編號：

南京康道建筑工程有限企業(yè)管理體系文獻(xiàn)

MS/KDC-OIO/A

文獻(xiàn)類型文獻(xiàn)頁數(shù)主責(zé)部門狀態(tài)文獻(xiàn)級別

管理程序15頁企業(yè)執(zhí)行企業(yè)級

制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序

第A版2023-08-14初次公布張加華武士磊孫總

版本日期修改闡明編制審核批準(zhǔn)

版權(quán)書明：本文獻(xiàn)屬于企業(yè)內(nèi)部管理文獻(xiàn)，未經(jīng)許可，不得引用、熨制、借閱或刊登。

南京康道建筑工程有限企業(yè)

目錄

1、目的...................................................錯堤法定義書簽^3

2、合用范圍...............................................錯誤!未定義書簽。3

3、術(shù)語..................................................錯誤!未定義書簽。3

4、職責(zé)...................................................錯誤!未定義書簽。3

5、工作程序..............................................錯誤!未定義書簽。4

6、制度流程執(zhí)行檢查小組規(guī)定...............................錯誤!未定義書簽。3

7、附件...................................................錯誤!未定義書簽。8

1、目的

為規(guī)范和統(tǒng)一制度管理體系，監(jiān)督和指導(dǎo)企業(yè)及各部門的制度貫徹端程

管理工作，加強(qiáng)推進(jìn)制度按流程的■存典執(zhí)行到位,提高制度流程的執(zhí)行和監(jiān)

控水平，特制定本程序。

2、合用范圍

本程序合用于企業(yè)及各部門已公布各制度流程管理、執(zhí)行、監(jiān)控工作。

3、術(shù)語

3.1制度流程監(jiān)控：是指通過對企業(yè)及各部門公布制度流程日勺執(zhí)行過程和效

果進(jìn)行跟蹤監(jiān)督；以檢查制度流程貫徹和執(zhí)行狀況，對制度流程管理體系進(jìn)

行優(yōu)化和完善，以不停提高員工工作規(guī)范和執(zhí)行力的過程。

3.2自查：各部門負(fù)責(zé)人每月初（指每月初1-5日）、季末（指季度最終一種

星期內(nèi)）定期對本部門制度執(zhí)行狀況進(jìn)行自查。

3.3檢查、巡查、抽查：由企業(yè)管理辦公室組織不定期對企業(yè)及各部門（包

括本部門）制度的培訓(xùn)及執(zhí)行狀況進(jìn)行突擊檢查、巡查、抽查,

4、職責(zé)

4.1管理辦公室職責(zé)

?負(fù)責(zé)制度流程監(jiān)控體系的建立和完善，對企業(yè)制度流程管理體系優(yōu)化日勺

指導(dǎo)和監(jiān)督；

?負(fù)責(zé)指導(dǎo)各部門口勺制度流程建設(shè)與運(yùn)行監(jiān)控，檢查各部門制度流程執(zhí)行

力，并提供有關(guān)征詢服務(wù)；

?協(xié)助各部門制度流程起草以及各部門制度流程執(zhí)行狀況平常監(jiān)控管理工庭附：乂要寫者多制度流程叫？

作；

?監(jiān)管和督促管理辦公室全員嚴(yán)格按照企業(yè)制度執(zhí)行；

?積極接受企業(yè)高層（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）對管理辦公室內(nèi)部制度執(zhí)行狀

況日勺檢查；

?積極指出各部門制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)B勺問題、需要完善日勺部分以及整改

時間、措施，跟蹤各部門對制度執(zhí)行狀況的反饋并針對反饋意見提出詳

細(xì)改善措施。

4.2其他各部門職責(zé)

?負(fù)責(zé)對本部門制度流程執(zhí)行狀況日勺平常監(jiān)控管理;

?及時發(fā)現(xiàn)并在管理辦公室的配合下處理部門制度流程執(zhí)行過程中所出現(xiàn)

