紀檢監(jiān)察片區(qū)管理制度一、總則（一）目的為加強公司紀檢監(jiān)察工作，確保公司各項業(yè)務活動合法合規(guī)進行，維護公司利益和形象，特制定本紀檢監(jiān)察片區(qū)管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司在各片區(qū)設立的所有部門、分支機構及全體員工。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格依據(jù)國家法律法規(guī)、黨紀政紀以及公司內(nèi)部規(guī)定開展紀檢監(jiān)察工作。2.獨立公正原則：紀檢監(jiān)察部門獨立行使職權，不受其他部門和個人的干涉，確保監(jiān)督檢查工作的公正性和客觀性。3.預防為主原則：注重對公司業(yè)務活動的事前、事中監(jiān)督，防患于未然，及時發(fā)現(xiàn)和糾正潛在的違規(guī)違紀行為。4.教育與懲處相結合原則：通過加強教育，提高員工的廉潔自律意識；對違規(guī)違紀行為嚴肅查處，起到警示和教育作用。二、紀檢監(jiān)察片區(qū)組織架構及職責（一）組織架構公司設立紀檢監(jiān)察片區(qū)管理機構，在各片區(qū)設置紀檢監(jiān)察小組，形成層級分明、分工明確的組織體系。紀檢監(jiān)察片區(qū)管理機構由紀檢監(jiān)察負責人、片區(qū)紀檢監(jiān)察小組組長及成員組成。（二）職責1.紀檢監(jiān)察負責人職責全面負責公司紀檢監(jiān)察片區(qū)的管理工作，制定工作計劃和目標，并組織實施。組織協(xié)調各片區(qū)紀檢監(jiān)察小組開展工作，定期召開工作會議，傳達上級指示精神，部署工作任務。監(jiān)督檢查各片區(qū)紀檢監(jiān)察小組的工作情況，對工作不力的小組進行督促整改。負責與公司內(nèi)部其他部門及外部相關機構的溝通協(xié)調，及時獲取信息，為紀檢監(jiān)察工作提供支持。對重大違規(guī)違紀問題進行調查處理，提出處理意見和建議，并向上級報告。2.片區(qū)紀檢監(jiān)察小組組長職責負責本片區(qū)紀檢監(jiān)察小組的日常工作，組織小組成員學習相關政策法規(guī)和業(yè)務知識。制定本片區(qū)紀檢監(jiān)察工作計劃，明確工作重點和措施，并組織實施。組織開展對本片區(qū)內(nèi)各部門、分支機構及員工的監(jiān)督檢查工作，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)違紀行為。受理本片區(qū)內(nèi)員工的舉報和投訴，對反映的問題進行調查核實，并及時反饋處理結果。定期向紀檢監(jiān)察負責人匯報本片區(qū)紀檢監(jiān)察工作情況，遇有重大問題及時請示報告。3.片區(qū)紀檢監(jiān)察小組成員職責協(xié)助組長開展紀檢監(jiān)察工作，按照分工完成各項任務。參與對本片區(qū)內(nèi)各部門、分支機構及員工的監(jiān)督檢查，收集相關信息，發(fā)現(xiàn)問題及時報告。負責對所負責領域的業(yè)務流程進行梳理，查找潛在的風險點，提出防范建議。參與對違規(guī)違紀問題的調查核實工作，提供相關證據(jù)和資料。協(xié)助開展廉政教育和宣傳工作，提高員工的廉潔意識。三、監(jiān)督檢查內(nèi)容與方式（一）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.遵守國家法律法規(guī)、黨紀政紀以及公司內(nèi)部規(guī)定的情況。2.公司各項業(yè)務活動的合法性、合規(guī)性，包括但不限于采購、銷售、財務、人力資源等方面。3.員工的廉潔自律情況，重點關注是否存在貪污受賄、挪用公款、侵占公司資產(chǎn)、商業(yè)賄賂等行為。4.公司內(nèi)部管理制度的執(zhí)行情況，如考勤制度、財務審批制度、合同管理制度等。5.公司決策程序的執(zhí)行情況，確保決策的科學性、民主性和合法性。（二）監(jiān)督檢查方式1.日常監(jiān)督：通過定期巡查、不定期抽查、查閱文件資料、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析等方式，對各部門、分支機構的工作進行日常監(jiān)督。