國家良好湖泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目

績效評估實(shí)施方案

目錄

1、項(xiàng)目總論...................................................錯誤!未定義書簽。

1.1項(xiàng)目背景...................................................錯誤!未定義書簽。

1.2主要編制依據(jù)...............................................錯誤!未定義書簽。

1.3評估目的...................................................錯誤!未定義書簽。

1.4評估范圍和時段............................................錯誤!未定義書簽。

1.4.1評估范圍...........................................錯誤!未定義書簽。

1.4.2評估時段...........................................錯誤!未定義書簽。

2、評估技術(shù)框架...............................................錯誤!未定義書簽。

2.1評估內(nèi)容設(shè)置及評估指標(biāo)....................................錯誤!未定義書簽。

2.2評估技術(shù)路線...............................................錯誤!未定義書簽。

2.3評估工作程序...............................................錯誤!未定義書簽。

3、主要評估內(nèi)容及要求........................................錯誤!未定義書簽。

3.1項(xiàng)目執(zhí)行情況..............................................錯誤!未定義書簽。

3.1.1項(xiàng)目績效評估............................................錯誤!未定義書簽。

3.1.2項(xiàng)目進(jìn)展情況.............................................錯誤!未定義書簽。

3.1.3項(xiàng)目投資情況.............................................錯誤!未定義書簽。

3.2環(huán)境績效...................................................錯誤!未定義書簽。

3.3管理績效...................................................錯誤!未定義書簽。

3.3.1飲用水源地規(guī)范化建設(shè).....................................錯誤!未定義書簽。

3.3.2能力建設(shè)和長效機(jī)制建設(shè)..................................錯誤!未定義書簽。

3.4社會績效...................................................錯誤!未定義書簽。

3.4.1改善人居環(huán)境.............................................錯誤!未定義書簽。

3.4.2公眾滿意度...............................................錯誤!未定義書簽。

3.4.3產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整.........................................錯誤!未定義書簽。

3.5評估方法及指標(biāo)解釋.........................................錯誤!未定義書簽。

3.5.1評估方法.................................................錯誤!未定義書簽。

3.5.2具體指標(biāo)解釋.............................................錯誤!未定義書簽。

4、組織實(shí)施方式及計(jì)劃........................................錯誤!未定義書簽。

4.1實(shí)施方法....................................................錯誤!未定義書簽。

4.2實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃...................................................錯誤!未定義書簽。

4.3組織與管理錯誤!未定義書簽。

5、提交成果及形式.................................................錯誤!未定義書簽。

附表................................................................錯誤!未定義書簽。

附件1................................................................................................................錯誤!未定義書簽。

附件2................................................................................................................錯誤!未定義書簽。

附件3................................................................................................................錯誤!未定義書簽。

附件4................................................................................................................錯誤!未定義書簽。

1v項(xiàng)目總論

1.1項(xiàng)目背景

根據(jù)《中華人民共和國水污染防治法》，按照黨中央、國務(wù)院讓

江河湖泊休養(yǎng)生息的戰(zhàn)略部署，為保護(hù)湖泊生態(tài)環(huán)境，改善湖泊水質(zhì)，

避免走“先污染、后治理”的老路，財(cái)政部、環(huán)境保護(hù)部決定開展湖

泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)試點(diǎn)工作，建立優(yōu)質(zhì)生態(tài)湖泊保護(hù)機(jī)制。中央財(cái)政安

排資金（以下簡稱“中央資金”）對湖泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)試點(diǎn)工作予以支

持，鼓勵探索“一湖一策”的湖泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)方式，引導(dǎo)建立湖泊

生態(tài)環(huán)境保護(hù)長效機(jī)制。2011年，國家財(cái)政部、環(huán)保部首次開展了

湖泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)試點(diǎn)，云南省的洱海和撫仙湖、湖北省梁子湖、新

疆博斯騰湖、吉林省松花湖、遼寧省大伙房水庫、山東省南四湖、安

徽省瓦埠湖共同成為首批8個試點(diǎn)湖泊。瀘沽湖為第二批試點(diǎn)湖泊之

O

根據(jù)財(cái)政部、環(huán)保部《江河湖泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目資金管理辦法》

（財(cái)建【2013】788號）（下簡稱《辦法》），第一章總則第三條：根

據(jù)國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，各省人民政府是江河湖泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作設(shè)施

的責(zé)任主體……，中央加強(qiáng)對地方工作的指導(dǎo)監(jiān)督；第五章專項(xiàng)資金

績效評估及監(jiān)督管理第十八條規(guī)定，各級財(cái)政、環(huán)境保護(hù)部門應(yīng)當(dāng)加

強(qiáng)江河湖泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目資金績效評價和監(jiān)督管理，對江河湖泊

生態(tài)環(huán)境保護(hù)總體方案實(shí)施情況，每年開展績效評價，實(shí)施動態(tài)監(jiān)督

管理；第二十一條還規(guī)定國家重點(diǎn)支持和一般引導(dǎo)的江河湖泊將根據(jù)

績效評價和監(jiān)督檢查結(jié)果實(shí)行滾動管理，對績效評價和監(jiān)督檢查結(jié)果

較好的，將繼續(xù)安排資金。

該項(xiàng)目的開展是保護(hù)試點(diǎn)湖泊生態(tài)環(huán)境，改善湖泊水質(zhì)，防止富

營養(yǎng)化，促進(jìn)湖泊流域經(jīng)濟(jì)與環(huán)境和諧發(fā)展的重要保障。將為政府有

關(guān)部門審計(jì)及績效跟蹤湖泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目，提供技術(shù)支撐和重要

