北京市應(yīng)急管理輕微違法行為依法不予行政處

罰清單（征求意見稿）

為進一步優(yōu)化營商環(huán)境，激發(fā)市場主體活力，提高行政執(zhí)法

效能，我局按照《北京市培育和激發(fā)市場主體活力持續(xù)優(yōu)化營商

環(huán)境實施方案》（京政辦發(fā)〔2021〕18號）和本市《關(guān)于全面

推廣輕微違法免罰和初次違法慎罰制度的指導(dǎo)意見》（京依法行

政辦發(fā)〔2022〕2號）要求，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，

在前期試行的基礎(chǔ)上，完善了《北京市應(yīng)急管理輕微違法行為依

法不予行政處罰清單》（以下簡稱《清單》），并將有關(guān)事項明

確如下：

一、《清單》中的“違法行為”，符合“不予處罰適用條件”

的，依法不予行政處罰。

二、《清單》中的用語含義：

（一）“首次被發(fā)現(xiàn)”是指該違法行為第一次被行政執(zhí)法人

員發(fā)現(xiàn)并有相應(yīng)記錄。

（二）“及時改正”是指在應(yīng)急管理部門責(zé)令改正前主動改

正或者在應(yīng)急管理部門責(zé)令改正后按要求改正。

（三）應(yīng)急管理違法行為造成不可挽回的人身財產(chǎn)損失或者

較大社會影響的，不應(yīng)認定為“危害后果輕微”。

三、有下列情形之一的，不適用《清單》進行不予行政處罰：

（一）近三年內(nèi)發(fā)生過生產(chǎn)安全亡人事故的；

（二）近一年內(nèi)被市、區(qū)應(yīng)急管理部門實施行政處罰的；

（三）有法定從重情節(jié)的。

四、適用《清單》不予行政處罰，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)程序要求，

做好立案、調(diào)查取證、責(zé)令改正、復(fù)查等工作，依法作出不予行

政處罰決定，采取說服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等

方式教育、引導(dǎo)、督促當(dāng)事人自覺守法，并規(guī)范制作行政處罰案

卷。

五、市、區(qū)應(yīng)急管理部門應(yīng)當(dāng)加強適用《清單》的行政處罰

管理，準(zhǔn)確把握“不予處罰適用條件”，不得變相擴大或者縮小

適用范圍，既彰顯應(yīng)急管理執(zhí)法溫度，又不放松應(yīng)急管理執(zhí)法力

度。

六、市、區(qū)應(yīng)急管理部門應(yīng)當(dāng)加強執(zhí)法業(yè)務(wù)協(xié)同和執(zhí)法信息

共享，保障《清單》實施。

七、《清單》自2023年X月X日起施行，有效期為5年。

《北京市安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)（2022年修訂版）》

與《清單》內(nèi)容不一致的，以《清單》為準(zhǔn)。

附件：1.北京市應(yīng)急管理輕微違法行為依法不予行政處罰清

單

2.不予行政處罰決定書

附件1

北京市應(yīng)急管理輕微違法行為依法不予行政處罰清單

序號違法行為不予處罰適用條件相應(yīng)法律依據(jù)

【違法依據(jù)】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》第二十三條規(guī)定：

生產(chǎn)經(jīng)營單位安排從業(yè)人員進行安全培訓(xùn)期間，應(yīng)當(dāng)支付工資和必要的費用。

生產(chǎn)經(jīng)營單位安排從業(yè)人員進1.首次被發(fā)現(xiàn)

【處罰依據(jù)】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》第二十九條第（二）項規(guī)定：

1行安全培訓(xùn)期間未支付工資并2.及時改正

生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正，可以處1

承擔(dān)安全培訓(xùn)費用的3.危害后果輕微

萬元以上3萬元以下的罰款：（二）從業(yè)人員進行安全培訓(xùn)期間未支付工資并承擔(dān)安

全培訓(xùn)費用的。

1.首次被發(fā)現(xiàn)

【違法依據(jù)】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定：

2.生產(chǎn)經(jīng)營單位特種作業(yè)人員

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)加強對本單位特種作業(yè)人員的管理，建立健全特種作業(yè)人員培訓(xùn)、

生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立健全特種均取得操作資格證書，并已按規(guī)

2復(fù)審檔案，做好申報、培訓(xùn)、考核、復(fù)審的組織工作和日常的檢查工作。

作業(yè)人員檔案的定參加培訓(xùn)和復(fù)審

【處罰依據(jù)】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》第三十八條規(guī)定：

3.及時改正

生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立健全特種作業(yè)人員檔案的，給予警告，并處1萬元以下的罰款。

