風(fēng)險管理辦法

第一章總則

第一條為完善公司風(fēng)險管理體系，建立規(guī)范的風(fēng)險管理流程，促進(jìn)風(fēng)險管理機(jī)

制的有效運轉(zhuǎn)，保障公司高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中夬企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》《企

業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《中央企業(yè)重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作規(guī)則》等相關(guān)文件,

結(jié)合公司實際,制定本規(guī)定C

第二條本規(guī)定適用于公司風(fēng)險管理工作。

第三條本規(guī)定所稱的風(fēng)險,是指未來的不確定性對公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)

營目標(biāo)的影響。

本規(guī)定所稱的重大風(fēng)險事件，是指已造成或可能造成公司重大資產(chǎn)損失或嚴(yán)重

不良影響的各類風(fēng)險事件。

第四條本規(guī)定所稱的風(fēng)險管理，是指圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo)，通過在管理的各環(huán)節(jié)

和生產(chǎn)經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程，培育芟好的風(fēng)險管理文化，建立健

全風(fēng)險管理體系，為實現(xiàn)風(fēng)險管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。

第五條公司風(fēng)險管理工作的目標(biāo)是促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營管理工作持續(xù)健康進(jìn)行，規(guī)避

和減少風(fēng)險可能造成的損失，為發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)提供合理保證。

（一）確保將風(fēng)險控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；

（二）確保內(nèi)外部，尤其是公司與股東之間實現(xiàn)真實、可靠的信息溝通，包括編

制和提供真實、可靠的財務(wù)報告；

（三）確保遵守有關(guān)法律法規(guī)；

（四）確保公司有關(guān)規(guī)章制度和為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)而采取重大措施的貫徹執(zhí)行，保

障經(jīng)營管理的有效性，提高經(jīng)營活動的效率和效果，降低實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的不確

定性；

（五）確保公司建立針市各項重大風(fēng)險發(fā)生后的危機(jī)處理計劃，保護(hù)公司不因災(zāi)

害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失。

第六條公司風(fēng)險管理工作遵循以下原則：

（一）全面性原則。風(fēng)險管理工作貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋公司各

種業(yè)務(wù)領(lǐng)域和事項。

（二）重要性原則。在全面開展風(fēng)險管理工作的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注高風(fēng)險領(lǐng)域

和重要事項。

（三）適應(yīng)性原則。風(fēng)險管理工作與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和管

理水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。

（四）成本效益原則。風(fēng)險管理工作權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀?/p>

實現(xiàn)有效控制。

（五）制衡性原則。風(fēng)險管理工作在治理結(jié)構(gòu)、磯構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流

程等方面相互配合、相互制約，同時兼顧運營效率。

（六）融合性原則。風(fēng)險管理工作與內(nèi)控、合規(guī)管理工作相結(jié)合，統(tǒng)籌規(guī)劃，

協(xié)同推進(jìn)，構(gòu)建一體化的管控運行機(jī)制。

第二章風(fēng)險管理組織體系

第七條公司dangwei發(fā)揮把方向、管大局、保落實的領(lǐng)導(dǎo)作用，保障

dangzhongyang關(guān)于防范化解重大風(fēng)險的決策部署在公司得到全面貫徹落實。

第八條公司董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險作用，決定公司的風(fēng)險管理

體系，對公司風(fēng)險管理制度及其有效實施進(jìn)行總體監(jiān)控和評價。

第九條公司經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實、強(qiáng)管理作用，主要履行以下職責(zé)：

（一）擬訂風(fēng)險管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后組織實施；

（二）制定風(fēng)險管理制度，批準(zhǔn)年度計劃等；

（三）組織應(yīng)對重大風(fēng)險事件；

（四）指導(dǎo)監(jiān)督各職能部門和所屬項0部風(fēng)險管理工作。

第十條公司主要負(fù)責(zé)人作為風(fēng)險管理體系建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實履行風(fēng)險

管理重要組織者、推動者和實踐者的職責(zé)，積極推進(jìn)風(fēng)險管理各項工作。

第十一條公司設(shè)立風(fēng)險管理委員會，與依法治企工作領(lǐng)導(dǎo)小組合署辦公，統(tǒng)籌

協(xié)調(diào)風(fēng)險管理工作，定期召開會議，研究解決重點難點問題。

第十二條分管風(fēng)險笆理工作的領(lǐng)導(dǎo)對公司主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，主要履行以下職