的環(huán)境管理依據(jù)和手段，同時也將為進(jìn)一步開展其他高原湖泊生態(tài)環(huán)

境保護(hù)項(xiàng)目績效評估提供量化的方法和技術(shù)示范。

1.2主要編制依據(jù)

?撫仙湖、洱海、瀘沽湖生態(tài)環(huán)境保護(hù)試點(diǎn)實(shí)施方案及年度實(shí)施方

案

?財(cái)政部、環(huán)境保護(hù)部《江河湖泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目資金管理辦法》

（財(cái)建[2013]788號；

?國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)工作的意見（國辦發(fā)（2011）35號）

?國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)環(huán)?？偩值炔块T關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)湖泊水環(huán)境保護(hù)

工作的意見的通知（國辦發(fā)（2008）4號）

1.3評估目的

按照《辦法》的要求，圍繞目標(biāo)任務(wù)完成情況、地方及社會投入

情況、長效管護(hù)機(jī)制推進(jìn)情況、專項(xiàng)資金預(yù)算執(zhí)行情況等四個方面，

開展洱海、撫仙湖和瀘沽湖生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目績效評估，評估結(jié)果作

為下年度爭取江河湖泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)資金的依據(jù)，為政府有關(guān)部

門審計(jì)及績效跟蹤湖泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目涅供技術(shù)支撐，同時為地方

開展試點(diǎn)湖泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作提供指導(dǎo)。

1.4評估范圍和時段

1.4.1評估范圍

瀘沽湖、洱海、撫仙湖

1.4.2評估時段

按照《辦法》的要求，本次績效評估為年度評估，結(jié)合撫仙湖、

洱海、瀘沽湖生態(tài)環(huán)境保護(hù)試點(diǎn)方案已實(shí)施2-3年的實(shí)際情況，本次

績效評估時段為：

洱海：2011年1月至2013年12月底；

撫仙湖：2011年1月至2013年12月底；

瀘沽湖：2012年1月至2013年12月底。

評估基線年為2010年。

2、評估技術(shù)框架

2.1評估內(nèi)容設(shè)置及評估指標(biāo)

圍繞《辦法》中確定的四項(xiàng)主要內(nèi)容，即湖泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)總體

方案確定的目標(biāo)任務(wù)完成情況、地方及社會投入情況、長效管護(hù)機(jī)制

推進(jìn)情況、專項(xiàng)資金預(yù)算執(zhí)行情況等，確定評估內(nèi)容主要分為項(xiàng)目任

務(wù)執(zhí)行情況、環(huán)境績效、管理績效和社會績效四個方面。

結(jié)合三湖的實(shí)際，以撫仙湖、洱海和瀘沽湖生態(tài)環(huán)境保護(hù)實(shí)施方

案確定的考核目標(biāo)為評估的核心內(nèi)容，設(shè)置4大類、11小類評估指

標(biāo)，具體評估指標(biāo)根據(jù)三湖各自的特點(diǎn)，略有不同。

年度績效評估指標(biāo)見表2.1-1o

表2.1-1績效評估指標(biāo)表（共性指標(biāo)）

評估指標(biāo)類型評估指標(biāo)

一、項(xiàng)目執(zhí)行1.1項(xiàng)目績效項(xiàng)目前期工作情況，包括三項(xiàng)評估內(nèi)容，詳見附表1

情況

項(xiàng)目建設(shè)“四制”執(zhí)行和管理情況，包括九項(xiàng)評估內(nèi)容，

詳見附表2

項(xiàng)目資金落實(shí)情況，包括十三項(xiàng)評估內(nèi)容，詳見附表3

工程實(shí)施效果，包括五項(xiàng)評估內(nèi)容，詳見附表4

1.2項(xiàng)目進(jìn)展前期率

未動工率

在建率

完工率

驗(yàn)收率

運(yùn)行率

1.3項(xiàng)目投資項(xiàng)目資金到位率

項(xiàng)目資金完成率

專項(xiàng)資金預(yù)算執(zhí)行率

項(xiàng)目資金省級配套率

項(xiàng)目資金州市配套率

社會投入資金率

二、環(huán)境績效2.1水質(zhì)改善湖泊水質(zhì)（主要考核TN、TP、CODcr、NH3-N、TLIc）

河流入湖斷面水質(zhì)

富營養(yǎng)化指數(shù)

2.2污染負(fù)荷TN、TP、CODcr、NH3-N入湖削減量

削減

2.3生態(tài)保護(hù)新增森林植被覆蓋率

與恢復(fù)

新增水土流失治理率

三、管理績效3.1管理能長效機(jī)制建設(shè)

力、制度機(jī)制

建設(shè)

能力建設(shè)

3.2標(biāo)準(zhǔn)化、飲用水源地規(guī)范化建設(shè)

規(guī)范化建設(shè)

四、社會績效4.1改善人居工業(yè)污染達(dá)標(biāo)排放率

環(huán)境

城鎮(zhèn)生活污水收集處理率

城鎮(zhèn)生活垃圾收集、無害化處置率

農(nóng)村生活污水收集、處理率

農(nóng)村生活垃圾收集、處置率

飲用水水源地水質(zhì)達(dá)標(biāo)率

農(nóng)村生活污水收集、處理率

飲用水源規(guī)范化建設(shè)

