2025年股票發(fā)行與銷售協(xié)議典范甲方（發(fā)行方）：____乙方（銷售方）：____鑒于甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司（以下簡稱“公司”），為了籌集資金，甲方擬向公眾發(fā)行股票（以下簡稱“本次發(fā)行”）；乙方是一家依法設(shè)立的專業(yè)證券銷售機構(gòu)，具備豐富的股票銷售經(jīng)驗。經(jīng)雙方友好協(xié)商，特此就本次股票發(fā)行與銷售的相關(guān)事宜達成如下協(xié)議：一、協(xié)議主體1.1甲方為本次股票發(fā)行的發(fā)行方，甲方應(yīng)確保本次發(fā)行的股票完全符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。1.2乙方為本次股票銷售的銷售方，乙方應(yīng)確認自身已具備開展本次股票銷售所需的全部合法資質(zhì)。二、股票發(fā)行2.1股票發(fā)行數(shù)量：甲方本次計劃發(fā)行的股票總數(shù)為____萬股，每股股票的面值設(shè)定為人民幣____元。2.2股票發(fā)行價格：甲方本次發(fā)行股票的發(fā)行價格為人民幣____元/股。2.3股票發(fā)行時間：甲方需在____年____月____日之前圓滿完成本次股票發(fā)行的所有相關(guān)手續(xù)，并保障股票順利上市交易。2.4股票發(fā)行方式：甲方本次發(fā)行股票采用網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式。2.5股票發(fā)行對象：甲方本次發(fā)行股票面向境內(nèi)外的法人和自然人。三、股票銷售3.1乙方須在本次股票發(fā)行期間，依據(jù)甲方委托，全力推進股票銷售工作。3.2乙方需依據(jù)甲方提供的股票發(fā)行方案，精心制定銷售計劃，并提交甲方審核備案。3.3乙方必須嚴格遵守甲方規(guī)定的發(fā)行價格和數(shù)量，嚴禁擅自變更。3.4乙方應(yīng)保證股票銷售過程中，遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，不得從事不正當競爭行為。3.5股票銷售結(jié)束后，乙方應(yīng)立即向甲方提交包含銷售數(shù)量、金額及對象等信息的銷售報告。四、費用與分成4.1甲方應(yīng)支付給乙方以下費用：（1）股票銷售手續(xù)費：人民幣____元/股；（2）股票銷售宣傳費：人民幣____萬元；（3）其他相關(guān)費用：人民幣____萬元。4.2乙方應(yīng)按照以下比例與甲方分成股票發(fā)行收入：（1）網(wǎng)上定價發(fā)行部分：甲方與乙方按照____：____的比例分成；（2）網(wǎng)下配售部分：甲方與乙方按照____：____的比例分成。4.3甲方應(yīng)在股票發(fā)行結(jié)束后____個工作日內(nèi)，將分成款項支付給乙方。五、保密與違約責任5.1雙方應(yīng)對股票發(fā)行與銷售期間涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及未公開信息嚴格保密，未經(jīng)對方書面同意，不得擅自向第三方披露。5.2如一方違反本協(xié)議條款，致使股票發(fā)行與銷售未能成功進行，則該方應(yīng)承擔違約責任，向?qū)Ψ街Ц都s定的違約金，并賠償由此產(chǎn)生的全部損失。5.3雙方應(yīng)嚴格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，若因法律法規(guī)的變更導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)執(zhí)行，則雙方均不視為違約，無需承擔違約責任。六、爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他事項7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（發(fā)行方）：乙方（銷售方）：授權(quán)代表（簽名）：授權(quán)代表（簽名）：簽訂日期：簽訂日期：（以下為正文，1500字以上）一、股票發(fā)行背景與目的1.1背景分析隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，資本市場日益完善，越來越多的企業(yè)選擇通過發(fā)行股票的方式進行融資。