涉密業(yè)務(wù)歸口管理制度一、總則（一）目的為加強公司涉密業(yè)務(wù)的管理，確保公司商業(yè)秘密和敏感信息的安全，規(guī)范涉密業(yè)務(wù)流程，提高工作效率，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及國家秘密、商業(yè)秘密及其他敏感信息的各類業(yè)務(wù)活動，包括但不限于研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、財務(wù)、人力資源、信息技術(shù)等領(lǐng)域。（三）基本原則1.依法管理原則：嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和保密規(guī)定，確保涉密業(yè)務(wù)管理合法合規(guī)。2.最小化原則：嚴格限定知悉范圍，確保接觸和處理涉密信息的人員僅限于工作需要，且知悉范圍最小化。3.全程管控原則：對涉密業(yè)務(wù)的全過程進行嚴格管控，包括產(chǎn)生、處理、存儲、傳輸、使用、銷毀等環(huán)節(jié)。4.可追溯原則：對涉密業(yè)務(wù)的操作和流轉(zhuǎn)進行詳細記錄，以便在需要時能夠進行追溯和查詢。二、歸口管理部門及職責（一）歸口管理部門公司設(shè)立涉密業(yè)務(wù)歸口管理部門，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司涉密業(yè)務(wù)的管理工作。目前，歸口管理部門為[部門名稱]。（二）職責1.制度制定與完善負責制定、修訂和完善公司涉密業(yè)務(wù)歸口管理制度及相關(guān)流程。確保制度符合國家法律法規(guī)和公司實際情況，并及時傳達給相關(guān)部門和人員。2.培訓與宣傳組織開展涉密業(yè)務(wù)相關(guān)的培訓活動，提高員工的保密意識和業(yè)務(wù)能力。定期發(fā)布保密工作動態(tài)和案例分析，加強對員工的保密宣傳教育。3.歸口審核對各部門提交的涉及涉密業(yè)務(wù)的文件、合同、項目等進行歸口審核，確保其符合保密要求。對審核通過的文件、合同等加蓋保密標識，并進行編號登記。4.監(jiān)督檢查定期對公司各部門的涉密業(yè)務(wù)管理情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。對違反涉密業(yè)務(wù)歸口管理制度的行為進行調(diào)查處理，并提出改進措施和建議。5.協(xié)調(diào)溝通與政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會等保持密切溝通，及時了解國家保密政策法規(guī)的變化，并協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門做好相應(yīng)調(diào)整。負責與外部合作伙伴簽訂保密協(xié)議，并監(jiān)督協(xié)議的執(zhí)行情況。三、涉密業(yè)務(wù)范圍界定（一）國家秘密1.涉及國家安全和利益，依照法定程序確定，在一定時間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項。2.具體包括國家事務(wù)的重大決策中的秘密事項、國防建設(shè)和武裝力量活動中的秘密事項、外交和外事活動中的秘密事項以及對外承擔保密義務(wù)的事項、國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中的秘密事項、科學技術(shù)中的秘密事項、維護國家安全活動和追查刑事犯罪中的秘密事項等。（二）商業(yè)秘密1.不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。2.技術(shù)信息包括但不限于公司的研發(fā)成果、技術(shù)方案、工藝流程、配方、計算機軟件等；經(jīng)營信息包括但不限于公司的客戶名單、銷售渠道、營銷策略、財務(wù)狀況、招投標文件等。