主

貝：

（一）主持風(fēng)險管理E常工作，推動風(fēng)險管理體系建設(shè)；

（二）向董事會、公司主要負(fù)責(zé)人匯報風(fēng)險管理重大事項；

（三）指導(dǎo)各職能部門和各項目部風(fēng)險管理工作，推動相關(guān)部門加強(qiáng)工作配合

和信息共享；

（四）組織審議重大風(fēng)險管理方案;

（五）其他風(fēng)險管理工作。

第十三條公司按照歸口管理、分級負(fù)責(zé)的原則，建立風(fēng)險管理“三道防線工

公司各項目部為第一道防線，承擔(dān)風(fēng)險管理的主體責(zé)任；公司各職能部室為第

二道防線，根據(jù)職責(zé)分工開展本部門職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險管理工作，并對第一道

防線履行風(fēng)險管理情況進(jìn)行全過程監(jiān)督；公司法律合規(guī)部和審計部門為第三道

防線，對第一、二道防線履行風(fēng)險管理職責(zé)的效果進(jìn)行事中事后監(jiān)督。

第十四條公司各項目部主要履行以下職責(zé)：

（一）建立健全風(fēng)險管理制度和流程，將風(fēng)險管理要求融入生產(chǎn)經(jīng)營管理的各

項制度，不斷優(yōu)化完善制度體系；

（二）組織開展風(fēng)險評估和應(yīng)對，建立健全預(yù)警機(jī)制，完善違規(guī)問責(zé)機(jī)制，有

效防控本項目的重大重要風(fēng)險；

（三）及時向公司報送風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測情況和重大風(fēng)險事件情況，妥善應(yīng)對重大

風(fēng)險事件；

（四）積極參加公司舉辦的法律和風(fēng)險方面的培訓(xùn)，積極培育風(fēng)險管理文化；

（五）有關(guān)制度規(guī)定的其他風(fēng)險管理職責(zé)。

第十五條公司各職能部門主要履行以下職責(zé)：

（-）建立健全職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險管理工作相關(guān)的制度和流程；

（二）在本部門職責(zé)范圍內(nèi)指導(dǎo)、監(jiān)督項目部相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理工作；

（三）負(fù)責(zé)組織開展與部門職責(zé)范I韋I相關(guān)的風(fēng)險評估和應(yīng)對，建立健全預(yù)警機(jī)

制；

（I四）負(fù)責(zé)組織本部門職責(zé)范圍內(nèi)的重要事項專項風(fēng)險評估工作；

（五）研究提出職責(zé)范國內(nèi)的重大風(fēng)險管理方案，落實管控責(zé)任，對方案的執(zhí)

行情況和風(fēng)險變化情況進(jìn)行監(jiān)控；

（六）及時向法律合規(guī)部門通報重大風(fēng)險事件，妥善應(yīng)對重大風(fēng)險事件；

（七）負(fù)責(zé)辦理職責(zé)范圍內(nèi)的其它風(fēng)險管理工作。

第十六條公司各職能部門應(yīng)設(shè)置風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受風(fēng)險

管理牽頭部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，主要履行以下職責(zé)：

（一）參加聯(lián)絡(luò)員會議；

（二）開展本部門風(fēng)險評估和應(yīng)對的具體工作；

（三）辦理本部門風(fēng)險管理其他日常工作。

第十七條法律合規(guī)部是風(fēng)險管理的牽頭管理部門，負(fù)責(zé)組織風(fēng)險管理體系建設(shè)

和運行的綜合管理工作，主要履行以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)擬訂風(fēng)險管理主要制度、年度計劃等；

（二）組織編制公司風(fēng)險管理報告；

（三）組織開展年度風(fēng)險評估工作；

（四）組織制定公司重大風(fēng)險事件標(biāo)準(zhǔn)；

（五）協(xié)調(diào)跨部門的風(fēng)險管理事宜，對重大風(fēng)險管理方案提出建議；

（六）指導(dǎo)公司各職能部門及所屬項目風(fēng)險管理工作，并通過聯(lián)席會議、風(fēng)險

管理報告等方式開展監(jiān)督；

（七）其他風(fēng)險管理牽頭工作。

公司應(yīng)配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險水平相適應(yīng)的專職風(fēng)險管理人員，加

