破產(chǎn)企業(yè)債轉(zhuǎn)股協(xié)議書?甲方（債權(quán)人）：姓名/名稱：______________________法定代表人：____________________地址：________________________聯(lián)系方式：____________________乙方（債轉(zhuǎn)股實(shí)施方）：姓名/名稱：______________________法定代表人：____________________地址：________________________聯(lián)系方式：____________________鑒于甲方對(duì)[破產(chǎn)企業(yè)名稱]（以下簡(jiǎn)稱"破產(chǎn)企業(yè)"）享有合法債權(quán)，乙方具備實(shí)施債轉(zhuǎn)股的相關(guān)資質(zhì)和能力，為妥善處理破產(chǎn)企業(yè)債務(wù)問(wèn)題，優(yōu)化企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方將其對(duì)破產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)轉(zhuǎn)為對(duì)破產(chǎn)企業(yè)或其新設(shè)公司的股權(quán)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述1.債權(quán)情況甲方對(duì)破產(chǎn)企業(yè)享有的債權(quán)金額為人民幣[X]元，該債權(quán)系基于[具體債權(quán)形成原因，如借款合同、買賣合同等]而產(chǎn)生，債權(quán)憑證包括但不限于[列舉相關(guān)債權(quán)憑證名稱，如借條、合同、還款協(xié)議等]。債權(quán)的具體明細(xì)如下：本金：人民幣[X]元；利息（截至破產(chǎn)申請(qǐng)受理日）：人民幣[X]元；其他費(fèi)用（如有）：人民幣[X]元。2.債轉(zhuǎn)股方式本次債轉(zhuǎn)股采取以下方式之一（可根據(jù)實(shí)際情況選擇）：直接債轉(zhuǎn)股：甲方將其對(duì)破產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)直接轉(zhuǎn)為對(duì)破產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)，按照經(jīng)評(píng)估確定的破產(chǎn)企業(yè)股權(quán)價(jià)值及債權(quán)金額，確定甲方應(yīng)持有的破產(chǎn)企業(yè)股權(quán)比例為[X]%。新設(shè)公司債轉(zhuǎn)股：甲乙雙方共同設(shè)立[新設(shè)公司名稱]（以下簡(jiǎn)稱"新設(shè)公司"），甲方將其對(duì)破產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)轉(zhuǎn)為對(duì)新設(shè)公司的股權(quán)。新設(shè)公司注冊(cè)資本為人民幣[X]元，甲方以其對(duì)破產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)按照經(jīng)評(píng)估確定的債權(quán)價(jià)值認(rèn)繳新設(shè)公司注冊(cè)資本的[X]%，計(jì)人民幣[X]元。新設(shè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：甲方：持有[X]%股權(quán)；乙方（如有其他股東，依次列舉）：持有[X]%股權(quán)。3.股權(quán)權(quán)益甲方通過(guò)債轉(zhuǎn)股成為破產(chǎn)企業(yè)或新設(shè)公司股東后，依法享有以下股東權(quán)益：按照所持股權(quán)比例享有資產(chǎn)收益權(quán)，包括但不限于分配公司利潤(rùn)、剩余財(cái)產(chǎn)等；參與重大決策和選擇管理者的權(quán)利，有權(quán)參加股東會(huì)/股東大會(huì)，行使表決權(quán)；查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)/股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等權(quán)利；依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)的權(quán)利。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定實(shí)施債轉(zhuǎn)股，確保甲方債權(quán)順利轉(zhuǎn)為股權(quán)，并享有相應(yīng)股東權(quán)益。在債轉(zhuǎn)股過(guò)程中，有權(quán)了解破產(chǎn)企業(yè)或新設(shè)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及股權(quán)變動(dòng)等相關(guān)信息，乙方應(yīng)予以配合并提供必要資料。如乙方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損，有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任并賠償損失。2.義務(wù)保證其對(duì)破產(chǎn)企業(yè)享有的債權(quán)真實(shí)、合法、有效，不存在任何爭(zhēng)議或糾紛，并向乙方提供相關(guān)債權(quán)證明文件及資料。積極配合乙方辦理債轉(zhuǎn)股相關(guān)手續(xù)，包括但不限于簽署相關(guān)文件、提供身份證明等。按照本協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，履行股東義務(wù)，遵守公司章程，不得損害破產(chǎn)企業(yè)或新設(shè)公司及其他股東的合法權(quán)益。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、完整、有效的債權(quán)證明文件及資料，以便辦理債轉(zhuǎn)股相關(guān)手續(xù)。在實(shí)施債轉(zhuǎn)股過(guò)程中，有權(quán)按照相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議約定，對(duì)破產(chǎn)企業(yè)或新設(shè)公司進(jìn)行必要的盡職調(diào)查、審計(jì)、評(píng)估等工作，費(fèi)用由[承擔(dān)方]承擔(dān)。如甲方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，導(dǎo)致債轉(zhuǎn)股工作無(wú)法順利進(jìn)行，有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任并賠償損失。2.義務(wù)負(fù)責(zé)按照本協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定債轉(zhuǎn)股實(shí)施方案，確保債轉(zhuǎn)股工作合法、合規(guī)、有序進(jìn)行。協(xié)助破產(chǎn)企業(yè)或新設(shè)公司辦理股權(quán)變更登記、工商備案等相關(guān)手續(xù)，確保甲方順利取得股權(quán)。