4.2公眾滿意居民滿意度

度

游客滿意度

4.3產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整比例

優(yōu)化調(diào)整

備注：上表中評估指標(biāo)僅列了具有三湖共性特點(diǎn)的指標(biāo)，由于三湖的實(shí)際情況,

在生態(tài)環(huán)境保護(hù)總體方案中，三湖的考核指標(biāo)有所不同。評估過程中將進(jìn)一步

根據(jù)總體方案確定的目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行評估。

2.2評估技術(shù)路線

評估技術(shù)路線詳見圖2.27。

年度績效評估

項(xiàng)目執(zhí)社會

行情況績效

年度績效評估報(bào)告編制與評審

由省環(huán)保廳上報(bào)省政府及國家環(huán)保部、財(cái)政部

圖2.2-1三湖生態(tài)環(huán)境保護(hù)績效評估技術(shù)路線

2.3評估工作程序

本規(guī)劃編制分為5個階段，即明確任務(wù)、資料收集和現(xiàn)場調(diào)查、

編制年度績效評估報(bào)告、評估報(bào)告審查和報(bào)告提交上報(bào)階段。

（1）明確任務(wù)，編制評估實(shí)施方案

圍繞通過云南省政府批復(fù)的三湖生態(tài)環(huán)境保護(hù)試點(diǎn)實(shí)施方案，明

確評估工作責(zé)任單位、評估目標(biāo)和指標(biāo)、評估范圍、評估時限、評估

內(nèi)容、評估重點(diǎn)等具體要求，編制評估實(shí)施方案。年度績效評估由云

南省環(huán)境科學(xué)研究院負(fù)責(zé)編制。

（2）現(xiàn)場調(diào)查、收集資料

收集項(xiàng)目前期資料及相關(guān)批復(fù)文件；收集在建工程及已完工程相

關(guān)資料；收集或補(bǔ)充監(jiān)測完善水質(zhì)監(jiān)測數(shù)據(jù)等；收集各湖基線調(diào)查資

料和成果。

（3）編制湖泊年度績效評估報(bào)告

根據(jù)實(shí)際情況，2014年上半年編制完成撫仙湖、洱海和瀘沽湖

三湖截至2013年底湖泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)年度績效評估報(bào)告。

（4）評估報(bào)告審查

云南省環(huán)境保護(hù)廳依據(jù)國家有關(guān)部門相關(guān)要求，組織對評估報(bào)告

進(jìn)行審查，編制單位及湖泊所在地政府有關(guān)部門根據(jù)審查意見對報(bào)告

進(jìn)行修改、完善后形成上報(bào)稿。

（5）報(bào)告提交上報(bào)

由云南省環(huán)境保護(hù)廳將經(jīng)過專家和部門審查的評估報(bào)告上報(bào)省

政府、國家環(huán)保部及財(cái)政部。

3、主要評估內(nèi)容及要求

績效評估主要對項(xiàng)目執(zhí)行情況、環(huán)境績效、管理績效、社會績效

等共四部分進(jìn)行評估。項(xiàng)目執(zhí)行情況評估是環(huán)境績效、管理績效及社

會績效評估的依據(jù)和基礎(chǔ)。

3.1項(xiàng)目執(zhí)行情況

項(xiàng)目執(zhí)行情況包括項(xiàng)目績效評估、項(xiàng)目進(jìn)展情況和項(xiàng)目投資情

況評估。項(xiàng)目績效評估是從具體項(xiàng)目層面對項(xiàng)目前期工作情況、項(xiàng)目

建設(shè)“四制”執(zhí)行和管理情況、項(xiàng)目資金落實(shí)情況、工程實(shí)施效果等

四部分進(jìn)行評估。項(xiàng)目的進(jìn)展情況和項(xiàng)目投資情況是按照評估時段對

要求評估的所有項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行評估，其中項(xiàng)目的進(jìn)展情況分為前

期率、未動工率、在建率、完工率、驗(yàn)收率、運(yùn)行率6個方面；項(xiàng)目

投資情況包括項(xiàng)目資金到位率、項(xiàng)目資金完成率、項(xiàng)目資金省級配套

率、項(xiàng)目資金州市配套率4個方面。

3.1.1項(xiàng)目績效評估

（1）項(xiàng)目前期工作：項(xiàng)目設(shè)計(jì)是否符合實(shí)施方案設(shè)計(jì)要求，與績效

目標(biāo)匹配度；建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)、可研、初步設(shè)計(jì)、概算（預(yù)算）是否

與實(shí)施方案相符，且是否按規(guī)定程序取得審批主管部門的批復(fù)；建設(shè)

項(xiàng)目是否按規(guī)定取得規(guī)劃、土地、環(huán)保、建設(shè)等相關(guān)部門的審批文件;

（2）項(xiàng)目建設(shè)“四制”執(zhí)行和管理情況

項(xiàng)目建設(shè)“四制”執(zhí)行情況：法人責(zé)任制執(zhí)行情況。法人設(shè)立、

內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、專職業(yè)務(wù)人員是否滿足規(guī)定要求；招投標(biāo)制度執(zhí)行情況。

包括勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、進(jìn)口代理和材料設(shè)備購置各項(xiàng)招標(biāo)情