強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)化水平。

第十八條審計部門主要履行以下職責(zé)：

（-）建立健全風(fēng)險管理監(jiān)督評價體系和違規(guī)追責(zé)相關(guān)制度；

（二）結(jié)合內(nèi)控評價、內(nèi)部審計等監(jiān)督工作，開展風(fēng)險管理監(jiān)督和評價；

（三）組織開展違規(guī)追責(zé)工作。

第十九條全體員工主要履行以下職責(zé)：

（一）依法合規(guī)履行本崗位職責(zé)；

（二）主動接受風(fēng)險培訓(xùn)，熟知并遵守規(guī)則，對自身行為承擔(dān)直接責(zé)任；

（三）主動識別、報告、控制履職相關(guān)的風(fēng)險；

（四）遇到風(fēng)險，主動尋求咨詢等支持；

（五）公司制度規(guī)定的其他風(fēng)險管理職責(zé)。

第三章風(fēng)險管理工作流程

第一節(jié)風(fēng)險管理初始信息收集

第二十條公司各職能部門應(yīng)廣泛收集與公司風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)部、外部

初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測。

（-）在戰(zhàn)略風(fēng)險方面，應(yīng)收集與公司相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、政策環(huán)境、行業(yè)

發(fā)展趨勢等方面的重要信息，重點關(guān)注公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計劃、年

度經(jīng)營目標(biāo)，以及編制戰(zhàn)略、規(guī)劃、計一劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù)；

（二）在財務(wù)風(fēng)險方面，應(yīng)收集盈利能力、資產(chǎn)營運能力、償債能力、發(fā)展能

力指標(biāo)的重要信息，重點關(guān)注核算、資金結(jié)算、稅務(wù)、關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保、資產(chǎn)

處置業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；

（三）在市場風(fēng)險方面，應(yīng)收集與公司相關(guān)的資質(zhì)維護(hù)、市場供需、競爭對手、

主要客戶等方面的重要信息，重點關(guān)注資質(zhì)維護(hù)、市場環(huán)境變化等方面；

（四）在運營風(fēng)險方面，應(yīng)收集與公司相關(guān)的組織效能、經(jīng)營策略、資產(chǎn)質(zhì)量、

技術(shù)更新、管理現(xiàn)狀、人員結(jié)構(gòu)等方面的重要信息，重點關(guān)注現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程操

作運行情況及持續(xù)改進(jìn)能力和風(fēng)險管理的現(xiàn)狀和能力；

（五）在法律風(fēng)險方面，應(yīng)收集與公司相關(guān)的法律法規(guī)、重大協(xié)議合同、重大

法律糾紛案件、知識產(chǎn)權(quán)等方面的信息。

第二十一條公司各職能部門應(yīng)對收集的風(fēng)險管理初始信息進(jìn)行篩選、提煉、對

比、分類、組合，并市風(fēng)險管理信息實施動態(tài)管理。

第二節(jié)風(fēng)險評估

第二十二條風(fēng)險評估包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價三個步驟。

第二十三條風(fēng)險識別是在收集的初始信息基礎(chǔ)上，查找各項生產(chǎn)經(jīng)營管理活動

及重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險，有哪些風(fēng)險；風(fēng)險分析是對識別出的風(fēng)險及其特

征進(jìn)行明確的描述，分析風(fēng)險發(fā)生可能性的高低；風(fēng)險評價是評估風(fēng)險對實現(xiàn)

公司經(jīng)營目標(biāo)的影響程度等。

第二十四條法律合規(guī)部組織開展公司年度風(fēng)險識別工作，建立并持續(xù)更新風(fēng)險

數(shù)據(jù)庫，按照戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險分類細(xì)化

風(fēng)險；從風(fēng)險發(fā)生可能性、風(fēng)險影響程度兩個維度對風(fēng)險進(jìn)行分析、評價，通

過風(fēng)險分析、評價，建立并持續(xù)更新公司風(fēng)險等級排序表，確定需優(yōu)先關(guān)注的

重大風(fēng)險。

所屬項目部結(jié)合實際組織開展風(fēng)險評估工作，建立并持續(xù)更新風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、風(fēng)

