

1.對(duì)公司涉足的產(chǎn)業(yè)及上下游產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行總體研究，把握產(chǎn)業(yè)鏈的運(yùn)作規(guī)律，尋找并發(fā)現(xiàn)有價(jià)值和

潛力的產(chǎn)業(yè)切入點(diǎn)

2.對(duì)公司未涉足的領(lǐng)域進(jìn)行行業(yè)分析，已投資可行性及投資回報(bào)為研究重點(diǎn)，尋找高投資回報(bào)的產(chǎn)

業(yè)。

a箝右■潛力而勢(shì)洛價(jià)值的州分行業(yè)中的第算公司排行令桁.對(duì)公司運(yùn)住的洋樹:講行仝面描i術(shù)

年度方針目的編制制度

1目的

保證公司年度方針目的制定的科學(xué)性及可預(yù)見性，規(guī)范方針目的制定及調(diào)整管理程序，保證

年度方針目的的順利完畢。

2合用范圍

合用于總公司年度方針目的的制定與調(diào)整過程。

3職責(zé)與權(quán)限

3.1總公司戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)組織公司年度方針目的的策劃和制定；

3.2總公司戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)對(duì)各公司調(diào)整計(jì)劃的審核，總公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)調(diào)整計(jì)劃的批準(zhǔn)。

3.3各公司負(fù)責(zé)本公司的年度方針目的編制工作以及在方針目的具體實(shí)行過程中提出計(jì)劃調(diào)整

的申請(qǐng)。

4術(shù)語(yǔ)和定義

無

5工作程序

5.1方針目的的制定

5.1.1公司方針目的的制定依據(jù)

(1)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策；(戰(zhàn)略發(fā)展部提供)

(2)總公司三年發(fā)展戰(zhàn)略及各項(xiàng)分戰(zhàn)略；(戰(zhàn)略發(fā)展部提供)

(3)行業(yè)研究和市場(chǎng)分析、預(yù)測(cè)報(bào)告；(投資部及各公司提供)

(4)公司現(xiàn)有生產(chǎn)能力及當(dāng)年市場(chǎng)銷售情況；(各公司提供)

(5)總公司及各公司全面預(yù)算報(bào)告(總公司財(cái)務(wù)部、各公司經(jīng)營(yíng)辦)

（6）機(jī)關(guān)各部門年度工作計(jì)劃；（機(jī)關(guān)各部提供）

（7）公司本年度方針目的完畢情況預(yù)測(cè)、因素分析及本年度方針目的實(shí)行推動(dòng)過程中存在的問

題（總公司戰(zhàn)略發(fā)展部與各子公司共同提供）

5.1.2公司方針目的制定的原則

（1）預(yù)算原則；（2）上下結(jié)合原則；（3）挑戰(zhàn)原則.

公司方針FI的的制定應(yīng)較上一年度實(shí)際達(dá)成的水平有一定限度的提高，并需通過努力才干實(shí)

現(xiàn)。

5.1.3方針目的編制的程序

（1）在每年10月初由總公司戰(zhàn)略發(fā)展部發(fā)文，對(duì)下一年度方針目的編制的總體規(guī)定和內(nèi)容

格式提出規(guī)定，各公司在對(duì)制定方針目的所需的相關(guān)各類信息進(jìn)行輸入和分析的基礎(chǔ)上根據(jù)總公

司戰(zhàn)略發(fā)展部提出的具體規(guī)定進(jìn)行各公司的年度方針目的編制工作，并于10月中旬上報(bào)公司戰(zhàn)略

發(fā)展部.

（2）戰(zhàn)略發(fā)展部在10月下旬，根據(jù)所屬各公司上報(bào)的年度方針目的及機(jī)關(guān)各部門的年度工

作計(jì)劃進(jìn)行匯總后，并與財(cái)務(wù)部、審計(jì)部分別對(duì)匯總的年度方針目的進(jìn)行審核，由三部門共同對(duì)匯

總的年度方針目的方案進(jìn)行論證，并根據(jù)收集的相關(guān)信息及調(diào)研結(jié)果提出修改意見，形成總公司

年度方針目的初稿。

（3）戰(zhàn)略發(fā)展部在11月初組織召開方針目的論證會(huì)，對(duì)總公司年度方針目的初稿進(jìn)行論證,

根據(jù)論證結(jié)果對(duì)年度方針目的進(jìn)行修訂，形成總公司年度方針目的的修訂稿。

（4）戰(zhàn)略發(fā)展部在月下旬將修訂稿的年度方針目的提交總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行審議。如未通過,