的問題；

?協(xié)助管理辦公室組織和監(jiān)督本部門每月、每季度進(jìn)行的制度流程自查等

工作，協(xié)助管理辦公室不定期檢查其他各部門制度口勺執(zhí)行、配合狀況；

?負(fù)責(zé)本部門制度流程的公告、培訓(xùn)、測試與反饋工作；

?協(xié)助管理辦公室組織和監(jiān)管本部門制度流程日勺起草和修改完善工作；

?各部門職責(zé)重要由部門經(jīng)理負(fù)責(zé)安排完畢，也可根據(jù)實(shí)際需要授權(quán)確定

部門內(nèi)部兼職的制度管理員;

?監(jiān)管和督促本部門員工嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度；

?積極反饋本部門制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題以及需要完善的部分，并針

對所出現(xiàn)的問題給出處理意見以供管理辦公室參照；

?對其他部門以及企業(yè)級制度執(zhí)行檢查中所出現(xiàn)的問題有義務(wù)監(jiān)督和指

正。

5、工作程序

5.1制度流程體系日勺完善

?每年年初，由管理辦公室在各個部門內(nèi)開展調(diào)研工作，搜集各部門年度

的制度流程編寫需求或?qū)η捌诩榷ǖ闹贫攘鞒倘丈仔薷耐晟菩枨?；各部門

負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)調(diào)研本部門制度流程的編寫需求。（附件1:制度流程需求調(diào)

研表）

?管理辦公室根據(jù)每月工作計(jì)劃以及各部門調(diào)研，確定制度流程的編寫時

間，合理安排企業(yè)年度制度流程R勺編寫計(jì)劃，按計(jì)劃不停完善制度流程

體系（附件2:制度流程計(jì)劃表），各部門必須將確定編寫時間的《制度

流程計(jì)劃表》準(zhǔn)時反饋至管理辦公室。

?在制度流程日勺編寫過程中，各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)制度流程日勺規(guī)定組織本部

門有關(guān)人員代表（至少選2位代表）對制度流程的編寫提出合理意見。

?管理辦公室協(xié)助各部門負(fù)責(zé)人結(jié)合各部門口勺實(shí)際狀況以及員工日勺合理提

議對制度流程進(jìn)行修訂并定稿，各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)宣講本部門公布制度，

組織本部門員工學(xué)習(xí)。

5.2制度流程B勺培訓(xùn)與考試

?屬企業(yè)級公布的制度，各部門負(fù)責(zé)人必須配合管理辦公室于下發(fā)制度應(yīng)

七日內(nèi)確定本部門制度的宣導(dǎo)時間、方式、地點(diǎn)、培訓(xùn)老師等，并于十

五日內(nèi)將制度答復(fù)函反饋給管理辦公室，由管理辦公室結(jié)合各部門目勺實(shí)

際狀況明確時間組織企業(yè)范圍內(nèi)制度統(tǒng)考，統(tǒng)考成績低于75分者需再進(jìn)

行補(bǔ)考，直到通過為止。（附件3:制度答復(fù)函）

?屬部門級公布的制度，各部門在管理辦公室下發(fā)制度后至三目日內(nèi)自覺

組織本部門口勺制度培訓(xùn)工作，并將培訓(xùn)所用PPT、簽到表以及以PPT為

背景口勺培訓(xùn)圖片及時反饋給管理辦公室。特殊狀況不能匯集到一起組織

現(xiàn)場培訓(xùn)口勺可采用其他方式組織培訓(xùn)，但培訓(xùn)所用課時每份制度不得低

于4個小時。

?各部門在培訓(xùn)制度（企業(yè)級或部門級）時，必須做好培訓(xùn)記錄工作，以備

查、存檔所用。

?對原已簽發(fā)的制度流程，管理辦公室定期確定需重點(diǎn)培訓(xùn)的制度流程計(jì)

劃，各部門負(fù)責(zé)人必須配合管理辦公室按照計(jì)劃開展制度流程日勺復(fù)訓(xùn)工

作。

?在各部門組織本部門制度學(xué)習(xí)考試時，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)結(jié)合已培訓(xùn)的制度