況是否符合有關(guān)法規(guī)制度要求；合同管理執(zhí)行情況。工程設(shè)計(jì)、監(jiān)理、

施工等單位是否具備相應(yīng)資質(zhì)，并按照規(guī)范簽訂合同，尢轉(zhuǎn)包、違法

分包等情形，各參建單位認(rèn)真執(zhí)行投標(biāo)承諾，投入人員、設(shè)備和力量,

滿足施工需要。工程監(jiān)理制執(zhí)行情況。是否按規(guī)定程序選擇有資質(zhì)的

單位承擔(dān)工程監(jiān)理，監(jiān)理人員均持證上崗，數(shù)量滿足項(xiàng)目和合同要求,

監(jiān)理規(guī)劃和細(xì)則編制及監(jiān)理資料滿足規(guī)程和建設(shè)要求。

項(xiàng)目建設(shè)管理情況：項(xiàng)目質(zhì)量管理情況。質(zhì)量管理和保證體系

是否健全，項(xiàng)目單位安全責(zé)任制度和保證體系是否健全情況等，質(zhì)量

評定等級是否達(dá)到合同和招投標(biāo)預(yù)期目標(biāo)等。項(xiàng)目安全管理情況。項(xiàng)

目單位安全責(zé)任制度和保證體系是否健全，并制定了安全應(yīng)急預(yù)案。

單項(xiàng)工程竣工是否取得相關(guān)部門驗(yàn)收文件。

(3)項(xiàng)目資金落實(shí)情況

項(xiàng)目審批、資金安排和驗(yàn)收程序：是否遵照國家有關(guān)法律和規(guī)定,

建立了規(guī)范、可行的項(xiàng)目審批程序；是否建立了資金下達(dá)、到位和管

理程序；是否建立了竣工項(xiàng)目的驗(yàn)收管理辦法與程序。

項(xiàng)目資金下達(dá)情況：項(xiàng)目是否按照年度投資計(jì)劃或預(yù)算下達(dá)；核

查下達(dá)部門、時間、文件編號、下達(dá)的投資金額、資金來源。

項(xiàng)目資金到位與執(zhí)行情況：各種來源建設(shè)資金是否按概算(預(yù)算)批

復(fù)和投資計(jì)劃及時足額到位，須提供撥付款證明；項(xiàng)目資金的執(zhí)行率,

支出明細(xì)。

驗(yàn)收項(xiàng)目的工程概算(預(yù)算)的執(zhí)行情況

項(xiàng)目資金管理情況：項(xiàng)目是否嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目資金管理辦法、《基

本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》；是否存在擠占、擲用等問題。

財(cái)務(wù)制度的建立和執(zhí)行情況：資金審核、撥付、管理和核算等財(cái)

務(wù)制度的建立和執(zhí)行情況。

(4)工程實(shí)施效果：對照“三湖生態(tài)環(huán)境保護(hù)實(shí)施方案”，根據(jù)項(xiàng)目

的類型即社會經(jīng)濟(jì)調(diào)控、水土資源調(diào)控、污染源防治和生態(tài)保育工程

項(xiàng)目類別，進(jìn)一步明確工程項(xiàng)目的目標(biāo)，從水質(zhì)目標(biāo)、生態(tài)目標(biāo)及管

理目標(biāo)三方面開展工程項(xiàng)目實(shí)效評估。

3.L2項(xiàng)目進(jìn)展情況

(1)項(xiàng)目前期率是指前期項(xiàng)目占實(shí)施方案年度計(jì)劃項(xiàng)目總數(shù)的百分

比。

(2)項(xiàng)目未動工率是指未啟動項(xiàng)目占實(shí)施方案年度計(jì)劃項(xiàng)目總數(shù)的

百分比。

(3)項(xiàng)目在建率是指在建項(xiàng)B占實(shí)施方案年度計(jì)劃項(xiàng)目總數(shù)的百分

比；

(4)項(xiàng)目完成率是指己竣工驗(yàn)收和投入正常運(yùn)行項(xiàng)目占實(shí)施方案年

度計(jì)劃項(xiàng)目總數(shù)的百分比；

(5)驗(yàn)收率是指已竣工驗(yàn)收項(xiàng)目占實(shí)施方案年度計(jì)劃項(xiàng)目總數(shù)的百

分比；

(6)運(yùn)行率是指投入正常運(yùn)行項(xiàng)目占實(shí)施方案年度計(jì)劃項(xiàng)目總數(shù)的

百分比，其中已竣工驗(yàn)收項(xiàng)目指已完成項(xiàng)目竣工驗(yàn)收但尚未投入正常

運(yùn)行的項(xiàng)目，以建設(shè)單位竣工驗(yàn)收報(bào)告、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門和有關(guān)部

門出具的認(rèn)可文件、環(huán)?！叭瑫r”驗(yàn)收文件或者準(zhǔn)許使用文件為依

據(jù)。投入正常運(yùn)行項(xiàng)目指已完成項(xiàng)目竣工驗(yàn)收并投入正常運(yùn)行階段的

項(xiàng)目，以建設(shè)單位及相關(guān)行政主管部門的驗(yàn)收報(bào)告和證明文件為依

據(jù)。其中，工業(yè)污染防治項(xiàng)目、飲用水源地污染防治、區(qū)域水環(huán)境綜

合治理、畜禽養(yǎng)殖污染防治項(xiàng)目以環(huán)保部門或相關(guān)行政主管部門的驗(yàn)

收報(bào)告和證明文件作為項(xiàng)目投入正常運(yùn)行的依據(jù)，其中畜禽養(yǎng)殖污染

防治項(xiàng)目要提供糞便收集、沼渣、沼液或有機(jī)肥還田相關(guān)證明資料。

城鎮(zhèn)污水處理及配套設(shè)施和生活垃圾處理項(xiàng)目以建設(shè)單位竣工驗(yàn)收

和住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門及有關(guān)部門出具的投入正常運(yùn)行的證明材料為