險等級排序表，確定本項目需優(yōu)先關(guān)注的重大風(fēng)險。

第二十五條公司對于以下重要事項在提交決策機(jī)構(gòu)審議前，由業(yè)務(wù)主管部門組

織開展專項風(fēng)險評估，分析待決策事項的主要風(fēng)險點，提出針對性的應(yīng)對措施

和處置預(yù)案，編制風(fēng)險評估有關(guān)材料。業(yè)務(wù)主管部門可以單獨編制風(fēng)險評估報

告，也可以與可行性研究報告等其他材料一并編制：

（一）投資、擔(dān)保、合并、分立、重組、改革改制事項；

（二）同標(biāo)的額達(dá)到10億元人民幣以上的國內(nèi)外重大工程承包項目；

（三）其他風(fēng)險突出、疑難復(fù)雜的重要事項。

第二十六條公司各職能部門應(yīng)至少每季度開展一次職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險評估，對

發(fā)生的以下重大風(fēng)險事件要及時跟蹤監(jiān)測，并將相關(guān)報告提交法律合規(guī)部：

（一）外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的重大風(fēng)險事件；

（二）公司重要會議或公司領(lǐng)導(dǎo)提出的重大風(fēng)險事件；

（二）符合公司不定期發(fā)布的重大風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)的事件；

（四）其他對社會、公司發(fā)展影響重大的風(fēng)險事件。

第二十七條公司各職能部門在開展風(fēng)險評估過程中，認(rèn)為評估出的重大風(fēng)險事

件屬于其他部門主責(zé)范圍內(nèi)的，可填寫《重大風(fēng)險事件信息移送單》，移送給其

他相關(guān)部門，并同時通知法律合規(guī)部，其他相關(guān)部門應(yīng)承擔(dān)主要管控職責(zé)。其

他相關(guān)部門對于移送有異議的，可提出有關(guān)意見，由法律合規(guī)部進(jìn)行協(xié)調(diào)；未

能協(xié)調(diào)一致的，由法律分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)確定主責(zé)部門。

第三節(jié)風(fēng)險管理策略

第二十八條風(fēng)險管理策略是指圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度,

選擇風(fēng)險承受、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險分擔(dān)、風(fēng)險降低等風(fēng)險管理工具的總體策略。

第二十九條風(fēng)險管理黃略主要包括風(fēng)險承受、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險分擔(dān)、風(fēng)險降低

等類型，具體含義如下：

（一）風(fēng)險承受是對風(fēng)險承受度之內(nèi)的風(fēng)險，在嘆衡成本效益之后，不準(zhǔn)備采

取控制措施降低風(fēng)險或者減輕損失的策略；

（二）風(fēng)險規(guī)避是對超出風(fēng)險承受度的風(fēng)險，通過放棄或者停止與該風(fēng)險相關(guān)

的業(yè)務(wù)活動以避免和減輕損失的策略；

（三）風(fēng)險分擔(dān)是準(zhǔn)備借助他人力量，采取業(yè)務(wù)分包、購買保險等方式和適當(dāng)

的控制措施，將風(fēng)險控制在風(fēng)險承受度之內(nèi)的策略；

（四）風(fēng)險降低是在權(quán)衡成本效益之后，準(zhǔn)備采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險或

者減輕損失，將風(fēng)險控制在風(fēng)險承受度之內(nèi)的策略。

第三十條風(fēng)險偏好是指對該項風(fēng)險的基本態(tài)度，一般包括回避、中立、喜好等

類型。風(fēng)險承受度是指能夠承擔(dān)的風(fēng)險限度。選擇風(fēng)險管理策略時，應(yīng)根據(jù)公

司實際確定風(fēng)險偏好及風(fēng)險承受度。

第三十一條公司定期總結(jié)和分析已制定的風(fēng)險管理策略的有效性和合理性，結(jié)

合實際情況，不斷修訂和完善風(fēng)險管理策略。

第四節(jié)風(fēng)險管理方案

第三十二條公司各職能部門和所屬項目部根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險管理策

略，制定風(fēng)險管理方案，其中應(yīng)包括事前預(yù)防方案，事中控制方案及事后改進(jìn)

