企業(yè)期權(quán)管理制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司期權(quán)管理，建立和完善公司激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，促進(jìn)公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)人員及其他對(duì)公司發(fā)展有重要貢獻(xiàn)的人員。（三）基本原則1.公平公正原則：期權(quán)授予、行權(quán)等環(huán)節(jié)應(yīng)遵循公平、公正的原則，確保激勵(lì)對(duì)象的權(quán)益得到合理保障。2.激勵(lì)與約束并重原則：通過(guò)期權(quán)激勵(lì)，使激勵(lì)對(duì)象的利益與公司的長(zhǎng)期發(fā)展緊密結(jié)合，同時(shí)建立相應(yīng)的約束機(jī)制，促使激勵(lì)對(duì)象勤勉盡責(zé)。3.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、市場(chǎng)環(huán)境等因素，對(duì)期權(quán)計(jì)劃進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，確保其有效性和適應(yīng)性。二、期權(quán)定義與類型（一）定義公司期權(quán)是指公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利。（二）類型1.股票期權(quán)：激勵(lì)對(duì)象在滿足行權(quán)條件時(shí)，有權(quán)按照約定價(jià)格購(gòu)買公司股票。2.虛擬股票期權(quán)：激勵(lì)對(duì)象享有與股票期權(quán)對(duì)應(yīng)的收益權(quán)，但不實(shí)際擁有公司股票，其收益根據(jù)公司股票價(jià)格的變動(dòng)情況計(jì)算。三、期權(quán)計(jì)劃的制定與審批（一）制定主體公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定期權(quán)計(jì)劃，人力資源部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門提供必要的協(xié)助。（二）制定依據(jù)1.公司戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。2.公司薪酬福利政策。3.市場(chǎng)同行業(yè)薪酬水平及激勵(lì)方式。（三）計(jì)劃內(nèi)容1.激勵(lì)對(duì)象范圍：明確期權(quán)激勵(lì)的對(duì)象，包括崗位、層級(jí)等。2.授予數(shù)量：確定各激勵(lì)對(duì)象的期權(quán)授予數(shù)量。3.行權(quán)價(jià)格：規(guī)定期權(quán)的行權(quán)價(jià)格。4.行權(quán)條件：設(shè)定激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的條件，如業(yè)績(jī)指標(biāo)、服務(wù)期限等。5.有效期：明確期權(quán)計(jì)劃的有效期。6.其他條款：如期權(quán)的轉(zhuǎn)讓、繼承等相關(guān)規(guī)定。（四）審批程序1.董事會(huì)審議期權(quán)計(jì)劃草案，形成決議。2.將審議通過(guò)的期權(quán)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。四、激勵(lì)對(duì)象的確定（一）基本條件1.具有較高的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，遵守公司規(guī)章制度。2.具備與崗位相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，能夠勝任本職工作。3.對(duì)公司發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)，或在關(guān)鍵崗位上發(fā)揮重要作用。（二）具體范圍1.高級(jí)管理人員：包括公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。2.中層管理人員：各部門經(jīng)理、副經(jīng)理等。3.核心技術(shù)人員：掌握公司核心技術(shù)、對(duì)公司技術(shù)創(chuàng)新有重要貢獻(xiàn)的人員。4.其他人員：經(jīng)公司董事會(huì)認(rèn)定的對(duì)公司發(fā)展有突出貢獻(xiàn)的人員。（三）禁止對(duì)象1.最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的。2.最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的。3.公司董事會(huì)認(rèn)定的其他不適合作為激勵(lì)對(duì)象的人員。五、期權(quán)的授予（一）授予時(shí)間根據(jù)期權(quán)計(jì)劃的規(guī)定，在股東大會(huì)批準(zhǔn)后的一定期限內(nèi)進(jìn)行期權(quán)授予。（二）授予程序1.人力資源部門向激勵(lì)對(duì)象發(fā)出《期權(quán)授予通知書》，告知其被授予的期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)條件等信息。2.激勵(lì)對(duì)象在規(guī)定時(shí)間內(nèi)簽署《期權(quán)授予協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.公司將激勵(lì)對(duì)象的期權(quán)授予情況進(jìn)行公示，公示期不少于[X]個(gè)工作日。公示無(wú)異議后，辦理相關(guān)登記手續(xù)。六、行權(quán)條件與行權(quán)安排（一）行權(quán)條件1.業(yè)績(jī)條件：達(dá)到公司設(shè)定的業(yè)績(jī)指標(biāo)，如凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率等。2.服務(wù)期限條件：激勵(lì)對(duì)象在公司連續(xù)服務(wù)滿一定期限，如[X]年。3.合規(guī)條件：激勵(lì)對(duì)象在期權(quán)有效期內(nèi)未發(fā)生違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度等行為。（二）行權(quán)安排1.行權(quán)期：期權(quán)計(jì)劃規(guī)定的可行權(quán)期限，一般為[X]年，可分批次行權(quán)。2.行權(quán)比例：每次行權(quán)的比例不超過(guò)激勵(lì)對(duì)象獲授期權(quán)總量的[X]%。3.行權(quán)方式：激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)，向公司提交《行權(quán)申請(qǐng)書》，并按行權(quán)價(jià)格支付行權(quán)款項(xiàng)，公司辦理相關(guān)股份登記手續(xù)。七、期權(quán)的調(diào)整（一）調(diào)整原因1.公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等情況。2.期權(quán)計(jì)劃的其他條款發(fā)生變更。（二）調(diào)整方法1.股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整：根據(jù)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等情況，按照相應(yīng)的公式對(duì)激勵(lì)對(duì)象的期權(quán)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。2.行權(quán)價(jià)格的調(diào)整：根據(jù)上述情況，按照相應(yīng)的公式對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。八、期權(quán)的轉(zhuǎn)讓、繼承與贈(zèng)與（一）轉(zhuǎn)讓1.激勵(lì)對(duì)象在滿足一定條件下，可以將其持有的期權(quán)轉(zhuǎn)讓給符合條件的其他人員，但需經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。2.轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值。（二）繼承激勵(lì)對(duì)象因身故、喪失民事行為能力等原因，其合法繼承人可以繼承其持有的期權(quán)，但需按照公司規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。（三）贈(zèng)與公司可以根據(jù)實(shí)際情況，將期權(quán)贈(zèng)與對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)的人員，但需經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，并符合期權(quán)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。九、信息披露（一）披露內(nèi)容1.期權(quán)計(jì)劃的制定、修訂、實(shí)施情況。2.激勵(lì)對(duì)象的范圍、姓名、職務(wù)、獲授期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格等信息。3.期權(quán)的授予、行權(quán)、調(diào)整、轉(zhuǎn)讓、繼承、贈(zèng)與等情況。4.公司與激勵(lì)對(duì)象之間的糾紛及處理情況。（二）披露方式1.在公司內(nèi)部網(wǎng)站進(jìn)行公示。2.按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，在指定媒體上進(jìn)行公告。十、監(jiān)督與管理（一）監(jiān)督機(jī)構(gòu)公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)期權(quán)計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督，確保激勵(lì)對(duì)象的權(quán)益得到保障，期權(quán)計(jì)劃的實(shí)施符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。（二）管理職責(zé)1.人力資源部門負(fù)責(zé)期權(quán)計(jì)劃的具體組織實(shí)施，包括激勵(lì)對(duì)象的確定、期權(quán)授予、行權(quán)管理等工作。2.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)期