（三）其他敏感信息1.公司內(nèi)部規(guī)定需要保密的信息，如尚未公開的公司戰(zhàn)略規(guī)劃、重大項目計劃、內(nèi)部管理文件等。2.涉及公司員工個人隱私的信息，如員工工資、福利待遇、健康狀況等，在未經(jīng)員工本人同意的情況下，不得擅自披露。四、涉密人員管理（一）涉密人員界定1.因工作需要，在履行職責過程中知悉或接觸到公司涉密信息的人員，包括公司員工、外包人員、臨時聘用人員等。2.根據(jù)接觸和知悉涉密信息的程度，將涉密人員分為核心涉密人員、重要涉密人員和一般涉密人員。（二）涉密人員審查與任用1.背景審查對擬錄用或調(diào)入的涉密人員進行嚴格的背景審查，包括但不限于其政治背景、工作經(jīng)歷、違法違紀記錄等。確保涉密人員具備良好的政治素質(zhì)和職業(yè)道德，無不良信用記錄和違法違紀行為。2.簽訂保密協(xié)議涉密人員入職前，必須簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務(wù)和違約責任。保密協(xié)議應(yīng)包括保密范圍、保密期限、保密措施、違約責任等條款，確保涉密人員清楚了解其應(yīng)承擔的保密責任。3.崗位調(diào)整對于因工作需要調(diào)整崗位的涉密人員，應(yīng)重新評估其新崗位的涉密程度，并根據(jù)實際情況進行相應(yīng)的保密教育和培訓。如調(diào)整后的崗位涉密程度高于原崗位，應(yīng)重新簽訂保密協(xié)議或補充保密條款。（三）涉密人員培訓與教育1.定期培訓歸口管理部門應(yīng)定期組織涉密人員參加保密培訓，培訓內(nèi)容包括國家保密法律法規(guī)、公司保密制度、保密技能等。培訓頻率應(yīng)根據(jù)涉密人員的崗位性質(zhì)和工作需求確定，一般每年不少于[X]次。2.專項培訓根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和保密工作需要，適時組織涉密人員參加專項保密培訓，如針對特定項目、特定技術(shù)的保密培訓等。專項培訓應(yīng)邀請專業(yè)的保密專家或內(nèi)部資深人員進行授課，確保培訓內(nèi)容具有針對性和實用性。3.培訓記錄建立涉密人員培訓檔案，記錄培訓時間、培訓內(nèi)容、培訓考核結(jié)果等信息。培訓檔案應(yīng)作為涉密人員考核、晉升、續(xù)聘等的重要依據(jù)之一。（四）涉密人員考核與獎懲1.考核內(nèi)容對涉密人員的保密工作進行定期考核，考核內(nèi)容包括保密制度執(zhí)行情況、保密意識、保密技能、工作業(yè)績等方面。考核方式可采用自評、上級評價、歸口管理部門評價相結(jié)合的方式進行。2.獎勵措施對于在保密工作中表現(xiàn)突出的涉密人員，給予表彰和獎勵，如頒發(fā)榮譽證書、獎金、晉升等。獎勵應(yīng)公開透明，樹立保密工作的正面典型，激勵更多員工做好保密工作。3.懲罰措施對于違反保密制度的涉密人員，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的懲罰，包括警告、罰款、降職、辭退等。如因涉密人員的違規(guī)行為給公司造成損失的，應(yīng)依法追究其法律責任，并要求其承擔相應(yīng)的賠償責任。五、涉密載體管理（一）涉密載體分類1.紙質(zhì)載體：包括文件、資料、圖紙、圖表、信函、報告、報表等書面形式的涉密信息載體。2.電子載體：包括硬盤、軟盤、光盤、U盤、移動硬盤、服務(wù)器存儲設(shè)備等存儲有涉密信息的電子設(shè)備和介質(zhì)。3.電磁載體：包括計算機網(wǎng)絡(luò)、通信網(wǎng)絡(luò)、廣播電視網(wǎng)絡(luò)等傳輸涉密信息的電磁信號載體。（二）涉密載體的制作與收發(fā)1.制作涉密載體的制作應(yīng)在符合保密要求的場所進行，制作過程中應(yīng)采取必要的保密措施，如專人負責、限制接觸人員、對制作設(shè)備進行加密等。