方案。

（一）制定事前預(yù)防方案，綜合分析可利用的內(nèi)外部資源，對可能發(fā)生的風(fēng)險

采取預(yù)防性措施，降低風(fēng)險發(fā)生可能性，將風(fēng)險影響控制在可承受的范圍內(nèi)，

主要包括跟蹤檢查風(fēng)險源、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、教育培訓(xùn)、制定應(yīng)急預(yù)案等；

（二）制定事中控制方案，綜合分析風(fēng)險事件發(fā)生時所能及時組織的內(nèi)外部資

源，建立迅速響應(yīng)機(jī)制，啟動應(yīng)急預(yù)案，分析風(fēng)險可能造成的直接損失和間接

損失，完善風(fēng)險處置程序和辦法，將風(fēng)險損失控制在最小范圍之內(nèi)；

（三）制定事后改進(jìn)方案，針對己發(fā)生的風(fēng)險事件，提出改進(jìn)建議，主要包括

應(yīng)急預(yù)案的改進(jìn)、風(fēng)險處置措施改進(jìn)等。

第三十三條公司各職能部門和所屬單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管理方案，落實風(fēng)險管控責(zé)

任，法律合規(guī)部牽頭建立重大風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，根據(jù)風(fēng)險特點確定預(yù)警指標(biāo)，及

時發(fā)布預(yù)警信息、，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施。

第三十四條針對重大風(fēng)險所涉及的管理制度，各職能部門應(yīng)及時完善相關(guān)管理

制度，在業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)中增加控制點，制定并實施相應(yīng)的管控措施。

第五節(jié)聯(lián)席會議機(jī)制

第三十五條公司建立風(fēng)險管理聯(lián)席會議機(jī)制，聯(lián)席會議一般由法律分管領(lǐng)導(dǎo)召

集和主持，分管領(lǐng)導(dǎo)不能召集和主持的，公司主要負(fù)責(zé)人也可指定其他人員召

集和主持。

第三十六條風(fēng)險管理聯(lián)席會議的職責(zé)主要包括：

（一）聽取公司各職能部門在日常管理、檢查、審核、審計、督導(dǎo)和調(diào)查中發(fā)

現(xiàn)的風(fēng)險或者重大風(fēng)險事件的匯報；

（二）聽取審計部門關(guān)于監(jiān)督評價中發(fā)現(xiàn)的制度管理缺陷等情況的匯報;

（三）聽取風(fēng)險管理聯(lián)席會議紀(jì)要執(zhí)行情況的匯強(qiáng);

（四）研究風(fēng)險相關(guān)管理體系融合的有關(guān)事項；

（五）研究風(fēng)險管理與紀(jì)檢、審計職能銜接配合的相關(guān)事項；

（六）研究決策風(fēng)險管理工作中統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、人員互助、信息共享等事項；

（七）其他風(fēng)險管理相關(guān)的重要事項。

第三十七條公司根據(jù)實際情況每年不定期召開風(fēng)險管理聯(lián)席會議，牽頭部門和

參加的部門根據(jù)議題內(nèi)容確定，參加人員一般為相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，必要時風(fēng)險

管理員也應(yīng)參加。風(fēng)險管理聯(lián)席會議以紀(jì)要形式明確議定事項，印發(fā)有關(guān)部門

和單位執(zhí)行。

第三十八條公司建立風(fēng)險管理員會議制度，由法律合規(guī)部根據(jù)工作需要不定期

組織召開。風(fēng)險管理員會議由全體或部分管理員參加，主要商議溝通協(xié)調(diào)、信

息共享等日常性工作事項。風(fēng)險管理員應(yīng)參加公司組織的專項風(fēng)險管理培訓(xùn)，

提高業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理等綜合素質(zhì)。

第六節(jié)溝通、監(jiān)督和改進(jìn)

第三十九條公司建立貫穿于整個風(fēng)險管理基本流程，連接公司各職能部門的風(fēng)

險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準(zhǔn)確、完整。

第四十條公司各職能部室、項目部應(yīng)定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查，及時發(fā)現(xiàn)