2.專項檢查：針對公司重點業(yè)務領域、關鍵環(huán)節(jié)或存在問題較多的方面，開展專項監(jiān)督檢查，深入查找問題，提出整改建議。3.舉報投訴處理：受理員工、客戶及其他相關方的舉報和投訴，對反映的問題進行調查核實，及時處理并反饋結果。4.審計監(jiān)督：配合公司內(nèi)部審計部門開展審計工作，對審計發(fā)現(xiàn)的問題進行跟蹤督促整改。5.廉政風險防控：通過風險識別、評估和防控等措施，對公司業(yè)務流程中的廉政風險點進行監(jiān)控和管理。四、違規(guī)違紀行為調查與處理（一）舉報受理1.設立專門的舉報渠道，包括舉報電話、郵箱、信箱等，并向公司全體員工及外部相關方公開。2.對收到的舉報信息進行詳細記錄，包括舉報人姓名、聯(lián)系方式、舉報內(nèi)容、舉報時間等。3.對舉報信息進行初步審查，判斷是否屬于紀檢監(jiān)察部門的受理范圍，對于不屬于受理范圍的舉報，及時告知舉報人并說明原因。（二）調查程序1.對于屬于受理范圍的舉報，經(jīng)紀檢監(jiān)察負責人批準后，成立調查組進行調查。2.調查組一般由不少于兩名成員組成，成員應具備相關的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗。3.調查組制定調查方案，明確調查目的、范圍、方法、步驟及人員分工等。4.調查組通過查閱資料、詢問當事人、實地走訪、調查取證等方式，全面收集與舉報事項相關的證據(jù)材料。5.在調查過程中，應充分聽取被調查對象的陳述和申辯，保障其合法權益。6.調查結束后，調查組撰寫調查報告，詳細說明調查情況、認定的事實、證據(jù)材料、處理建議等。（三）處理措施1.根據(jù)調查結果，對違規(guī)違紀行為作出相應的處理決定，處理措施包括但不限于批評教育、警告、記過、記大過、降職、撤職、解除勞動合同等。2.對于涉及違法犯罪的行為，及時移送司法機關依法處理。3.將處理結果以書面形式通知被調查對象，并在一定范圍內(nèi)進行通報，起到警示作用。4.對違規(guī)違紀行為的整改情況進行跟蹤檢查，確保問題得到徹底解決。五、廉政教育與培訓（一）教育內(nèi)容1.法律法規(guī)教育：組織學習國家法律法規(guī)、黨紀政紀，增強員工的法律意識和紀律觀念。2.廉潔自律教育：開展廉潔從業(yè)教育，引導員工樹立正確的價值觀和職業(yè)道德觀，自覺抵制各種誘惑。3.案例警示教育：選取典型的違規(guī)違紀案例進行剖析，通過案例分析，讓員工深刻認識到違規(guī)違紀行為的危害，從中吸取教訓。（二）培訓方式1.定期舉辦廉政教育培訓講座，邀請專家學者、紀檢監(jiān)察干部等進行授課。2.開展線上學習活動，通過公司內(nèi)部網(wǎng)絡平臺發(fā)布廉政教育資料、視頻等，供員工自主學習。3.組織廉政知識競賽、演講比賽等活動，以賽促學，提高員工的學習積極性和參與度。4.參觀廉政教育基地，通過實地參觀，讓員工直觀感受廉政文化，增強廉潔自律意識。（三）培訓計劃1.紀檢監(jiān)察部門制定年度廉政教育與培訓計劃，明確培訓內(nèi)容、培訓方式、培訓時間、培訓對象等。2.培訓計劃應根據(jù)公司實際情況和員工需求進行調整和完善，確保培訓的針對性和實效性。3.各片區(qū)紀檢監(jiān)察小組按照培訓計劃組織實施培訓工作，并做好培訓記錄。六、紀檢監(jiān)察工作檔案管理（一）檔案內(nèi)容1.紀檢監(jiān)察工作計劃、總結、報告等文件資料。2.監(jiān)督檢查工作記錄，包括巡查報告、抽查記錄、專項檢查報告等。3.舉報投訴處理檔案，包括舉報信息記錄、調查過程材料、處理結果等。4.違規(guī)違紀行為調查處理檔案，包括調查報告、處理決定、相關證據(jù)材料等。5.廉政教育與培訓檔案，包括培訓計劃、培訓資料、培訓記錄、員工學習心得等。6.其他與紀檢監(jiān)察工作相關的文件資料。（二）檔案管理要求1.實行專人負責檔案管理，確保檔案資料的完整性和準確性。2.檔案資料應及時收集、整理、歸檔，按照類別和時間順序進行分類存放。3.建立檔案查閱制度，嚴格規(guī)范查閱流程，未經(jīng)批準，任何人不得擅自查閱、復制檔案資料。4.檔案保管期限按照國家有關規(guī)定和公司實際情況確定，期滿后按照規(guī)定進行銷毀處理。七