甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

證券投資咨詢合伙人合規(guī)監(jiān)管合作協(xié)議甲方（投資咨詢方）：甲方名稱：______甲方地址：______甲方聯(lián)系方式：______法定代表人（如有）：______乙方（監(jiān)管機(jī)構(gòu)）：乙方名稱：______乙方地址：______乙方聯(lián)系方式：______法定代表人（如有）：______一、合作內(nèi)容描述1.合作范圍本合作協(xié)議旨在明確甲方在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，接受乙方合規(guī)監(jiān)管的具體合作內(nèi)容。2.合規(guī)監(jiān)管要求甲方承諾將嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及乙方制定的各項(xiàng)合規(guī)監(jiān)管規(guī)定，確保證券投資咨詢業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性。二、合作期限與責(zé)任1.合作期限本合作協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年，期滿后可根據(jù)雙方協(xié)商續(xù)簽。2.合作責(zé)任甲方應(yīng)承擔(dān)因違反合作協(xié)議而產(chǎn)生的法律責(zé)任，乙方對甲方的合規(guī)監(jiān)管行為負(fù)責(zé)。三、信息共享與保密1.信息共享甲方應(yīng)向乙方提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，包括但不限于業(yè)務(wù)開展情況、客戶信息、財(cái)務(wù)狀況等。2.保密義務(wù)雙方對本合作協(xié)議內(nèi)容及共享的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。四、爭議解決與終止1.爭議解決雙方在履行本合作協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。2.終止條件a.一方嚴(yán)重違反本合作協(xié)議的約定；b.任何一方被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照或撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格；c.因不可抗力導(dǎo)致本合作協(xié)議無法履行。五、雙方權(quán)利與義務(wù)1.甲方權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：有權(quán)要求乙方按照合作協(xié)議提供合規(guī)監(jiān)管服務(wù)，并監(jiān)督乙方執(zhí)行合規(guī)要求。有權(quán)對乙方的合規(guī)監(jiān)管工作進(jìn)行評估，并提出改進(jìn)建議。義務(wù)：向乙方提供必要的合作信息，包括但不限于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息等。支持乙方的合規(guī)監(jiān)管工作，配合乙方進(jìn)行必要的調(diào)查和檢查。2.乙方權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：有權(quán)要求甲方遵守合作協(xié)議中的合規(guī)監(jiān)管規(guī)定。有權(quán)對甲方進(jìn)行合規(guī)檢查，并提出整改意見。義務(wù)：為甲方提供專業(yè)的合規(guī)監(jiān)管服務(wù)，確保甲方業(yè)務(wù)合規(guī)。及時(shí)向甲方反饋合規(guī)監(jiān)管情況，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和整改建議。六、檢驗(yàn)與驗(yàn)收1.檢驗(yàn)方式乙方應(yīng)定期對甲方的合規(guī)情況進(jìn)行檢查，包括但不限于業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制等。甲方應(yīng)在接到乙方的檢查通知后的______個(gè)工作日內(nèi)（具體時(shí)長）配合檢查，并提供相關(guān)資料。2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)以合作協(xié)議約定的合規(guī)要求以及國家相關(guān)法律法規(guī)為準(zhǔn)。如檢查發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為，乙方應(yīng)在檢查后______個(gè)工作日內(nèi)（具體時(shí)長）通知甲方，甲方應(yīng)在接到通知后的______個(gè)工作日內(nèi)（具體時(shí)長）采取整改措施。七、付款方式與期限1.預(yù)付款本合作協(xié)議簽訂后的______個(gè)工作日內(nèi)（具體時(shí)長），甲方支付給乙方合同總價(jià)的______%作為預(yù)付款，即______元（大寫：______）。2.服務(wù)費(fèi)（如有）根據(jù)乙方提供的合規(guī)監(jiān)管服務(wù)的實(shí)際工作量，甲方支付相應(yīng)比例的服務(wù)費(fèi)。具體支付比例和時(shí)間由雙方另行書面約定。3.尾款在乙方完成所有合規(guī)監(jiān)管服務(wù)且經(jīng)甲方驗(yàn)收合格后的______個(gè)工作日內(nèi)（具體時(shí)長），甲方支付合同總價(jià)的尾款，即合同總價(jià)的______%，金額為______元（大寫：______）。八、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照合作協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)，每逾期一天，應(yīng)按照未支付金額的______%向乙方支付違約金。如甲方違反合作協(xié)議中的合規(guī)要求，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于賠償損失。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照合作協(xié)議約定提供合規(guī)監(jiān)管服務(wù)，每逾期一天，應(yīng)按照合同總價(jià)的______%向甲方支付違約金；逾期超過______天（具體時(shí)長），甲方有權(quán)解除合作協(xié)議，并要求乙方返還已支付的款項(xiàng)，同時(shí)乙方應(yīng)承擔(dān)甲方因此遭受的全部損失。如乙方未能有效履行合規(guī)監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。九、合同的變更與解除1.變更本合作協(xié)議的任何變更需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議作為本合作協(xié)議的組成部分，具有與本合作協(xié)議同等的法律效力。2.解除除本合作協(xié)議約定的解除條件外，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本合作協(xié)議。若一方出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，另一方有權(quán)解除本合作協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。十、不可抗力1.定義本合作協(xié)議所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水等）、戰(zhàn)爭、政府行為（如政策調(diào)整、禁令等）等。2.責(zé)任免除在不可抗力事件發(fā)生期間，雙方應(yīng)互相通知，并提供相關(guān)證明文件。因不可抗力導(dǎo)致無法履行合作協(xié)議義務(wù)的一方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)盡力采取措施減少損失。如果不可抗力事件持續(xù)超過______天（具體時(shí)長），雙方應(yīng)協(xié)商解決合作協(xié)議的履行問題，如變更合作協(xié)議內(nèi)容或解除合作協(xié)議等。十一、爭議解決1.協(xié)商本合作協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。2.仲裁若協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交至雙方共同認(rèn)可的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁解決。十二、保密條款1.保密內(nèi)容雙方應(yīng)對在合作協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密以及其他機(jī)密信息（包括但不限于投資咨詢方案、客戶信息等）予以保密。2.保密期限保密期限自合作協(xié)議簽訂之日起至合作協(xié)議履行完畢后______年（具體時(shí)長）止。十三、合同生效與有效期1.生效本合作協(xié)議自雙方代表簽字（或蓋章）之日起生效。2.有效期本合作協(xié)議有效期自生效之日起至雙方權(quán)利義務(wù)履行完畢之日止。甲方代