4.危害后果輕微

【違法依據(jù)】《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》第六條第一款規(guī)定：

安全培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的安全培訓(xùn)大綱進行。

1.首次被發(fā)現(xiàn)

安全生產(chǎn)培訓(xùn)機構(gòu)未按照統(tǒng)一【處罰依據(jù)】《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》第三十四條第一款第二項規(guī)定：

32.及時改正

的培訓(xùn)大綱組織教學(xué)培訓(xùn)的安全培訓(xùn)機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，處1萬元以下的罰款；逾期未改正

3.危害后果輕微

的，給予警告，處1萬元以上3萬元以下的罰款：（二）未按照統(tǒng)一的培訓(xùn)大綱組織

教學(xué)培訓(xùn)的；

【違法依據(jù)】《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》第十五條規(guī)定：

安全培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立安全培訓(xùn)工作制度和人員培訓(xùn)檔案。安全培訓(xùn)相關(guān)情況，應(yīng)當(dāng)

1.首次被發(fā)現(xiàn)

如實記錄并建檔備查。

安全生產(chǎn)培訓(xùn)機構(gòu)未建立培訓(xùn)2.已建立培訓(xùn)檔案，但培訓(xùn)檔案

4【處罰依據(jù)】《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》第三十四條第一款第三項規(guī)定：

檔案或者培訓(xùn)檔案管理不規(guī)范管理不規(guī)范

安全培訓(xùn)機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，處1萬元以下的罰款；逾期未改正

的3.及時改正

的，給予警告，處1萬元以上3萬元以下的罰款：（三）未建立培訓(xùn)檔案或者培訓(xùn)檔

4.危害后果輕微

案管理不規(guī)范的。

【違法依據(jù)】《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》第十六條第一款規(guī)定：

生產(chǎn)經(jīng)營單位委托安全評價檢測檢驗機構(gòu)開展技術(shù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)簽訂委托技術(shù)服務(wù)合

同，明確服務(wù)對象、范圍、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

安全評價機構(gòu)、安全生產(chǎn)檢測1.首次被發(fā)現(xiàn)【處罰依據(jù)】《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》第三十條第（一）項規(guī)定：

檢驗機構(gòu)未依法與委托方簽訂2.及時改正安全評價檢測檢驗機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正或者責(zé)令限期改正，給予警告，

技術(shù)服務(wù)合同的3.危害后果輕微可以并處一萬元以下的罰款；逾期未改正的，處一萬元以上三萬元以下的罰款，對相

5關(guān)責(zé)任人處一千元以上五千元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處一萬元以上三萬元以下的

罰款，對相關(guān)責(zé)任人處五千元以上一萬元以下的罰款：（一）未依法與委托方簽訂技

術(shù)服務(wù)合同的；

【違法依據(jù)】《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》第十八條第二款規(guī)定：

安全評價檢測檢驗機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定在網(wǎng)上公開安全評價報告、安全生產(chǎn)檢測檢

安全評價機構(gòu)、安全生產(chǎn)檢測驗報告相關(guān)信息及現(xiàn)場勘驗圖像影像。

檢驗機構(gòu)未按規(guī)定公開安全評1.首次被發(fā)現(xiàn)【處罰依據(jù)】《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》第三十條第（三）項規(guī)定：

6價報告、安全生產(chǎn)檢測檢驗報2.及時改正安全評價檢測檢驗機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正或者責(zé)令限期改正，給予警告，

告相關(guān)信息及現(xiàn)場勘驗圖像影3.危害后果輕微可以并處一萬元以下的罰款；逾期未改正的，處一萬元以上三萬元以下的罰款，對相

像資料的關(guān)責(zé)任人處一千元以上五千元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處一萬元以上三萬元以下的

罰款，對相關(guān)責(zé)任人處五千元以上一萬元以下的罰款：（三）未按規(guī)定公開安全評價

報告、安全生產(chǎn)檢測檢驗報告相關(guān)信息及現(xiàn)場勘驗圖像影像資料的；

【違法依據(jù)】《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》第十九條規(guī)定：

安全評價檢測檢驗機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在開展現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)前七個工作日內(nèi)，書面告知（附件4）

項目實施地資質(zhì)認可機關(guān)，接受資質(zhì)認可機關(guān)及其下級部門的監(jiān)督抽查。

安全評價機構(gòu)、安全生產(chǎn)檢測

1.首次被發(fā)現(xiàn)【處罰依據(jù)】《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》第三十條第四項規(guī)定：