制作完成后，應(yīng)按照規(guī)定進行編號、登記，并加蓋保密標識。2.收發(fā)設(shè)立專門的涉密載體收發(fā)崗位，負責涉密載體的接收、登記、發(fā)放、傳遞等工作。涉密載體的收發(fā)應(yīng)嚴格履行審批手續(xù)，收發(fā)人員應(yīng)認真核對載體的數(shù)量、內(nèi)容、密級等信息，并做好記錄。（三）涉密載體的使用與保管1.使用涉密人員應(yīng)在符合保密要求的場所使用涉密載體，嚴禁在公共場所、私人場所或未采取保密措施的設(shè)備上使用涉密載體。使用涉密載體時，應(yīng)嚴格按照規(guī)定的流程和權(quán)限進行操作，不得擅自擴大知悉范圍或復(fù)制、摘抄涉密內(nèi)容。2.保管涉密載體應(yīng)存放在專門的保密柜、保險柜或其他符合保密要求的存儲設(shè)備中，并指定專人負責保管。存放涉密載體的場所應(yīng)具備防火、防盜、防潮、防蟲、防磁等安全措施，確保載體的安全。（四）涉密載體的傳遞與攜帶1.傳遞涉密載體的傳遞應(yīng)通過機要通信、專人送達等符合保密要求的方式進行，嚴禁通過普通郵政、快遞、電子郵件等方式傳遞涉密載體。傳遞涉密載體時，應(yīng)填寫《涉密載體傳遞登記表》，詳細記錄傳遞時間、地點、載體名稱、數(shù)量、密級等信息，并由收發(fā)雙方簽字確認。2.攜帶因工作需要攜帶涉密載體外出時，應(yīng)經(jīng)歸口管理部門批準，并采取必要的保密措施，如將載體放在有保密標識的專用包內(nèi)、由專人負責攜帶等。攜帶涉密載體乘坐公共交通工具時，應(yīng)選擇安全可靠的方式，并避免在人員密集場所停留過長時間。（五）涉密載體的銷毀1.銷毀范圍對已失去使用價值或已過保密期限的涉密載體，應(yīng)及時進行銷毀。銷毀范圍包括紙質(zhì)載體、電子載體、電磁載體等各類涉密載體。2.銷毀方式涉密載體的銷毀應(yīng)采用符合國家保密要求的方式進行，如粉碎、焚燒、消磁等。對于重要的涉密載體，應(yīng)委托具有保密資質(zhì)的單位進行銷毀，并簽訂保密協(xié)議，確保銷毀過程的安全可靠。3.銷毀記錄建立涉密載體銷毀檔案，記錄銷毀時間、地點、載體名稱、數(shù)量、密級、銷毀方式、銷毀人員等信息。銷毀記錄應(yīng)保存[X]年以上，以備查詢。六、涉密場所管理（一）涉密場所界定1.公司內(nèi)部專門用于處理涉密業(yè)務(wù)的場所，如研發(fā)實驗室、生產(chǎn)車間、保密會議室、機要檔案室等。2.對涉密場所的界定應(yīng)根據(jù)其涉及的涉密業(yè)務(wù)范圍和保密要求進行確定，并在場所顯著位置張貼保密標識。（二）涉密場所安全防范措施1.物理防范涉密場所應(yīng)安裝必要的安全防范設(shè)備，如門禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、防盜報警裝置等，確保場所的安全。門禁系統(tǒng)應(yīng)采用身份識別技術(shù)，限制無關(guān)人員進入涉密場所；監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)覆蓋場所的主要區(qū)域，確保監(jiān)控無死角；防盜報警裝置應(yīng)與公安機關(guān)報警系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常情況。2.技術(shù)防范涉密場所應(yīng)采取必要的技術(shù)防范措施，如對場所內(nèi)的計算機、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲設(shè)備等進行加密處理，防止涉密信息被竊取或篡改。對涉密場所的電磁環(huán)境進行監(jiān)測和控制，防止電磁泄漏導致涉密信息被截獲。3.人員管理嚴格控制涉密場所的人員出入，對進入涉密場所的人員進行身份驗證和登記，嚴禁無關(guān)人員進入。加強對涉密場所工作人員的管理，定期進行保密教育和培訓，提高其保密意識和業(yè)務(wù)能力。（三）涉密場所保密制度執(zhí)行1.