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南京康道建筑工程有限企業(yè)管理體系文獻

MS/KDC-OIO/A

文獻類型文獻頁數(shù)主責部門狀態(tài)文獻級別

管理程序15頁企業(yè)執(zhí)行企業(yè)級

制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序

第A版2023-08-14初次公布張加華武士磊孫總

版本日期修改闡明編制審核批準

版權(quán)書明：本文獻屬于企業(yè)內(nèi)部管理文獻，未經(jīng)許可，不得引用、熨制、借閱或刊登。

南京康道建筑工程有限企業(yè)

目錄

1、目的...................................................錯堤法定義書簽^3

2、合用范圍...............................................錯誤!未定義書簽。3

3、術(shù)語..................................................錯誤!未定義書簽。3

4、職責...................................................錯誤!未定義書簽。3

5、工作程序..............................................錯誤!未定義書簽。4

6、制度流程執(zhí)行檢查小組規(guī)定...............................錯誤!未定義書簽。3

7、附件...................................................錯誤!未定義書簽。8

1、目的

為規(guī)范和統(tǒng)一制度管理體系，監(jiān)督和指導企業(yè)及各部門的制度貫徹端程

管理工作，加強推進制度按流程的■存典執(zhí)行到位,提高制度流程的執(zhí)行和監(jiān)

控水平，特制定本程序。

2、合用范圍

本程序合用于企業(yè)及各部門已公布各制度流程管理、執(zhí)行、監(jiān)控工作。

3、術(shù)語

3.1制度流程監(jiān)控：是指通過對企業(yè)及各部門公布制度流程日勺執(zhí)行過程和效

果進行跟蹤監(jiān)督；以檢查制度流程貫徹和執(zhí)行狀況，對制度流程管理體系進

行優(yōu)化和完善，以不停提高員工工作規(guī)范和執(zhí)行力的過程。

3.2自查：各部門負責人每月初（指每月初1-5日）、季末（指季度最終一種

星期內(nèi)）定期對本部門制度執(zhí)行狀況進行自查。

3.3檢查、巡查、抽查：由企業(yè)管理辦公室組織不定期對企業(yè)及各部門（包

括本部門）制度的培訓及執(zhí)行狀況進行突擊檢查、巡查、抽查,

4、職責

4.1管理辦公室職責

?負責制度流程監(jiān)控體系的建立和完善，對企業(yè)制度流程管理體系優(yōu)化日勺

指導和監(jiān)督；

?負責指導各部門口勺制度流程建設(shè)與運行監(jiān)控，檢查各部門制度流程執(zhí)行

力，并提供有關(guān)征詢服務(wù)；

?協(xié)助各部門制度流程起草以及各部門制度流程執(zhí)行狀況平常監(jiān)控管理工庭附：乂要寫者多制度流程叫？

作；

?監(jiān)管和督促管理辦公室全員嚴格按照企業(yè)制度執(zhí)行；

?積極接受企業(yè)高層（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）對管理辦公室內(nèi)部制度執(zhí)行狀

況日勺檢查；

?積極指出各部門制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)B勺問題、需要完善日勺部分以及整改

時間、措施，跟蹤各部門對制度執(zhí)行狀況的反饋并針對反饋意見提出詳

細改善措施。

4.2其他各部門職責

?負責對本部門制度流程執(zhí)行狀況日勺平常監(jiān)控管理;

?及時發(fā)現(xiàn)并在管理辦公室的配合下處理部門制度流程執(zhí)行過程中所出現(xiàn)

的問題；

?協(xié)助管理辦公室組織和監(jiān)督本部門每月、每季度進行的制度流程自查等

工作，協(xié)助管理辦公室不定期檢查其他各部門制度口勺執(zhí)行、配合狀況；

?負責本部門制度流程的公告、培訓、測試與反饋工作；

?協(xié)助管理辦公室組織和監(jiān)管本部門制度流程日勺起草和修改完善工作；

?各部門職責重要由部門經(jīng)理負責安排完畢，也可根據(jù)實際需要授權(quán)確定

部門內(nèi)部兼職的制度管理員;

?監(jiān)管和督促本部門員工嚴格執(zhí)行企業(yè)各項規(guī)章制度；

?積極反饋本部門制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題以及需要完善的部分，并針

對所出現(xiàn)的問題給出處理意見以供管理辦公室參照；

?對其他部門以及企業(yè)級制度執(zhí)行檢查中所出現(xiàn)的問題有義務(wù)監(jiān)督和指

正。

5、工作程序

5.1制度流程體系日勺完善

?每年年初，由管理辦公室在各個部門內(nèi)開展調(diào)研工作，搜集各部門年度

的制度流程編寫需求或?qū)η捌诩榷ǖ闹贫攘鞒倘丈仔薷耐晟菩枨?；各部門

負責人負責調(diào)研本部門制度流程的編寫需求。（附件1:制度流程需求調(diào)