檢驗機構(gòu)未在開展現(xiàn)場技術(shù)服

72.及時改正安全評價檢測檢驗機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正或者責(zé)令限期改正，給予警告，

務(wù)前七個工作日內(nèi)，書面告知

3.危害后果輕微可以并處一萬元以下的罰款；逾期未改正的，處一萬元以上三萬元以下的罰款，對相

項目實施地資質(zhì)認可機關(guān)的

關(guān)責(zé)任人處一千元以上五千元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處一萬元以上三萬元以下的

罰款，對相關(guān)責(zé)任人處五千元以上一萬元以下的罰款：（四）未在開展現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)

前七個工作日內(nèi)，書面告知項目實施地資質(zhì)認可機關(guān)的；

【違法依據(jù)】《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》第十二條第一款規(guī)定：

安全評價檢測檢驗機構(gòu)的名稱、注冊地址、實驗室條件、法定代表人、專職技術(shù)負責(zé)

人、授權(quán)簽字人發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起三十日內(nèi)向原資質(zhì)認可機關(guān)提出

安全評價機構(gòu)、安全生產(chǎn)檢測1.首次被發(fā)現(xiàn)書面變更申請。資質(zhì)認可機關(guān)經(jīng)審查后符合條件的，在本部門網(wǎng)站予以公告，并及時

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檢驗機構(gòu)機構(gòu)名稱、注冊地址、2.發(fā)生變化之日起未開展安全更新安全評價檢測檢驗機構(gòu)信息查詢系統(tǒng)相關(guān)信息。

實驗室條件、法定代表人、專評價、檢測檢驗業(yè)務(wù)【處罰依據(jù)】《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》第三十條第（五）項規(guī)定：

職技術(shù)負責(zé)人、授權(quán)簽字人發(fā)3.及時改正安全評價檢測檢驗機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正或者責(zé)令限期改正，給予警告，

生變化之日起三十日內(nèi)未向原4.危害后果輕微可以并處一萬元以下的罰款；逾期未改正的，處一萬元以上三萬元以下的罰款，對相

資質(zhì)認可機關(guān)提出變更申請的關(guān)責(zé)任人處一千元以上五千元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處一萬元以上三萬元以下的

罰款，對相關(guān)責(zé)任人處五千元以上一萬元以下的罰款：（五）機構(gòu)名稱、注冊地址、

實驗室條件、法定代表人、專職技術(shù)負責(zé)人、授權(quán)簽字人發(fā)生變化之日起三十日內(nèi)未

向原資質(zhì)認可機關(guān)提出變更申請的；

【違法依據(jù)】《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第二十四條第二款規(guī)定：

事故風(fēng)險可能影響周邊其他單位、人員的，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事故風(fēng)險的性質(zhì)、

影響范圍和應(yīng)急防范措施告知周邊的其他單位和人員。

生產(chǎn)經(jīng)營單位未將事故風(fēng)險的1.首次被發(fā)現(xiàn)

【處罰依據(jù)】《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第四十五條第一款第三項規(guī)定：

9性質(zhì)、影響范圍和應(yīng)急防范措2.及時改正

生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列情形之一的，由縣級以上人民政府應(yīng)急管理部門責(zé)令限期改正，

施告知周邊單位和人員的3.危害后果輕微

可以處1萬元以上3萬元以下的罰款：（三）事故風(fēng)險可能影響周邊單位、人員的，

未將事故風(fēng)險的性質(zhì)、影響范圍和應(yīng)急防范措施告知周邊單位和人員的；

1.首次被發(fā)現(xiàn)【違法依據(jù)】《北京市生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第十一條規(guī)定：

2.已向從業(yè)人員通報了隱患排生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)每月向從業(yè)人員通報事故隱患排查治理情況。

生產(chǎn)經(jīng)營單位未定期通報事故查治理情況但未每月通報，或者重大事故隱患消除前，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)向從業(yè)人員公示事故隱患的危害程度、影響

隱患排查治理情況，或者重大就重大事故隱患的危害程度、影范圍和應(yīng)急措施。

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事故隱患的危害程度、影響范響范圍和應(yīng)急措施已向從業(yè)人【處罰依據(jù)】《北京市生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第二十八條規(guī)定：

圍和應(yīng)急措施公示不全的員進行了公示但公示不全違反本辦法第十一條規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營單位未定期通報事故隱患排查治理情況，或者未