依據(jù)。

3.L3項(xiàng)目投資情況

(1)項(xiàng)目資金到位率是指所有項(xiàng)目資金到達(dá)項(xiàng)目承擔(dān)單位的實(shí)際金

額之和占所有項(xiàng)目批復(fù)投資的百分比。

(2)項(xiàng)目資金完成率是指所有項(xiàng)目實(shí)施中已支付的金額占項(xiàng)目批復(fù)

投資總和的百分比。所有項(xiàng)目資金完成金額由每個項(xiàng)目資金完

成金額累計(jì)獲得。

(3)項(xiàng)目資金省級配套率是指省撥付到位的用于所有項(xiàng)目實(shí)施的金

額占項(xiàng)目到位資金總金額的百分比。所有項(xiàng)目資金省級配套金

額由每個項(xiàng)目省級配套資金金額累計(jì)獲得。

(4)項(xiàng)目資金州市配套率是指州市和縣撥付到項(xiàng)目承擔(dān)單位的用于

項(xiàng)目實(shí)施的總金額占項(xiàng)目到位資金總金額的百分比。所有項(xiàng)目

資金州市配套金額由每個項(xiàng)目州市配套資金金額累計(jì)獲得。

3.2環(huán)境績效

環(huán)境績效主要包括水質(zhì)改善、生態(tài)保護(hù)和恢復(fù)和污染負(fù)荷削減等

指標(biāo)。具體以各湖的獲省政府批復(fù)的實(shí)施方案確立的目標(biāo)和指標(biāo)為

準(zhǔn)，包括具有三湖共性的指標(biāo)，以及部分明顯體現(xiàn)三湖各自特征的指

標(biāo)。

撫仙湖：

水質(zhì)目標(biāo)：全湖平均水質(zhì)穩(wěn)定保持I類，其中治理之后的34條

主要入湖河流水質(zhì)達(dá)到IV類。

生態(tài)保護(hù)與恢復(fù)目標(biāo)：已關(guān)停的磷礦開采跡地生態(tài)修復(fù)率，流域

新增森林覆蓋率，流域內(nèi)新增水土流失防治率。

污染負(fù)荷削減指標(biāo):TN、TP、CODcr>NH3-N入湖削減量;農(nóng)業(yè)

面源污染物負(fù)荷削減率。

洱海：

水質(zhì)目標(biāo)：洱海水質(zhì)穩(wěn)定保持HI類，力爭達(dá)到n類指標(biāo)，其中

主要入湖河流水質(zhì)達(dá)到IV類以上。

生態(tài)保護(hù)與恢復(fù)目標(biāo)：各級自然保護(hù)區(qū)主要保護(hù)對象得到有效保

護(hù)，沉水植被覆蓋度（％）、湖濱帶Simpson物種多樣性指數(shù)、湖濱緩

沖區(qū)濕地生態(tài)恢復(fù)指標(biāo)、流域新增森林覆蓋率、流域內(nèi)新增水土流失

防治率。

污染負(fù)荷削減指標(biāo)：TN、TP、CODcr.NH3-N入湖削減量

瀘沽湖：

水質(zhì)目標(biāo)：全湖平均水質(zhì)穩(wěn)定保持I類，瀘沽湖流域內(nèi)主要入湖

河流共7條，云南區(qū)域內(nèi)6條穩(wěn)定達(dá)n類指標(biāo)。

生態(tài)保護(hù)與恢復(fù)目標(biāo)：流域新增森林覆蓋率，流域內(nèi)新增水土流

失防治率。

污染負(fù)荷削減指標(biāo):TN、TP、CODcr.NH3-N入湖削減量;農(nóng)藥

化肥減施率；農(nóng)作物秸稈利用率；人畜糞便利用率。

3.3管理績效

管理績效主要包括飲用水源地規(guī)范化建設(shè)、能力建設(shè)和長效機(jī)制

建設(shè)等。

3.3.1飲用水源地規(guī)范化建設(shè)

主要通過文字說明，流域主要飲用水源地是否按規(guī)范對水源地范

圍進(jìn)行劃定，確定一、二或三級保護(hù)區(qū)，并設(shè)置明確的界限標(biāo)志，地

級及以卜城市要制訂飲用水水源地水質(zhì)達(dá)標(biāo)實(shí)施方案和飲用水水源

污染應(yīng)急預(yù)案，是否依法對相關(guān)各級保護(hù)區(qū)進(jìn)行保護(hù)和存在污染的治

理，治理和保護(hù)措施的落實(shí)情況等。

3.3.2能力建設(shè)和長效機(jī)制建設(shè)

需要重點(diǎn)說明以下五方面：依法治湖，健全執(zhí)法監(jiān)督體系方面；

協(xié)調(diào)管理，完善體制機(jī)制方面；大膽創(chuàng)新，探索投融資新路子，完善

投融資機(jī)制方面；建立日常項(xiàng)目運(yùn)營保障機(jī)制方面；科技支撐，統(tǒng)籌

推進(jìn)試點(diǎn)工作方面。

3.4社會績效

社會績效主要包括改善人居環(huán)境、公眾滿意度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)

整等方面。

3.4.1改善人居環(huán)境

主要以城鎮(zhèn)和農(nóng)村兩污處置狀況評估為主，包括城鎮(zhèn)生活污水

收集處理率、城鎮(zhèn)生活垃圾收集無害化處置率、農(nóng)村生活污水收集處

理率、農(nóng)村生活垃圾收集處置率、工業(yè)污染達(dá)標(biāo)排放率。

3.4.2公眾滿意度

包括居民滿意度和旅客滿意度。

3.4.3產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整

主要評估產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整比例。

3.5評估方法及指標(biāo)解釋

3.5.1評估方法

項(xiàng)目執(zhí)行情況評估階段通過收集項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)表資料、現(xiàn)場實(shí)地調(diào)

