健全廉潔管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司廉潔文化建設(shè)，規(guī)范公司員工行為，防止和遏制腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，保障公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本廉潔管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員以及借調(diào)人員等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，確保廉潔管理工作合法、合規(guī)、有序進(jìn)行。2.預(yù)防為主原則注重教育引導(dǎo)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，從源頭上預(yù)防和減少腐敗行為的發(fā)生。3.公開透明原則廉潔管理工作做到公開、公平、公正，接受公司全體員工和社會(huì)的監(jiān)督。4.責(zé)任追究原則對(duì)違反廉潔管理制度的行為，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。二、廉潔行為規(guī)范（一）禁止接受利益相關(guān)方的賄賂1.員工不得接受供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等利益相關(guān)方的現(xiàn)金、禮品、禮金、消費(fèi)卡、有價(jià)證券、股權(quán)、其他金融產(chǎn)品等財(cái)物。2.不得接受利益相關(guān)方提供的宴請(qǐng)、旅游、健身、娛樂(lè)等活動(dòng)安排。3.不得接受利益相關(guān)方給予的回扣、傭金、提成等不正當(dāng)利益。（二）禁止利用職務(wù)之便謀取私利1.員工不得利用職務(wù)之便，為本人或他人謀取不正當(dāng)利益，包括但不限于在采購(gòu)、銷售、項(xiàng)目合作、人事任免、資金審批等工作中收受賄賂、濫用職權(quán)、營(yíng)私舞弊等。2.不得利用公司資源或職務(wù)影響力，為親屬、朋友或其他特定關(guān)系人謀取商業(yè)利益或便利。3.不得泄露公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等，以獲取個(gè)人利益或?yàn)樗酥\取利益。（三）禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為1.員工不得通過(guò)詆毀競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、惡意壓低價(jià)格、虛假宣傳等不正當(dāng)手段，損害公司利益或擾亂市場(chǎng)秩序。2.不得參與或支持任何形式的商業(yè)賄賂、不正當(dāng)交易或其他違法違規(guī)行為，以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。（四）禁止違規(guī)兼職1.未經(jīng)公司書面批準(zhǔn)，員工不得在與公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織中兼職。2.不得在兼職單位從事與公司業(yè)務(wù)相沖突的工作，不得利用公司資源為兼職單位謀取利益。（五）禁止違規(guī)借貸1.員工不得向供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等利益相關(guān)方借款或提供擔(dān)保。2.不得利用職務(wù)之便，為他人的借貸行為提供便利或謀取利益。三、廉潔教育與培訓(xùn)（一）教育內(nèi)容1.法律法規(guī)教育組織員工學(xué)習(xí)國(guó)家法律法規(guī)中關(guān)于廉潔自律的相關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)員工的法律意識(shí)和法制觀念。2.公司廉潔制度教育深入解讀公司廉潔管理制度，使員工熟悉制度內(nèi)容和要求，明確行為準(zhǔn)則。3.廉潔案例警示教育選取典型的廉潔違法違紀(jì)案例進(jìn)行剖析，分析原因、后果及警示意義，提高員工的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。4.職業(yè)道德教育培養(yǎng)員工的職業(yè)道德素養(yǎng)，強(qiáng)調(diào)誠(chéng)實(shí)守信、敬業(yè)奉獻(xiàn)、廉潔奉公的職業(yè)操守。（二）培訓(xùn)方式1.定期培訓(xùn)制定年度廉潔培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織開展廉潔教育培訓(xùn)活動(dòng)，培訓(xùn)時(shí)間和內(nèi)容提前通知員工。2.專題培訓(xùn)針對(duì)重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)或新入職員工等，開展專題廉潔培訓(xùn)，提高培訓(xùn)的針對(duì)性和實(shí)效性。3.在線學(xué)習(xí)利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，提供廉潔教育學(xué)習(xí)資料，供員工自主學(xué)習(xí)，定期進(jìn)行在線測(cè)試，檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果。4.實(shí)地參觀組織員工到廉政教育基地、監(jiān)獄等場(chǎng)所進(jìn)行實(shí)地參觀學(xué)習(xí)，通過(guò)直觀感受，增強(qiáng)廉潔教育的感染力和震撼力。（三）培訓(xùn)考核1.建立廉潔培訓(xùn)考核機(jī)制，對(duì)員工參加廉潔教育培訓(xùn)的情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核內(nèi)容包括學(xué)習(xí)態(tài)度、學(xué)習(xí)成績(jī)、對(duì)廉潔制度的掌握程度以及廉潔行為表現(xiàn)等。3.考核結(jié)果與員工的績(jī)效評(píng)定、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤，對(duì)考核不合格的員工進(jìn)行補(bǔ)考或再次培訓(xùn)，直至合格為止。四、廉潔監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.設(shè)立專門的廉潔監(jiān)督機(jī)構(gòu)或崗位，配備專職或兼職的廉潔監(jiān)督人員，負(fù)責(zé)對(duì)公司廉潔管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。2.建立健全內(nèi)部監(jiān)督舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工對(duì)發(fā)現(xiàn)的廉潔問(wèn)題進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)，并嚴(yán)格保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益。3.定期開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作，對(duì)公司各部門、各崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行梳理和評(píng)估，制定相應(yīng)的防控措施。（二）外部監(jiān)督1.