流程以及平常業(yè)務(wù)進(jìn)行出題，出題重點(diǎn)重要圍繞制度流程環(huán)節(jié)和賁任界

線等，出題題型可多樣化，題量不限，但不合適過少，出題結(jié)束并排版

整頓好再報(bào)管理辦公室審閱，審閱通過方可組織部門內(nèi)員工進(jìn)行測試，

部門制度測試需高于90分者才可通過，否則需再進(jìn)行補(bǔ)考：直到通過為

止。

?考試完畢后，各部門及時將測試成果填寫完整并反饋至管理辦公室進(jìn)行

存檔。

?凡制度考試持續(xù)2次不通過者取消在本年度年中/年終加薪資格或隆減低

加薪選將原則。

5.3制度流程執(zhí)行監(jiān)控

?執(zhí)行狀況檢查、巡查、抽查

1）管理辦公室、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)或部門負(fù)責(zé)人等，構(gòu)成織制度流程檢查小組，對

已簽發(fā)制度的執(zhí)行狀況進(jìn)行突擊檢查、巡查、抽查。檢查前一周由管理

辦公室對所要檢查日勺制度流程及監(jiān)控要點(diǎn)進(jìn)行匯總（附件4:制度/流程

運(yùn)行檢查表）。

2）制度流程檢查小組根據(jù)各部門每月初、季末制度執(zhí)行自查狀況以及多方

信息進(jìn)行抽查，可采用問詢抽查、資料調(diào)閱、向各部門負(fù)責(zé)人問詢、各

部門領(lǐng)導(dǎo)反饋、實(shí)地觀測、員工訪談等方式進(jìn)行抽查。

?檢查反饋

1）對于群體普遍違反企業(yè)制度的現(xiàn)象,管理辦公室下達(dá)整改計(jì)劃至逐各部

門（附件5:制度流程整改項(xiàng)目表）；

2）實(shí)地檢查完畢一周內(nèi)，管理辦公室經(jīng)理或主管就各部門需改善之處進(jìn)行

再詢查，并定期與各部門負(fù)賁人進(jìn)行溝通，保證貫徹到位；

?制度流程自查

1）組織自查，為完善企業(yè)的制度流程體系，管理辦公室根據(jù)企業(yè)口勺實(shí)際狀

況組織安排各部門制度流程執(zhí)行口勺自查工作，并協(xié)助各部門確定制度自

查口勺計(jì)劃及有關(guān)工作安排，管理辦公室對各部門有關(guān)制度流程自查日勺工

作進(jìn)行詢查跟蹤；各部門負(fù)責(zé)完畢所在部門口勺制度流程執(zhí)行自查工作，

并及時將自查成果及有關(guān)證明記錄按規(guī)定B勺模板（附件6：自查登記表）

反饋給管理辦公室。

2）內(nèi)部整改：各部門負(fù)責(zé)人及時發(fā)現(xiàn)制度流程在執(zhí)行過程中的違規(guī)事件，

并及時制定整改計(jì)劃反饋給管理辦公室，由管理辦公室協(xié)助各部門監(jiān)督

完善制度流程整改項(xiàng)目的貫徹。

3）管理辦公室在每月初、季末制度自查結(jié)束一種星期內(nèi)向企業(yè)提交各部門

自查成果總結(jié)匯報(bào)。

5.4制度執(zhí)行違規(guī)懲罰措施

?批評和懲罰

1）各部門負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目經(jīng)剪發(fā)現(xiàn)所屬部門或項(xiàng)目部的員工有違反企業(yè)制度

流程的現(xiàn)象，應(yīng)及時進(jìn)行批評指正并給出懲罰意見，同步在上報(bào)報(bào)管理

辦公室進(jìn)行登記，由管理辦公室核查調(diào)事實(shí)，視情查實(shí)際狀如確定與否

上并結(jié)合懲罰意見再報(bào)企業(yè)執(zhí)行5最綺由企業(yè)決定詳細(xì)懲罰。

2）員工存在嚴(yán)重違反企業(yè)制度的現(xiàn)象，所在部門負(fù)責(zé)人須在發(fā)現(xiàn)當(dāng)日向副

總經(jīng)理和總經(jīng)理匯報(bào)并抄報(bào)管理辦公室，同步部門負(fù)責(zé)人應(yīng)于一周升4

■4內(nèi)將員工嚴(yán)重違反企業(yè)制度流程的事實(shí)及處理意見向總經(jīng)理和副總經(jīng)