查等途徑，全面、準(zhǔn)確地掌握各個項(xiàng)目的進(jìn)展情況，填報(bào)所有項(xiàng)目調(diào)

查表，對項(xiàng)目進(jìn)度情況進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)，重點(diǎn)分析項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃

進(jìn)度之間的差距和原因，及解決問題的措施建議。該階段一并統(tǒng)計(jì)計(jì)

算項(xiàng)目的完成實(shí)施效益及階段環(huán)境效益，作為年度績效目標(biāo)可達(dá)性分

析的依據(jù)。

環(huán)境績效、管理績效及社會績效評估階段在項(xiàng)目執(zhí)行情況評估成

果的基礎(chǔ)上，采用綜合評估法，同時參考專家和各級政府部門的意見

和需求，圍繞三湖年度實(shí)施方案的績效目標(biāo)，對影響評估績效目標(biāo)的

影響因素進(jìn)行分解，以形成不同層次的指標(biāo)體系，然后對這些指標(biāo)體

系進(jìn)行綜合評估，得出針對年度績效的綜合性評估結(jié)論。

3.5.2具體指標(biāo)解釋

具體指標(biāo)解釋詳見附件1。

4、組織實(shí)施方式及計(jì)劃

4.1實(shí)施方法

本項(xiàng)目采取實(shí)施工程實(shí)地踏勘，重點(diǎn)項(xiàng)目主要績效指標(biāo)在收集已

有數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，根據(jù)需要補(bǔ)充取樣監(jiān)測，以確保獲取真實(shí)可靠的基

礎(chǔ)數(shù)據(jù)源及研究基礎(chǔ)材料。

4.2實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃

2014年上半年完成撫仙湖、洱海和瀘沽湖三湖截至2013年底湖

泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作績效評估報(bào)告。

具體評估時段及進(jìn)度詳見表4.2-1o

表4.2-1評估實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃表

評估對象評估時段實(shí)施進(jìn)度

洱海2011-2013年底2014年6月底以前

撫仙湖2011-2013年底2014年6月底以前

瀘沽湖2012-2013年底2014年6月底以前

4.3組織與管理

云南省環(huán)境科學(xué)研究院高度重視本項(xiàng)目的工作，項(xiàng)目運(yùn)作實(shí)行由

主管院領(lǐng)導(dǎo)總負(fù)責(zé)下的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制，明確分工，高效、有序的完成

本次研究項(xiàng)目，項(xiàng)目組研究人員注重專業(yè)合理配置（具體分工見表

4.3-1）o同時，鑒于本項(xiàng)目內(nèi)容涵蓋三個湖泊及其流域，范圍廣、涉

及對象復(fù)雜，因此，在項(xiàng)目實(shí)施上需要研究方和流域?qū)俚卣透骷?/p>

部門發(fā)揮各自優(yōu)勢，建立良好的協(xié)作組織管理機(jī)制，進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)和

資源共享，以達(dá)到最佳的實(shí)施效果，項(xiàng)目組織、管理運(yùn)作示意圖見圖

4.3_1o

三湖泊流域?qū)俚馗骷壵筒块T

人

云南員

省環(huán)、

資

保廳源

課題負(fù)責(zé)人優(yōu)

化

南

云

組

環(huán)

合

省

院

科

境專題負(fù)責(zé)人<

領(lǐng)

研

學(xué)

導(dǎo)

究

院

總

負(fù)

責(zé)

各專題研究

r

總報(bào)告編制，項(xiàng)目評價驗(yàn)收

圖4.3-1項(xiàng)目組織、管理運(yùn)作示意圖

5、提交成果及形式

評估成果將通過照片、數(shù)據(jù)冊、評估指標(biāo)體系及評估報(bào)告的形式

提供。提交的成果主要包括：

?《撫仙湖2011-2013年湖泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作績效評估報(bào)

告》；

?《洱海2011-2013年湖泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作績效評估報(bào)告》；

?《瀘沽湖2012-2013年湖泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作績效評估報(bào)

告》。

附表1項(xiàng)目前期工作情況

建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)、可

建設(shè)項(xiàng)目是否按規(guī)

研、初步設(shè)計(jì)、預(yù)算

序項(xiàng)目設(shè)計(jì)是否定取得規(guī)劃、環(huán)保、

是否按規(guī)定程序取

號項(xiàng)目名稱符合實(shí)施方案土地、建設(shè)等部門審

得對應(yīng)主管部門的

設(shè)計(jì)要求批文件（提供相應(yīng)審

批復(fù)（提供相應(yīng)證明

批文件）

文件）

附表2項(xiàng)目建設(shè)“四制”執(zhí)行和管理情況

項(xiàng)

施

是

否

工是否是否是否建立項(xiàng)目項(xiàng)目

單

目

行

執(zhí)

位實(shí)行執(zhí)行和執(zhí)行項(xiàng)建設(shè)建設(shè)

名

責(zé)

同

合

稱公開工程目質(zhì)量目年限進(jìn)度

任

理

管

<提

招投監(jiān)理標(biāo)管理及（準(zhǔn)

單

供

帶

資U

項(xiàng)標(biāo)制制（提安全管理備、

位

質(zhì)

提

證<

序目制（提度執(zhí)供監(jiān)制度（提在

書

供

合

名，行情理單供相應(yīng)證建、

同

文

號稱況（提位名明文件）兀

件

供招，稱及工）

投標(biāo)相應(yīng)