向甲方披露破產(chǎn)企業(yè)或新設(shè)公司的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及其他可能影響甲方權(quán)益的重要信息，不得隱瞞或提供虛假信息。按照本協(xié)議約定，保障甲方作為股東應(yīng)享有的各項(xiàng)權(quán)利，不得侵害甲方合法權(quán)益。三、債轉(zhuǎn)股實(shí)施程序1.盡職調(diào)查乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后[X]個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)破產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、涉訴情況等。甲方應(yīng)積極配合乙方提供相關(guān)資料，并協(xié)助乙方與破產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。2.審計(jì)與評(píng)估乙方應(yīng)委托具有資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)破產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行審計(jì)，委托具有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)破產(chǎn)企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，以確定破產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)價(jià)值。審計(jì)和評(píng)估費(fèi)用由[承擔(dān)方]承擔(dān)。審計(jì)報(bào)告和評(píng)估報(bào)告應(yīng)作為債轉(zhuǎn)股的重要依據(jù)。3.方案制定與審批乙方根據(jù)盡職調(diào)查、審計(jì)和評(píng)估結(jié)果，制定債轉(zhuǎn)股實(shí)施方案，明確債轉(zhuǎn)股的具體方式、股權(quán)比例、股權(quán)定價(jià)、股權(quán)管理等內(nèi)容。實(shí)施方案應(yīng)提交給破產(chǎn)企業(yè)債權(quán)人會(huì)議及相關(guān)政府部門審批（如有需要）。4.協(xié)議簽署經(jīng)債權(quán)人會(huì)議及相關(guān)政府部門審批通過(guò)（如有需要）后，甲乙雙方簽訂正式的債轉(zhuǎn)股協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)及債轉(zhuǎn)股的具體實(shí)施細(xì)節(jié)。5.股權(quán)變更登記甲乙雙方按照債轉(zhuǎn)股協(xié)議約定，辦理破產(chǎn)企業(yè)或新設(shè)公司的股權(quán)變更登記手續(xù)。破產(chǎn)企業(yè)應(yīng)向甲方簽發(fā)出資證明書，并將甲方記載于股東名冊(cè)。新設(shè)公司應(yīng)向甲方簽發(fā)出資證明書，并辦理工商登記變更手續(xù)，將甲方登記為公司股東。股權(quán)變更登記所需費(fèi)用由[承擔(dān)方]承擔(dān)。四、股權(quán)管理與退出機(jī)制1.股權(quán)管理甲方成為破產(chǎn)企業(yè)或新設(shè)公司股東后，應(yīng)按照公司章程規(guī)定，參與公司治理，行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)。乙方應(yīng)協(xié)助破產(chǎn)企業(yè)或新設(shè)公司建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)部管理制度，保障公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)。破產(chǎn)企業(yè)或新設(shè)公司應(yīng)按照法律法規(guī)及公司章程規(guī)定，定期向股東披露公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況等信息，保障股東知情權(quán)。2.股權(quán)退出機(jī)制股權(quán)轉(zhuǎn)讓：甲方有權(quán)在符合法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的條件下，將其持有的破產(chǎn)企業(yè)或新設(shè)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他股東或第三方。股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照屆時(shí)公司凈資產(chǎn)價(jià)值及市場(chǎng)行情協(xié)商確定。公司回購(gòu)：在滿足以下條件之一時(shí)，破產(chǎn)企業(yè)或新設(shè)公司有權(quán)回購(gòu)甲方持有的股權(quán)：公司連續(xù)[X]年盈利且符合分紅條件，但公司連續(xù)[X]年不向股東分配利潤(rùn)；公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)；公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)。股權(quán)回購(gòu)價(jià)格按照屆時(shí)公司凈資產(chǎn)價(jià)值及甲方原始投資額加上合理回報(bào)（回報(bào)率為[X]%）協(xié)商確定。清算退出：如破產(chǎn)企業(yè)或新設(shè)公司因法定原因進(jìn)行清算，甲方有權(quán)按照所持股權(quán)比例參與公司剩余財(cái)產(chǎn)分配。五、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定提供真實(shí)、完整、有效的債權(quán)證明文件及資料，或未積極配合乙方辦理債轉(zhuǎn)股相關(guān)手續(xù)，導(dǎo)致債轉(zhuǎn)股工作延誤或無(wú)法完成，甲方應(yīng)向乙方支付違約金人民幣[X]元，并賠償乙方因此遭受的全部損失。2.若乙方未按照本協(xié)議約定實(shí)施債轉(zhuǎn)股，或未保障甲方作為股東應(yīng)享有的各項(xiàng)權(quán)利，或向甲方隱瞞或提供虛假信息，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損，乙方應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[X]元，并賠償甲方因此遭受的全部損失。3.如一方違反本協(xié)議其他條款約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[X]元，并賠償對(duì)方因此遭受的全部損失。如違約行為給對(duì)方造成的損失超過(guò)違約金金額的，違約方還應(yīng)繼續(xù)賠償對(duì)方超出部分的損失。六、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式[X]份，甲乙雙方各執(zhí)[X]份，破產(chǎn)企業(yè)或新設(shè)公司留存[X]份，報(bào)相關(guān)政府部門備案[X]份，每份具有同等法律效力。2.本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議