理提交書面匯報(bào)并抄報(bào)管理刃、公室。

3）每次制度流程檢查小組已確定日勺組員不得無端不參與或中途退場。否則，

每發(fā)現(xiàn)一次缺席，每人處以200元罰款；每人遲到早退一次，處以100

元罰款。

4）每次制度檢查、巡查以及抽查成果將會在企業(yè)月度例會上進(jìn)行通報(bào)，

對于檢查成果中反應(yīng)出工作嚴(yán)重失誤口勺將會根據(jù)企業(yè)制度及詳細(xì)狀況予

以一定的懲罰。

?制度執(zhí)行責(zé)任

1）各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)所在部門制度流程執(zhí)行日勺宣導(dǎo)、公告、培訓(xùn)組織、執(zhí)

行、檢查、記錄及反饋等工作；

2）未按本監(jiān)控管理程序及時提交對應(yīng)資料或不積極配合管理辦公室組織制

度檢查日勺，管理辦公室將會在企業(yè)月度例會上通報(bào)排名*各部門制度

流程監(jiān)管狀況。

3）對于部門負(fù)責(zé)人應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)處理而未處理的現(xiàn)象，制度執(zhí)行部

門對員工違反規(guī)定日勺行為應(yīng)負(fù)執(zhí)行責(zé)任，管理辦公室登記存檔并報(bào)企業(yè)

處理。[批注|u3]:表述不精確

?制度監(jiān)控反饋

1）管理辦公室通過度析每月各部門日勺制度執(zhí)行狀況，結(jié)合實(shí)地抽查以及員

工執(zhí)行中反應(yīng)的其他有關(guān)信息,形成部門年度制度流程執(zhí)行狀況排名，

重要報(bào)邂鋁味各部門制度流程培訓(xùn)、測試以及執(zhí)行狀況分析、重要違規(guī)

事件通報(bào)、自查及改善效果等。

2）管理辦公室將各部門提交反嘖口勺資料進(jìn)行考核評比并排名，評比的原則

如下：

①提交資料的完整性（所發(fā)制度與否準(zhǔn)時下發(fā)「培訓(xùn)、執(zhí)行等）

②提交資料及時性（對制度執(zhí)行的跟蹤與否嚴(yán)格按照日程進(jìn)行并反

饋）

③制度流程執(zhí)行效果；

④各部門自查工作結(jié)束后，各部門提交自查制度流程自查匯報(bào)口勺及時

性、完整性（自查工作開展與否及時，提交資料與否真實(shí)、完整。|批注[u4]:表述不清晰

55制度流程考核表（附件7）

6、制度流程執(zhí)行檢查小組規(guī)定

6.1參與人員

?企業(yè)級制度流程檢查、巡查、抽查需有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)牽頭管理辦公室組織經(jīng)

理一^以及業(yè)務(wù)對口共他部門多湊人代表參與。

［帶格式的：縮進(jìn)：左側(cè)：0.74阻米，無項(xiàng)II符號或

?除管理辦公室外其他各部門級制度檢查、抽查除需有管理辦公室經(jīng)理，|編號，制混位：不在1.7＜字符

或主管參與外，本部門負(fù)責(zé)人必須參與。

?管理辦公室制度執(zhí)行力檢查由企業(yè)總經(jīng)理或副總經(jīng)理進(jìn)行直接檢查。

6.2檢查時間

制度執(zhí)行檢查為不定期時間，每次檢查前由管理辦公室提前一天告知所批注［115］:反復(fù)

要檢查對象，每年檢查不得少于4次，每季度檢查不得少于一次。

7、附件

附件1：制度流程需求調(diào)研表

附件2:X年制度計(jì)劃表

附件3:制度答復(fù)函

附件4:制度/流程運(yùn)行檢查表

附件5:制度流程整改項(xiàng)目表

附件6:員工違反制度流程登記表

附件7:制度流程考核表

附件1

制度流程需求調(diào)研表

XXX經(jīng)理：

你好!