研表）

?管理辦公室根據(jù)每月工作計劃以及各部門調(diào)研，確定制度流程的編寫時

間，合理安排企業(yè)年度制度流程R勺編寫計劃，按計劃不停完善制度流程

體系（附件2:制度流程計劃表），各部門必須將確定編寫時間的《制度

流程計劃表》準時反饋至管理辦公室。

?在制度流程日勺編寫過程中，各部門負責人根據(jù)制度流程日勺規(guī)定組織本部

門有關(guān)人員代表（至少選2位代表）對制度流程的編寫提出合理意見。

?管理辦公室協(xié)助各部門負責人結(jié)合各部門口勺實際狀況以及員工日勺合理提

議對制度流程進行修訂并定稿，各部門負責人負責宣講本部門公布制度，

組織本部門員工學習。

5.2制度流程B勺培訓與考試

?屬企業(yè)級公布的制度，各部門負責人必須配合管理辦公室于下發(fā)制度應(yīng)

七日內(nèi)確定本部門制度的宣導時間、方式、地點、培訓老師等，并于十

五日內(nèi)將制度答復函反饋給管理辦公室，由管理辦公室結(jié)合各部門目勺實

際狀況明確時間組織企業(yè)范圍內(nèi)制度統(tǒng)考，統(tǒng)考成績低于75分者需再進

行補考，直到通過為止。（附件3:制度答復函）

?屬部門級公布的制度，各部門在管理辦公室下發(fā)制度后至三目日內(nèi)自覺

組織本部門口勺制度培訓工作，并將培訓所用PPT、簽到表以及以PPT為

背景口勺培訓圖片及時反饋給管理辦公室。特殊狀況不能匯集到一起組織

現(xiàn)場培訓口勺可采用其他方式組織培訓，但培訓所用課時每份制度不得低

于4個小時。

?各部門在培訓制度（企業(yè)級或部門級）時，必須做好培訓記錄工作，以備

查、存檔所用。

?對原已簽發(fā)的制度流程，管理辦公室定期確定需重點培訓的制度流程計

劃，各部門負責人必須配合管理辦公室按照計劃開展制度流程日勺復訓工

作。

?在各部門組織本部門制度學習考試時，部門負責人應(yīng)結(jié)合已培訓的制度

流程以及平常業(yè)務(wù)進行出題，出題重點重要圍繞制度流程環(huán)節(jié)和賁任界

線等，出題題型可多樣化，題量不限，但不合適過少，出題結(jié)束并排版

整頓好再報管理辦公室審閱，審閱通過方可組織部門內(nèi)員工進行測試，

部門制度測試需高于90分者才可通過，否則需再進行補考：直到通過為

止。

?考試完畢后，各部門及時將測試成果填寫完整并反饋至管理辦公室進行

存檔。

?凡制度考試持續(xù)2次不通過者取消在本年度年中/年終加薪資格或隆減低

加薪選將原則。

5.3制度流程執(zhí)行監(jiān)控

?執(zhí)行狀況檢查、巡查、抽查

1）管理辦公室、企業(yè)領(lǐng)導或部門負責人等，構(gòu)成織制度流程檢查小組，對

已簽發(fā)制度的執(zhí)行狀況進行突擊檢查、巡查、抽查。檢查前一周由管理

辦公室對所要檢查日勺制度流程及監(jiān)控要點進行匯總（附件4:制度/流程

運行檢查表）。

2）制度流程檢查小組根據(jù)各部門每月初、季末制度執(zhí)行自查狀況以及多方

信息進行抽查，可采用問詢抽查、資料調(diào)閱、向各部門負責人問詢、各

部門領(lǐng)導反饋、實地觀測、員工訪談等方式進行抽查。

?檢查反饋

1）對于群體普遍違反企業(yè)制度的現(xiàn)象,管理辦公室下達整改計劃至逐各部

門（附件5:制度流程整改項目表）；

2）實地檢查完畢一周內(nèi)，管理辦公室經(jīng)理或主管就各部門需改善之處進行

再詢查，并定期與各部門負賁人進行溝通，保證貫徹到位；

?制度流程自查

1）組織自查，為完善企業(yè)的制度流程體系，管理辦公室根據(jù)企業(yè)口勺實際狀

況組織安排各部門制度流程執(zhí)行口勺自查工作，并協(xié)助各部門確定制度自

查口勺計劃及有關(guān)工作安排，管理辦公室對各部門有關(guān)制度流程自查日勺工

作進行詢查跟蹤；各部門負責完畢所在部門口勺制度流程執(zhí)行自查工作，

并及時將自查成果及有關(guān)證明記錄按規(guī)定B勺模板（附件6：自查登記表）

反饋給管理辦公室。

2）內(nèi)部整改：各部門負責人及時發(fā)現(xiàn)制度流程在執(zhí)行過程中的違規(guī)事件，

并及時制定整改計劃反饋給管理辦公室，由管理辦公室協(xié)助各部門監(jiān)督

完善制度流程整改項目的貫徹。