則由戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)會(huì)議意見重新組織修訂，井將修訂后的文稿再次提交總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行討論

審議。

（5）戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過的年度方針目的在12月初形成總公司《年度方針

目的及實(shí)行對(duì)策》的定稿。

（6）戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)《年度方針目的及實(shí)行對(duì)策》的印刷和校對(duì)工作。

（7）戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)貨在12月25日前將下年度的方針目的及實(shí)行對(duì)策下發(fā)。

5.2計(jì)劃指標(biāo)的調(diào)整

5.2.1為維護(hù)計(jì)劃的嚴(yán)厲性，總公司的年度方針目的及實(shí)行對(duì)策一經(jīng)批準(zhǔn)下達(dá)后，必須嚴(yán)格執(zhí)

行，各公司不得隨意修改。如確因客觀因素影響，經(jīng).主觀努力仍不能完畢計(jì)劃時(shí)，可向公司戰(zhàn)略發(fā)

展部提出計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)，辦理相關(guān)審批手續(xù)。

5.2.2計(jì)劃指標(biāo)的調(diào)整由各公司提出書面調(diào)整申請(qǐng)報(bào)至總公司戰(zhàn)略發(fā)展部，總公司戰(zhàn)略發(fā)展部

簽署意見后，報(bào)公司總經(jīng)理審批。在未批準(zhǔn)前仍按原計(jì)劃執(zhí)行。

5.2.3調(diào)整半年度計(jì)劃指標(biāo)應(yīng)提前一個(gè)月提出調(diào)整申請(qǐng)，調(diào)整季度計(jì)劃指標(biāo)應(yīng)提前十五天申請(qǐng),

調(diào)整月度計(jì)劃應(yīng)提前五天申請(qǐng)。

5.2.4調(diào)整某一項(xiàng)計(jì)劃指標(biāo)，如需同時(shí)相應(yīng)調(diào)整其它相關(guān)計(jì)劃指標(biāo)時(shí)，應(yīng)一并上報(bào)呈請(qǐng)審批，以保

證計(jì)劃的平衡、協(xié)調(diào)。

5.2.5調(diào)整計(jì)劃一律以書面批復(fù)為準(zhǔn)，在未接到書面批復(fù)以前，一律按原計(jì)劃考核。

6相關(guān)支持文獻(xiàn)及流程

6.1《總公司戰(zhàn)略規(guī)劃》：

6.2《總公司全面預(yù)算報(bào)告》；

6.3《行業(yè)研究和市場(chǎng)分析、預(yù)測(cè)報(bào)告》；

6.4《機(jī)關(guān)各部門年度工作計(jì)劃》；

6.5《方針目的考核管理制度》；

6.6《方針目的編制制度流程》

7相關(guān)記錄

7.1《年度方針目的及實(shí)彳丁對(duì)策》

方針目的編制制度流程

修改后的方針目的

內(nèi)控目的：

1.保證公司年度方針目的制定的科學(xué)性及可預(yù)見性；

2.規(guī)范方針目的制定及調(diào)整管理程序；

3.保證年度方針目的的順利完畢。

關(guān)鍵控制：

1.戰(zhàn)略發(fā)展部對(duì)編制方針目的提出的規(guī)定；

2.各公司根據(jù)總公司戰(zhàn)略發(fā)展部規(guī)定編制各自年度方針H的;

3.方針目的的論證；

4.方針目的在實(shí)行過程中的變更。

注釋：

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公司診斷內(nèi)控制度

1目的

通過規(guī)范公司診斷工作的內(nèi)容和流程，使總公司投資管理部準(zhǔn)確把握各公司現(xiàn)狀，切實(shí)可行

的為各公司解決問題，并為各公司每年的預(yù)算編制工作提供依據(jù)。

2合用范圍

合用于總公司投資管理部對(duì)各公司進(jìn)行研究分析的控制和管理。

3職責(zé)與權(quán)限