在貴部的配合下，截止到XX年X月X日，X部共完畢了X個新制度、|批注IU6I：制度與流程：個文獻(xiàn)？

X個新流程的編寫（詳見下表1、表2）,為了全面、清晰的理解貴部X年

的制度/流程規(guī)劃和需求，請您填寫表3,表4,以便我們在新的一年中更好

地配合您完善貴部的制度建設(shè)，請于X年X月X日前反饋至管理辦公室，

感謝您的支持！

管理辦公室

X年X月X日

表1：截至X年X月X日前已簽發(fā)口勺和貴部有關(guān)口勺制度目錄

序號制度名稱編碼簽發(fā)日期等級備注

1

2

表2:截至X年X月X日前已簽發(fā)時與貴部門有關(guān)口勺流程目錄

序號流程名稱編碼簽發(fā)日期等級備注

1

2

表3:為貴部X年計(jì)劃修改或新增長B勺制度需求I批注[U7]:內(nèi)部稱呼不合適用“費(fèi)“___1

序號制度名稱編碼簽發(fā)日期等級洛注

1

2

［批注|u81:

表4：為貴部X年計(jì)劃修改或新增長的流程需求I

序號流程名稱編碼簽發(fā)日期等級備注

1

2

附件2

X年制度計(jì)劃表

序號制度名稱等級計(jì)劃編寫時間負(fù)責(zé)人部門類別進(jìn)度計(jì)劃下發(fā)時間備注

X年流程計(jì)劃表

序號流程名稱等級計(jì)劃編寫時間負(fù)責(zé)人部門類別進(jìn)度計(jì)劃下發(fā)時間備注

附件3

制度答復(fù)函

管理辦公室：

我部于X年X月X日收到企業(yè)簽發(fā)XXX制度文獻(xiàn)，現(xiàn)根據(jù)有關(guān)規(guī)定及我

部實(shí)際狀況制定計(jì)劃培訓(xùn)宣導(dǎo)內(nèi)容如下：

1、宣導(dǎo)時間：

2、宣導(dǎo)方式：

3、培訓(xùn)講師：

4、參與人員：

如因特殊原因推遲培訓(xùn)宣導(dǎo)，我部將再提前與管理辦公室有關(guān)人員溝

通。

此制度重要執(zhí)行部門為：有關(guān)執(zhí)行部門為：

并確定XXX負(fù)責(zé)本制度平常執(zhí)行跟進(jìn)、意見反饋等工作。

（培訓(xùn)完畢后反應(yīng)反饋的資料包括：1、參訓(xùn)人員簽到表電子版一份；2、［批注網(wǎng)面

培訓(xùn)講義一份或以參訓(xùn)人員為背景的照片一張）

XXX部

制度執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人簽字:日期:

制度執(zhí)行跟進(jìn)人員簽字:FI期：

副總經(jīng)理簽字:日期:

附件4

制度/流程運(yùn)行檢查表

制度/流程名稱:

序號檢查內(nèi)容及措施檢查記錄檢查對象所屬部門檢查日期條款鑒定

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

附件5

制度流程整改項(xiàng)目表

制度流程名稱

責(zé)任部門整改期限

問題描述

整改措施

部門負(fù)責(zé)人簽字時間

整改效果評估

跟進(jìn)負(fù)責(zé)人跟進(jìn)時間

附件6

員工違反制度流程登記表

日期部門姓名違反條款處理措施執(zhí)行人

附件7

制度流程考核表

重要評估內(nèi)容I權(quán)重I

評分原則

A、參與制度流程的編寫工作積極，各負(fù)責(zé)人及時跟進(jìn)制度流程的編寫完畢

狀況，并積極配合管理辦公室對本部門制度的流程的修改，制度格式及簽發(fā)

非常規(guī)范（80-100分）

8、參與制度流程的編寫工作比較枳極，各負(fù)責(zé)人做進(jìn)制度流程的編寫完畢

1、參與編寫、建立狀況比較及時，并積極配合管理辦公室對本部門制度的流程的修改，制度格15%

制度流程體系式及簽發(fā)比較規(guī)范（60-79分）

C、參與制度流程的編寫工作不積極，各負(fù)責(zé)人跟進(jìn)制度流程的編寫完畢狀

況不及時，并積極配合管理辦公室對本部門制度的流程的修改，制度格式及

簽發(fā)比較規(guī)范（60分如下）

A、制度培訓(xùn)組織狀況好，制度宣導(dǎo)方式好、效果好，提交資料很完整（80-100

分）

B、制度培訓(xùn)組織狀況比很好，制度宣導(dǎo)方式比較豐富、效果良好，提交資

料比較完整（75-79分）

2、宣導(dǎo)、培訓(xùn)及效