例如，根據(jù)投中信息旗下金融數(shù)據(jù)產(chǎn)品CVSource統(tǒng)計顯示，2025年度消費及服務(wù)業(yè)VC/PE融資案例數(shù)量210起，融資規(guī)模達36.07億美元。此外，Wind數(shù)據(jù)顯示，2025年A股市場股票融資總額為2880.72億元，較去年減少了超過70%。本次股票發(fā)行旨在擴大公司資本規(guī)模，提高公司市場競爭力，進一步推動公司業(yè)務(wù)發(fā)展。1.2目的本次股票發(fā)行的主要目的如下：（1）籌集資金，專項用于公司項目投資、技術(shù)研發(fā)及市場拓展活動；（2）優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，強化公司治理機制，提升治理效能；（3）提升公司品牌形象，提高市場知名度。二、股票發(fā)行與銷售流程2.1股票發(fā)行流程（1）甲方制定股票發(fā)行方案，報請董事會、股東大會審批；（2）甲方與乙方簽訂股票發(fā)行與銷售協(xié)議；（3）甲方辦理股票發(fā)行相關(guān)手續(xù)，包括聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)；（4）甲方發(fā)布股票發(fā)行公告，啟動股票發(fā)行程序；（5）股票發(fā)行成功，股票上市交易。2.2股票銷售流程（1）乙方根據(jù)甲方提供的股票發(fā)行方案，制定詳細的銷售計劃；（2）乙方開展股票銷售工作，包括路演、投資者見面會等活動；（3）乙方與投資者簽訂股票購買協(xié)議；（4）股票銷售結(jié)束，乙方向甲方提供銷售報告。三、股票發(fā)行與銷售的風險提示3.1股票發(fā)行風險（1）市場風險：股票發(fā)行市場波動可能導(dǎo)致發(fā)行價格低于預(yù)期；（2）政策風險：國家政策調(diào)整可能影響股票發(fā)行進程；（3）法律風險：股票發(fā)行過程中可能涉及法律糾紛。3.2股票銷售風險（1）銷售風險：股票銷售過程中可能遇到投資者意愿不足、銷售渠道不暢等問題；（2）信用風險：投資者面臨潛在的違約風險，可能無法按時收回股票銷售款項；（3）操作風險：在股票銷售流程中，可能會因操作上的疏忽而導(dǎo)致銷售數(shù)據(jù)出現(xiàn)誤差。四、股票發(fā)行與銷售的法律依據(jù)4.1股票發(fā)行的法律依據(jù)（1）公司法：規(guī)定股份有限公司的股票發(fā)行、轉(zhuǎn)讓等事項；（2）證券法：規(guī)定股票發(fā)行與交易的法律法規(guī)；（3）其他相關(guān)法律法規(guī)：如國務(wù)院《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》等。4.2股票銷售的法律依據(jù)（1）合同法：規(guī)定合同的簽訂、履行、變更、解除等事項；（2）證券法：規(guī)定股票銷售的相關(guān)法律法規(guī)；（3）其他相關(guān)法律法規(guī)：如《證券公司股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)管理辦法》等。五、股票發(fā)行與銷售的監(jiān)管要求5.1股票發(fā)行的監(jiān)管要求（1）甲方應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)的要求，辦理股票發(fā)行相關(guān)手續(xù)；（2）甲方應(yīng)如實向監(jiān)管部門提供股票發(fā)行相關(guān)信息，不得有虛假陳述，否則將面臨法律追責，包括民事賠償、行政處罰，甚至刑事責任。（3）甲方應(yīng)在股票發(fā)行過程中，嚴格遵守市場規(guī)則，維護市場秩序。5.2股票銷售的監(jiān)管要求（1）乙方需嚴格遵循國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有序開展股票銷售業(yè)務(wù)；（2）乙方應(yīng)如實向監(jiān)管部門提供股票銷售相關(guān)信息，不得有虛假陳述；（3）乙方在股票銷售活動中，需嚴格遵守市場規(guī)則，積極維護市場秩序的穩(wěn)定。六、股票發(fā)行與銷售的其他事項6.1股票發(fā)行與銷售過程中的稅收問題本次股票發(fā)行與銷售過程中，涉及的稅收問題按照國家有關(guān)稅收法律法規(guī)執(zhí)行。6.2股票發(fā)行與銷售的信息披露甲方在股票發(fā)行與銷售過程中，必須遵循中國證監(jiān)會的規(guī)定，編制并及時披露真實、準