3）管理辦公室在每月初、季末制度自查結(jié)束一種星期內(nèi)向企業(yè)提交各部門

自查成果總結(jié)匯報。

5.4制度執(zhí)行違規(guī)懲罰措施

?批評和懲罰

1）各部門負責人及項目經(jīng)剪發(fā)現(xiàn)所屬部門或項目部的員工有違反企業(yè)制度

流程的現(xiàn)象，應(yīng)及時進行批評指正并給出懲罰意見，同步在上報報管理

辦公室進行登記，由管理辦公室核查調(diào)事實，視情查實際狀如確定與否

上并結(jié)合懲罰意見再報企業(yè)執(zhí)行5最綺由企業(yè)決定詳細懲罰。

2）員工存在嚴重違反企業(yè)制度的現(xiàn)象，所在部門負責人須在發(fā)現(xiàn)當日向副

總經(jīng)理和總經(jīng)理匯報并抄報管理辦公室，同步部門負責人應(yīng)于一周升4

■4內(nèi)將員工嚴重違反企業(yè)制度流程的事實及處理意見向總經(jīng)理和副總經(jīng)

理提交書面匯報并抄報管理刃、公室。

3）每次制度流程檢查小組已確定日勺組員不得無端不參與或中途退場。否則，

每發(fā)現(xiàn)一次缺席，每人處以200元罰款；每人遲到早退一次，處以100

元罰款。

4）每次制度檢查、巡查以及抽查成果將會在企業(yè)月度例會上進行通報，

對于檢查成果中反應(yīng)出工作嚴重失誤口勺將會根據(jù)企業(yè)制度及詳細狀況予

以一定的懲罰。

?制度執(zhí)行責任

1）各部門負責人負責所在部門制度流程執(zhí)行日勺宣導、公告、培訓組織、執(zhí)

行、檢查、記錄及反饋等工作；

2）未按本監(jiān)控管理程序及時提交對應(yīng)資料或不積極配合管理辦公室組織制

度檢查日勺，管理辦公室將會在企業(yè)月度例會上通報排名*各部門制度

流程監(jiān)管狀況。

3）對于部門負責人應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)處理而未處理的現(xiàn)象，制度執(zhí)行部

門對員工違反規(guī)定日勺行為應(yīng)負執(zhí)行責任，管理辦公室登記存檔并報企業(yè)

處理。[批注|u3]:表述不精確

?制度監(jiān)控反饋

1）管理辦公室通過度析每月各部門日勺制度執(zhí)行狀況，結(jié)合實地抽查以及員

工執(zhí)行中反應(yīng)的其他有關(guān)信息,形成部門年度制度流程執(zhí)行狀況排名，

重要報邂鋁味各部門制度流程培訓、測試以及執(zhí)行狀況分析、重要違規(guī)

事件通報、自查及改善效果等。

2）管理辦公室將各部門提交反嘖口勺資料進行考核評比并排名，評比的原則

如下：

①提交資料的完整性（所發(fā)制度與否準時下發(fā)「培訓、執(zhí)行等）

②提交資料及時性（對制度執(zhí)行的跟蹤與否嚴格按照日程進行并反

饋）

③制度流程執(zhí)行效果；

④各部門自查工作結(jié)束后，各部門提交自查制度流程自查匯報口勺及時

性、完整性（自查工作開展與否及時，提交資料與否真實、完整。|批注[u4]:表述不清晰

55制度流程考核表（附件7）

6、制度流程執(zhí)行檢查小組規(guī)定

6.1參與人員

?企業(yè)級制度流程檢查、巡查、抽查需有企業(yè)領(lǐng)導牽頭管理辦公室組織經(jīng)

理一^以及業(yè)務(wù)對口共他部門多湊人代表參與。

［帶格式的：縮進：左側(cè)：0.74阻米，無項II符號或

?除管理辦公室外其他各部門級制度檢查、抽查除需有管理辦公室經(jīng)理，|編號，制混位：不在1.7＜字符

或主管參與外，本部門負責人必須參與。

?管理辦公室制度執(zhí)行力檢查由企業(yè)總經(jīng)理或副總經(jīng)理進行直接檢查。

6.2檢查時間

制度執(zhí)行檢查為不定期時間，每次檢查前由管理辦公室提前一天告知所批注［115］:反復

要檢查對象，每年檢查不得少于4次，每季度檢查不得少于一次。

7、附件

附件1：制度流程需求調(diào)研表

附件2:X年制度計劃表

附件3:制度答復函

附件4:制度/流程運行檢查表

附件5:制度流程整改項目表

附件6:員工違反制度流程登記表

附件7:制度流程考核表

附件1

制度流程需求調(diào)研表

XXX經(jīng)理：

你好!