3.及時改正公示重大事故隱患的危害程度、影響范圍和應(yīng)急措施的，責(zé)令限期改正，可以處5萬

4.危害后果輕微元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬元以上10萬元以下罰款。

【違法依據(jù)】《北京市生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第十六條規(guī)定：

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)按照要求使用生產(chǎn)安全事故隱患排查治理信息系統(tǒng)，如實記錄事故

1.首次被發(fā)現(xiàn)

隱患的排查時間、所屬類型、所在位置、責(zé)任部門和責(zé)任人、治理措施及整改情況等

2.已開展了隱患排查治理，但未

生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照要求使用內(nèi)容。

按要求記錄（記錄不屬實、涉及

生產(chǎn)安全事故隱患排查治理信【處罰依據(jù)】《北京市生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第三十條規(guī)定：

重大事故隱患的除外）

11息系統(tǒng)，如實記錄隱患排查治違反本辦法第十六條規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照要求使用生產(chǎn)安全事故隱患排查治理

3.及時改正

理情況的信息系統(tǒng)，如實記錄隱患排查治理情況的，責(zé)令限期改正，可以處5萬元以下罰款；

4.危害后果輕微

逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬元以上10萬元以下罰款。

【違法依據(jù)】《北京市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第十八條規(guī)定：

生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立或者健全1.首次被發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

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安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案的2.已按要求開展安全生產(chǎn)教育（一）教育和培訓(xùn)的內(nèi)容或者影像資料；

和培訓(xùn)，但檔案記錄不規(guī)范、不（二）教育和培訓(xùn)的簽到表和培訓(xùn)學(xué)時記錄；

完整（記錄不屬實的除外）（三）考試試卷或者從業(yè)人員本人簽名的考核記錄。

3.及時改正小型或者微型企業(yè)等規(guī)模較小的生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，應(yīng)當(dāng)至少

4.危害后果輕微包括本條第一款第一項規(guī)定的內(nèi)容。

【處罰依據(jù)】《北京市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第四十條規(guī)定：

違反本規(guī)定第十八條規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立或者健全安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案的，

由負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門責(zé)令改正，可以處1000元以上1萬元以下罰款。

【違法依據(jù)】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》第二十一條第一款規(guī)定：

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)將安全培訓(xùn)工作納入本單位年度工作計劃。保證本單位安全培訓(xùn)工

生產(chǎn)經(jīng)營單位未將安全培訓(xùn)工1.首次被發(fā)現(xiàn)作所需資金。

13作納入本單位工作計劃并保證2.及時改正【處罰依據(jù)】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》第二十九條第一項規(guī)定：

安全培訓(xùn)工作所需資金的3.危害后果輕微生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正，可以處1

萬元以上3萬元以下的罰款：（一）未將安全培訓(xùn)工作納入本單位工作計劃并保證安

全培訓(xùn)工作所需資金的；

附件2

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書

不予行政處罰決定書（單位）

（）應(yīng)急不罰〔〕號

當(dāng)事人名稱：

統(tǒng)一社會信用代碼：

地址：郵政編碼：

法定代表人（負責(zé)人）：職務(wù)：聯(lián)系電話

我局于××年××月××日對你單位進行了檢查（調(diào)查），發(fā)現(xiàn)你單位實施了以下

安全生產(chǎn)違法行為：

（此欄不夠，可另附頁）

以上事實，有

等證據(jù)為憑。

你單位的上述行為違反了

的規(guī)定。

經(jīng)查，你單位（闡述不予處罰的理由）。依

據(jù)的規(guī)定，決定對你單位不予行政

處罰。

如果不服本決定，可以依法在60日內(nèi)向人民政府或者

申請行政復(fù)議，或者在6個月內(nèi)依法向人民法院提起行政訴訟。

××應(yīng)急管理局（印章）

年月日

本文書一式兩份：一份由應(yīng)急管理部門備案，一份交當(dāng)事人。

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安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書

不予行政處罰決定書（個人）

（）應(yīng)急不罰〔〕號

當(dāng)事人姓名：性別：年齡：身份證號：

家庭住址：所在單位：

職務(wù)：單位地址：郵政編碼：

我局于××年××月××日對進行了檢查（調(diào)查），發(fā)現(xiàn)你實施了

以下安全生產(chǎn)違法行為：

（此欄不夠，可另附頁）

以上事實，有

等證據(jù)為憑。

你的上述行為違反了

的規(guī)定。

經(jīng)查，你（闡述不予處罰的理由）。依據(jù)

的規(guī)定，決定對你不予行政處罰。

如果不服本決定，可以依法在60日內(nèi)向