主動(dòng)接受政府有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)媒體等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)工作。2.定期向社會(huì)公布公司廉潔管理工作情況，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督和評(píng)價(jià)。（三）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.廉潔制度執(zhí)行情況檢查員工是否遵守公司廉潔管理制度，有無(wú)違反廉潔行為規(guī)范的情況。2.業(yè)務(wù)流程合規(guī)性對(duì)采購(gòu)、銷售、項(xiàng)目管理、財(cái)務(wù)管理等關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保流程規(guī)范、透明，防止出現(xiàn)利益輸送和不正當(dāng)交易。3.禮品禮金登記與處置情況檢查員工是否按照規(guī)定對(duì)收受的禮品禮金進(jìn)行登記，并及時(shí)按要求進(jìn)行處置。4.廉潔教育與培訓(xùn)效果評(píng)估廉潔教育與培訓(xùn)工作的開展情況，檢查員工對(duì)廉潔知識(shí)的掌握程度和廉潔意識(shí)的提高情況。（四）監(jiān)督檢查方式1.日常檢查通過(guò)查閱文件、資料、賬目，實(shí)地走訪，個(gè)別談話等方式，對(duì)公司各部門、各崗位進(jìn)行不定期的日常廉潔監(jiān)督檢查。2.專項(xiàng)檢查針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)項(xiàng)目、重點(diǎn)環(huán)節(jié)開展專項(xiàng)廉潔監(jiān)督檢查，深入排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)。3.審計(jì)監(jiān)督充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)部門的作用，定期對(duì)公司財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注廉潔方面的問(wèn)題。五、舉報(bào)與調(diào)查處理（一）舉報(bào)受理1.設(shè)立專門的廉潔舉報(bào)郵箱、電話和信箱，明確舉報(bào)受理部門和受理流程。2.對(duì)收到的舉報(bào)信息進(jìn)行及時(shí)登記，詳細(xì)記錄舉報(bào)人姓名、聯(lián)系方式、舉報(bào)內(nèi)容等信息。3.對(duì)于實(shí)名舉報(bào)，在收到舉報(bào)后的[具體工作日]內(nèi)與舉報(bào)人取得聯(lián)系，確認(rèn)舉報(bào)信息，并告知舉報(bào)人將對(duì)舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查處理。（二）調(diào)查程序1.成立調(diào)查小組根據(jù)舉報(bào)內(nèi)容涉及的部門和事項(xiàng)，組建由廉潔監(jiān)督人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員等組成的調(diào)查小組，負(fù)責(zé)對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。2.制定調(diào)查方案明確調(diào)查目的、范圍、方法、步驟以及人員分工等，確保調(diào)查工作有序進(jìn)行。3.開展調(diào)查取證通過(guò)查閱資料、詢問(wèn)當(dāng)事人、實(shí)地走訪、調(diào)查相關(guān)單位等方式，收集與舉報(bào)事項(xiàng)有關(guān)的證據(jù)材料。4.撰寫調(diào)查報(bào)告調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查小組應(yīng)及時(shí)撰寫調(diào)查報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明調(diào)查過(guò)程、調(diào)查結(jié)果以及處理建議。（三）處理結(jié)果1.對(duì)于經(jīng)查實(shí)的廉潔違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)輕重，按照公司相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開除等。2.涉及違法犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。3.對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的舉報(bào)人，按照公司規(guī)定給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，并對(duì)舉報(bào)人信息嚴(yán)格保密。4.將調(diào)查處理結(jié)果及時(shí)反饋給舉報(bào)人，并在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)，起到警示教育作用。六、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.各部門定期對(duì)本部門的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，查找可能存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)和崗位。2.采用問(wèn)卷調(diào)查、案例分析、專家咨詢等方法，廣泛收集廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息，進(jìn)行綜合分析和評(píng)估。3.重點(diǎn)關(guān)注采購(gòu)、銷售、項(xiàng)目管理、財(cái)務(wù)管理、人事任免等關(guān)鍵領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和可能造成的影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，為制定防控措施提供依據(jù)。（三）防控措施1.針對(duì)不同等級(jí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的防控措施。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)崗位和環(huán)節(jié)，采取重點(diǎn)監(jiān)控、定期輪崗、加強(qiáng)監(jiān)督檢查等措施；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)崗位和環(huán)節(jié)，采取完善制度、規(guī)范流程、加強(qiáng)培訓(xùn)等措施；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)崗位和環(huán)節(jié)，采取定期提醒、強(qiáng)化教育等措施。2.建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能引發(fā)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的防范措施。3.加強(qiáng)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施執(zhí)行情況的