在貴部的配合下，截止到XX年X月X日，X部共完畢了X個新制度、|批注IU6I：制度與流程：個文獻？

X個新流程的編寫（詳見下表1、表2）,為了全面、清晰的理解貴部X年

的制度/流程規(guī)劃和需求，請您填寫表3,表4,以便我們在新的一年中更好

地配合您完善貴部的制度建設(shè)，請于X年X月X日前反饋至管理辦公室，

感謝您的支持！

管理辦公室

X年X月X日

表1：截至X年X月X日前已簽發(fā)口勺和貴部有關(guān)口勺制度目錄

序號制度名稱編碼簽發(fā)日期等級備注

1

2

表2:截至X年X月X日前已簽發(fā)時與貴部門有關(guān)口勺流程目錄

序號流程名稱編碼簽發(fā)日期等級備注

1

2

表3:為貴部X年計劃修改或新增長B勺制度需求I批注[U7]:內(nèi)部稱呼不合適用“費“___1

序號制度名稱編碼簽發(fā)日期等級洛注

1

2

［批注|u81:

表4：為貴部X年計劃修改或新增長的流程需求I

序號流程名稱編碼簽發(fā)日期等級備注

1

2

附件2

X年制度計劃表

序號制度名稱等級計劃編寫時間負責人部門類別進度計劃下發(fā)時間備注

X年流程計劃表

序號流程名稱等級計劃編寫時間負責人部門類別進度計劃下發(fā)時間備注

附件3

制度答復函

管理辦公室：

我部于X年X月X日收到企業(yè)簽發(fā)XXX制度文獻，現(xiàn)根據(jù)有關(guān)規(guī)定及我

部實際狀況制定計劃培訓宣導內(nèi)容如下：

1、宣導時間：

2、宣導方式：

3、培訓講師：

4、參與人員：

如因特殊原因推遲培訓宣導，我部將再提前與管理辦公室有關(guān)人員溝

通。

此制度重要執(zhí)行部門為：有關(guān)執(zhí)行部門為：

并確定XXX負責本制度平常執(zhí)行跟進、意見反饋等工作。

（培訓完畢后反應(yīng)反饋的資料包括：1、參訓人員簽到表電子版一份；2、［批注網(wǎng)面

培訓講義一份或以參訓人員為背景的照片一張）

XXX部

制度執(zhí)行部門負責人簽字:日期:

制度執(zhí)行跟進人員簽字:FI期：

副總經(jīng)理簽字:日期:

附件4

制度/流程運行檢查表

制度/流程名稱:

序號檢查內(nèi)容及措施檢查記錄檢查對象所屬部門檢查日期條款鑒定

1

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3

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6

7

8

9

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15

16

17

18

19

20

附件5

制度流程整改項目表

制度流程名稱

責任部門整改期限

問題描述

整改措施

部門負責人簽字時間

整改效果評估

跟進負責人跟進時間

附件6

員工違反制度流程登記表

日期部門姓名違反條款處理措施執(zhí)行人

附件7

制度流程考核表

重要評估內(nèi)容I權(quán)重I

評分原則

A、參與制度流程的編寫工作積極，各負責人及時跟進制度流程的編寫完畢

狀況，并積極配合管理辦公室對本部門制度的流程的修改，制度格式及簽發(fā)

非常規(guī)范（80-100分）

8、參與制度流程的編寫工作比較枳極，各負責人做進制度流程的編寫完畢

1、參與編寫、建立狀況比較及時，并積極配合管理辦公室對本部門制度的流程的修改，制度格15%

制度流程體系式及簽發(fā)比較規(guī)范（60-79分）

C、參與制度流程的編寫工作不積極，各負責人跟進制度流程的編寫完畢狀

況不及時，并積極配合管理辦公室對本部門制度的流程的修改，制度格式及

簽發(fā)比較規(guī)范（60分如下）

A、制度培訓組織狀況好，制度宣導方式好、效果好，提交資料很完整（80-100

分）

B、制度培訓組織狀況比很好，制度宣導方式比較豐富、效果良好，提交資

料比較完整（75-79分）

2、宣導、培訓及效