保密標識在涉密場所顯著位置張貼保密標識，標明場所的密級、保密責任人、保密制度等信息，提醒人員注意保密。2.文件管理涉密場所內(nèi)的文件、資料等應(yīng)按照保密要求進行分類存放、登記管理，嚴禁隨意堆放或帶出場所。對涉密文件的借閱、使用、歸還等應(yīng)嚴格履行審批手續(xù)，確保文件的安全。3.設(shè)備管理涉密場所內(nèi)的計算機、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲設(shè)備等應(yīng)專人專用，并安裝必要的安全防護軟件，防止病毒感染和惡意攻擊。對設(shè)備的維修、保養(yǎng)、報廢等應(yīng)進行嚴格管理，確保設(shè)備中的涉密信息不被泄露。七、涉密業(yè)務(wù)流程管理（一）項目立項階段1.項目評估對擬開展的項目進行保密評估，確定項目的涉密程度和保密要求。評估內(nèi)容包括項目涉及的技術(shù)信息、商業(yè)信息、客戶信息等是否屬于涉密范圍，以及項目實施過程中可能存在的保密風險。2.保密方案制定根據(jù)項目評估結(jié)果，制定項目保密方案，明確項目實施過程中的保密措施和要求。保密方案應(yīng)包括項目團隊成員的保密職責、涉密信息的管理措施、涉密場所的安全防范措施、保密監(jiān)督檢查機制等內(nèi)容。3.審批備案將項目保密方案報歸口管理部門審批，經(jīng)批準后報公司保密委員會備案。未經(jīng)審批備案的項目不得擅自開展。（二）項目實施階段1.人員管理根據(jù)項目保密方案，確定項目團隊成員，并與成員簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務(wù)和違約責任。對項目團隊成員進行保密培訓，使其熟悉項目的保密要求和保密措施。2.文件資料管理對項目實施過程中產(chǎn)生的文件、資料等進行嚴格管理，按照保密要求進行編號、登記、存儲和傳遞。對涉及國家秘密、商業(yè)秘密的文件、資料等，應(yīng)加蓋保密標識，并按照規(guī)定進行保管和使用。3.場所管理在項目實施過程中，如需設(shè)立專門的涉密場所，應(yīng)按照涉密場所管理要求進行安全防范和保密制度執(zhí)行。對涉密場所內(nèi)的設(shè)備、設(shè)施等進行定期檢查和維護，確保其正常運行和安全可靠。4.監(jiān)督檢查歸口管理部門應(yīng)定期對項目實施過程進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。對違反保密制度的行為，應(yīng)及時進行調(diào)查處理，并采取相應(yīng)的整改措施。（三）項目驗收階段1.保密審查在項目驗收前，對項目實施過程中的保密工作進行審查，確保項目符合保密要求。審查內(nèi)容包括項目保密方案的執(zhí)行情況、涉密載體的管理情況、涉密場所的安全防范情況等。2.資料歸檔對項目實施過程中產(chǎn)生的文件、資料等進行整理歸檔，按照公司檔案管理規(guī)定進行保管。歸檔資料應(yīng)包括項目立項文件、保密方案、項目實施記錄、驗收報告等，確保資料的完整性和準確性。3.解除保密措施項目驗收合格后，根據(jù)項目實際情況，經(jīng)歸口管理部門批準，解除相應(yīng)的保密措施。解除保密措施后，應(yīng)對相關(guān)涉密信息進行妥善處理，防止信息泄露。八、監(jiān)督檢查與責任追究（一）監(jiān)督檢查機制1.歸口管理部門應(yīng)定期對公司各部門的涉密業(yè)務(wù)管理情況進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、涉密人員管理情況、涉密載體管理情況、涉密場所管理情況等。2.采用定期檢查與不定期抽查相結(jié)合的方式，對發(fā)現(xiàn)的問題及時下達整改通知書，要求責任部門限期整改。3.建立監(jiān)督檢查檔案，記錄檢查時間、檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題、整改情況