缺陷并改進(jìn)。法律合規(guī)部結(jié)合實際對公司職能部室、項目部的日常風(fēng)險管理工

作實施情況進(jìn)行檢查，并提出調(diào)整或改進(jìn)建議。

第四十一條審計部門可結(jié)合內(nèi)控評價、內(nèi)部審計等，對公司各職能部門、所屬

單位風(fēng)險管理工作的規(guī)范性和有效性定期進(jìn)行監(jiān)督評價，針對發(fā)現(xiàn)的問題提出

整改意見并跟蹤落實。

第七節(jié)風(fēng)險管理報告機(jī)制

第四十二條公司建立風(fēng)險管理報告機(jī)制。風(fēng)險管理報告分為定期風(fēng)險管理報告

及不定期重大風(fēng)險事件報告。

第四十三條公司各職能部門應(yīng)每季度向法律合規(guī)部報送重大風(fēng)險及其預(yù)警監(jiān)測

情況，并按各業(yè)務(wù)領(lǐng)域主管部門要求定期向集團(tuán)各職能部門報告重大風(fēng)險動態(tài)

監(jiān)測情況。所屬項目部風(fēng)險管理牽頭部門應(yīng)每季度組織向法律合規(guī)部報送季度

風(fēng)險管理報告，主要包括本單位重大風(fēng)險評估、預(yù)警、監(jiān)測和處置情況等內(nèi)容。

第四十四條重大風(fēng)險事件報告按照事件發(fā)生的不同階段分為首報、續(xù)報和終報。

國資委等外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)和集團(tuán)公司對安全生產(chǎn)、節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)、維穩(wěn)事

件等另有規(guī)定的按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

重大風(fēng)險事件報告應(yīng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽字并加蓋企業(yè)公章，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對

風(fēng)險管理報告的真實性、準(zhǔn)確性、及時性負(fù)責(zé)。企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格落實國家保密管理

有關(guān)規(guī)定和要求。

第四十五條如發(fā)生本規(guī)定第二十六條規(guī)定的重大風(fēng)險事件，知情人應(yīng)在風(fēng)險發(fā)

生12小時內(nèi)向公司相關(guān)部門報告，特別緊急的重大風(fēng)險事件，應(yīng)第一時間以適

當(dāng)便捷的方式向公司相關(guān)部門報告，并向法律合規(guī)部通報，法律合規(guī)部及時向

分管領(lǐng)導(dǎo)報告。

第四十六條有關(guān)部門應(yīng)于重大風(fēng)險事件發(fā)生之日起4日內(nèi)按本規(guī)定第四十五條

規(guī)定進(jìn)行續(xù)報。需要長期應(yīng)對處置或整改落實的，應(yīng)納入重大風(fēng)險事件月度監(jiān)

測臺賬，跟蹤監(jiān)測事件處置進(jìn)度，并向公司法律合規(guī)部定期報告工作進(jìn)展。

續(xù)報內(nèi)容包括：事發(fā)單位基本情況，事件起因和性質(zhì)，基本過程、發(fā)展趨勢判

斷、風(fēng)險應(yīng)對處置方案、面臨問題和困難及建議等情況。

第四十七條有關(guān)部門應(yīng)于重大風(fēng)險事件處置或整改工作結(jié)束后7日內(nèi)按本規(guī)

定第四十六條規(guī)定進(jìn)行終報。符合國資委重大風(fēng)險事件標(biāo)準(zhǔn)的，法律合規(guī)部應(yīng)

于重大風(fēng)險事件處置或整改工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國化學(xué)工程集團(tuán)有限

公司報告。

終報內(nèi)容包括：事件基本情況、黨委或董事會審議情況、已采取的措施及結(jié)果、

涉及的金額及造成的損失及影響、存在的主要問題和困難及原因分析、問題整

改情況等。涉及違規(guī)違紀(jì)違法問題的一并報告問責(zé)情況。

第四章風(fēng)險管理文化

第四十八條公司建立具有風(fēng)險意識的企業(yè)文化，促進(jìn)公司風(fēng)險管理水平、員工

風(fēng)險管理素質(zhì)的提升，保障公司風(fēng)險管理目標(biāo)的實現(xiàn)。

第四十九條風(fēng)險管理文化建設(shè)應(yīng)融入公司的企、也文化建設(shè)全過程，要將風(fēng)險管

理意識轉(zhuǎn)化為員工的共同認(rèn)識和自覺行動，促進(jìn)公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的

風(fēng)險管理機(jī)制。

第五十條公司建立關(guān)鍵崗位的管理人員