文件）資質(zhì)

證書）

附表3項(xiàng)目資金落實(shí)情況

項(xiàng)是否是否資資項(xiàng)資項(xiàng)驗(yàn)財(cái)務(wù)是否財(cái)

序在

目建立建立金金目金目收管理存在務(wù)

節(jié)

名規(guī)資金下F資下資項(xiàng)是否擠制

度

占

滿

金

足

立

達(dá)

達(dá)金

范

目

、

稱、下（萬達(dá)

來

挪

的

部

可

到

竣

是

行

基

的

{用

達(dá)、元）的

源

項(xiàng)

門

的

建

位

目

項(xiàng)

工

否

工

本

到位文建

資

與

目

金

立

審

與

項(xiàng)

按

程

設(shè)

的管件財(cái)

問

題

時

批

程

和

執(zhí)

務(wù)

預(yù)

目

照

理程編管

間

廳

序

執(zhí)

行

理

算

的

年

序號規(guī)

定

行

情

的

驗(yàn)

度>

情

況

執(zhí)

收

投

況

行

管

資

情

理

計(jì)

況

辦

劃

法

或

與

預(yù)

程

算

序

下

達(dá)

附表4工程實(shí)施效果

項(xiàng)

目

決

算

況

情污染是否建立和

<提負(fù)荷工程項(xiàng)目執(zhí)行工程項(xiàng)

供

序

己完成項(xiàng)目是項(xiàng)削減績效目標(biāo)目運(yùn)營保障

號

目

項(xiàng)目名稱否通過驗(yàn)收（提竣fl（提完成情況長效機(jī)制

工

供驗(yàn)收材料）決供證（提供證（提供相應(yīng)

算

申明材明材料）制度和執(zhí)行

計(jì)

報(bào)料）文件）

告,

附件1

績效評估指標(biāo)解釋

一、項(xiàng)目進(jìn)展評估指標(biāo)

1.運(yùn)行項(xiàng)目指已完成項(xiàng)目竣工驗(yàn)收并投入正營運(yùn)行階段的項(xiàng)目，以建設(shè)單位

及相關(guān)行政主管部門的驗(yàn)收報(bào)告和證明文件為依據(jù)。其中，工業(yè)污染防治項(xiàng)目、

飲用水源地污染防治、區(qū)域水環(huán)境綜合治理、畜禽養(yǎng)殖污染防治項(xiàng)目以環(huán)保部門

或相關(guān)行政主管部門的驗(yàn)收報(bào)告和證明文件作為項(xiàng)目投入正常運(yùn)行的依據(jù)，其中

畜禽養(yǎng)殖污染防治項(xiàng)目要提供糞便收集、沼渣、沼液或有機(jī)肥還田相關(guān)證明資料。

城鎮(zhèn)污水處理及配套設(shè)施和生活垃圾處理項(xiàng)目以建設(shè)單位竣工驗(yàn)收和住房城鄉(xiāng)

建設(shè)部門及有關(guān)部門出具的投入正常運(yùn)行的證明材料為依據(jù)。

2.驗(yàn)收項(xiàng)目指已完成項(xiàng)目竣工驗(yàn)收但尚未投入正常運(yùn)行的項(xiàng)目，以建設(shè)單位

竣工驗(yàn)收報(bào)告、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門和有關(guān)部門出具的認(rèn)可文件、環(huán)?！叭瑫r”

驗(yàn)收文件或者準(zhǔn)許使用文件為依據(jù)。

3.完工項(xiàng)目指已完成項(xiàng)目主體建設(shè)，包括已竣工未驗(yàn)收、已竣工驗(yàn)收和投入正

常運(yùn)行項(xiàng)目，以建設(shè)單位竣工報(bào)告為依據(jù)。

4.在建項(xiàng)目需出具開工許可證明、施工合同或施工設(shè)計(jì)圖紙等。

5.前期項(xiàng)目需出具立項(xiàng)文件、環(huán)評報(bào)告書（表）及批文、（預(yù)）可研報(bào)行及

批文、初設(shè)報(bào)告及批文等。

6.項(xiàng)目前期率：

項(xiàng)目前期率是指前期項(xiàng)目占規(guī)劃項(xiàng)目總數(shù)的百分比。

7.項(xiàng)目未動工率：

項(xiàng)目未動工率是指未動工項(xiàng)目占規(guī)劃項(xiàng)目總數(shù)的百分比。

8.項(xiàng)目在建率

項(xiàng)目在建率是指在建項(xiàng)目占規(guī)劃項(xiàng)目總數(shù)的百分比。

9.項(xiàng)目完工率

項(xiàng)目完工率是指已竣工未驗(yàn)收、已竣工驗(yàn)收項(xiàng)目占規(guī)劃項(xiàng)目總數(shù)的百分比。

1（）.項(xiàng)目驗(yàn)收率

項(xiàng)目驗(yàn)收率是指已竣工驗(yàn)收項(xiàng)目占規(guī)劃項(xiàng)目總數(shù)的百分比。

11.項(xiàng)目運(yùn)行率

項(xiàng)目運(yùn)行率是指已投入正常運(yùn)行項(xiàng)目占規(guī)劃項(xiàng)目總數(shù)的百分比。

二、項(xiàng)目投資評估指標(biāo)

1.項(xiàng)目資金到位率

項(xiàng)目資金到位率是指所有規(guī)劃項(xiàng)目資金到達(dá)項(xiàng)目承擔(dān)單位的實(shí)際金額之和

占所有規(guī)劃項(xiàng)目可研批復(fù)投資或經(jīng)上報(bào)同意調(diào)整后的項(xiàng)目投資之和的百分比。計(jì)

算方法如下：

2.項(xiàng)目資金完成率

項(xiàng)目資金到位金額

項(xiàng)目資金到位率二X100%

規(guī)劃項(xiàng)目可研批復(fù)投資總和

項(xiàng)目資金完成率，是指所有規(guī)劃項(xiàng)目實(shí)施中已支付的金額占規(guī)劃項(xiàng)目可研

批復(fù)投資或經(jīng)上報(bào)同意調(diào)整后的項(xiàng)目投資總和的百分比。所有規(guī)劃項(xiàng)目資金完成

金額由每個規(guī)劃項(xiàng)目資金完成金額累計(jì)獲得。計(jì)算方法如下:

項(xiàng)目資金完成金額

項(xiàng)目資金完成率二X100%

規(guī)劃項(xiàng)目可研批復(fù)投資總和

專項(xiàng)資金執(zhí)行率

專項(xiàng)資金執(zhí)行率，是指已撥付資金占項(xiàng)目預(yù)算安排專項(xiàng)資金的百分比。

撥付資金金額

專項(xiàng)資金執(zhí)行率=X100%

項(xiàng)目預(yù)算安排專項(xiàng)資金

4.項(xiàng)目資金國家級、省級投入率

項(xiàng)目資金省級投入率，是指國家和省撥付到位的用于所有規(guī)劃項(xiàng)目實(shí)施的

金額占規(guī)劃項(xiàng)目到位資金總金額的百分比。所有規(guī)劃項(xiàng)目資金省級配套金額由每

個規(guī)劃項(xiàng)目省級配套資金金額累計(jì)獲得。計(jì)算方法如下：

項(xiàng)目資金省級配套金額

項(xiàng)目資金省級投入率二xioo%

項(xiàng)目資金到位金額

5.項(xiàng)目資金州市投入率

項(xiàng)目資金州市投入率，是指州市和縣撥付到項(xiàng)目承擔(dān)單位的用于規(guī)劃項(xiàng)目

實(shí)施的總金額占規(guī)劃項(xiàng)目到位資金總金額的百分比。所有規(guī)劃項(xiàng)目資金州市配套

金額山每個規(guī)劃項(xiàng)目州市配套資金金額累計(jì)獲得。計(jì)算方法如下：

項(xiàng)目資州市級配套金額

項(xiàng)目資金州市投入率=-----------------------------------X100%

項(xiàng)目資金到位金額

6.社會投入資金率

社會投入資金率，是指社會投入資金占所有規(guī)劃項(xiàng)目可研批復(fù)投資或經(jīng)上

報(bào)同意調(diào)整后的項(xiàng)目投資之和的百分比。

社會投入資金金額

社會投入資金率二X100%

規(guī)劃項(xiàng)目可研批復(fù)投資總和

三、水質(zhì)改善指標(biāo)

1.湖泊/河流水質(zhì)達(dá)標(biāo)率的計(jì)算

對考核斷面采用監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行每月評價，斷面水質(zhì)達(dá)標(biāo)率為達(dá)到目標(biāo)責(zé)任

書中水質(zhì)目標(biāo)次數(shù)占年度監(jiān)測次數(shù)的百分比。

（1）計(jì)算公式

評估期考核斷面達(dá)標(biāo)次數(shù)

斷面水質(zhì)達(dá)標(biāo)率X100%

評估期考核斷面總監(jiān)測次數(shù)

￡湖泊/河流斷面水質(zhì)達(dá)標(biāo)率

湖泊/河流水質(zhì)達(dá)標(biāo)率二x

湖泊/河流考核斷面總數(shù)100%

（2）評估斷面

每個湖泊按考核斷面評估，考核斷面主要為湖泊水體和入湖河流的國控、

省控和市控?cái)嗝妫姳?。

（3）評價指標(biāo)與評價方法

主要考核《地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》（GB3838-2002）表1中的TN、TP、CODcr、

NH3-N。

（4）使用數(shù)據(jù)

國控、省控?cái)嗝嫠|(zhì)數(shù)據(jù)以省環(huán)境監(jiān)測中心站提供的數(shù)據(jù)為依據(jù)，市控?cái)?/p>

面以所在州（市）環(huán)境監(jiān)測站提供的數(shù)據(jù)為依據(jù)，原則上以人工監(jiān)測數(shù)據(jù)為主，

自動監(jiān)測站監(jiān)測數(shù)據(jù)為輔，并與環(huán)境公告資料一致。評估時段為2011年1月至

2013年12月總共36人月或2012年1月至2013年12月總共24個月。

表1三湖評估斷面

湖泊水域斷面（河流）名稱監(jiān)測點(diǎn)名稱2013年評估目標(biāo)

湖泊水域斷面（河流）名稱監(jiān)測點(diǎn)名稱2013年評估目標(biāo)

喜州、湖心1、康朗、

喜州一康朗；

龍龕、湖心2、塔村、

龍龕一塔村；

湖泊小關(guān)邑、湖心3、石III類

小關(guān)邑一石房子；

房子、桃源、湖心0、

桃源一雙廊

洱海雙廊

彌苴河一江尾橋、永安江一江尾東橋、羅時

IV類

入湖河江一沙坪橋、

流波羅江一入?？?、白鶴溪一豐呈出、白石溪

V類

-白石溪橋、萬花溪一喜州橋

尖山、湖心、路居、

湖泊I類

哨嘴

撫仙馬料河一入湖口、隔河一入湖口、路居河-

湖