內(nèi)幕信息登記管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司內(nèi)幕信息管理，加強內(nèi)幕信息保密工作，防止內(nèi)幕交易，維護公司及投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及其控股子公司、公司各部門及全體員工，以及因工作關(guān)系接觸到公司內(nèi)幕信息的外部單位和個人。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保內(nèi)幕信息管理合法合規(guī)。2.保密性原則：加強內(nèi)幕信息保密措施，防止內(nèi)幕信息泄露。3.及時性原則：及時登記、傳遞和處理內(nèi)幕信息，確保信息的準(zhǔn)確性和時效性。4.責(zé)任追究原則：對違反內(nèi)幕信息管理規(guī)定的行為進行責(zé)任追究。二、內(nèi)幕信息的定義及范圍（一）內(nèi)幕信息的定義內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對公司證券及其衍生品種的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。（二）內(nèi)幕信息的范圍1.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；2.公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；3.公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；4.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；5.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；6.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；7.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；8.持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；9.公司分配股利、增資的計劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；10.涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；11.公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；12.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。三、內(nèi)幕信息登記管理的職責(zé)分工（一）董事會秘書辦公室1.負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息登記管理工作的組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。2.負(fù)責(zé)收集、匯總、整理公司內(nèi)幕信息，建立內(nèi)幕信息管理檔案。3.負(fù)責(zé)與監(jiān)管機構(gòu)、中介機構(gòu)等相關(guān)方溝通協(xié)調(diào)內(nèi)幕信息管理工作。4.負(fù)責(zé)對公司內(nèi)幕信息知情人進行登記和管理，定期更新知情人名單。5.負(fù)責(zé)對公司內(nèi)幕信息的保密工作進行監(jiān)督檢查。（二）各部門1.負(fù)責(zé)本部門內(nèi)幕信息的收集、整理和報告工作。2.負(fù)責(zé)對本部門內(nèi)幕信息知情人進行登記和管理。3.負(fù)責(zé)本部門內(nèi)幕信息的保密工作，采取必要的保密措施，防止內(nèi)幕信息泄露。（三）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員1.對其所知悉的公司內(nèi)幕信息負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自披露公司內(nèi)幕信息。2.配合公司做好內(nèi)幕信息登記管理工作，及時向董事會秘書辦公室報告其所知悉的內(nèi)幕信息。四、內(nèi)幕信息的登記與備案（一）內(nèi)幕信息登記的內(nèi)容1.內(nèi)幕信息的名稱；2.內(nèi)幕信息的內(nèi)容摘要；3.內(nèi)幕信息的知悉時間；4.內(nèi)幕信息的知悉地點；5.內(nèi)幕信息的知悉人員姓名、部門、職務(wù)；6.內(nèi)幕信息的登記時間。（二）內(nèi)幕信息登記的流程1.內(nèi)幕信息產(chǎn)生后，相關(guān)部門或人員應(yīng)及時將內(nèi)幕信息的內(nèi)容摘要、知悉時間、知悉地點、知悉人員等信息報送董事會秘書辦公室。2.董事會秘書辦公室對報送的內(nèi)幕信息進行審核，確認(rèn)無誤后進行登記，并建立內(nèi)幕信息管理檔案。3.內(nèi)幕信息登記后，董事會秘書辦公室應(yīng)及時將內(nèi)幕信息知情人名單報送證券交易所備案。（三）內(nèi)幕信息備案的要求1.董事會秘書辦公室應(yīng)在每月結(jié)束后五個工作日內(nèi)，將上月公司內(nèi)幕信息知情人名單報送證券交易所備案。2.公司內(nèi)幕信息知情人發(fā)生變化的，董事會秘書辦公室應(yīng)及時更新內(nèi)幕信息知情人名單，并在知情人發(fā)生變化后五個工作日內(nèi)報送證券交易所備案。3.公司應(yīng)按照證券交易所的要求，定期報送內(nèi)幕信息管理情況報告。五、內(nèi)幕信息的傳遞與使用（一）內(nèi)幕信息的傳遞1.內(nèi)幕信息應(yīng)通過專人、專遞、專用電子郵箱等安全、可靠的方式進行傳遞，確保信息傳遞過程中的保密性和準(zhǔn)確性。2.內(nèi)幕信息傳遞過程中，接收人員應(yīng)進行簽收確認(rèn)，并對內(nèi)幕信息予以保密。（二）內(nèi)幕信息的使用1.內(nèi)幕信息知情人應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定使用內(nèi)幕信息，不得將內(nèi)幕信息用于個人利益或泄露給無關(guān)人員。2.公司各部門在使用內(nèi)幕信息時，應(yīng)確保信息的使用符合法律法規(guī)和公司規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易或操縱市場。六、內(nèi)幕信息的保密措施（一）保密制度的制定公司應(yīng)制定完善的內(nèi)幕信息保密制度，明確保密責(zé)任、保密措施和保密期限等內(nèi)容。（二）保密措施的實施1.對內(nèi)幕信息知情人進行保密培訓(xùn)，提高其保密意識和保密技能。2.在內(nèi)幕信息知情人與公司簽訂的勞動合同或保密協(xié)議中，明確其保密義務(wù)和違約責(zé)任。3.對涉及內(nèi)幕信息的文件、資料、會議記錄等進行嚴(yán)格管理，設(shè)置專門的存放場所，采取必要的保密措施，防止信息泄露。4.限制內(nèi)幕信息的知悉范圍，只將內(nèi)幕信息告知必要的人員，并要求其對內(nèi)幕信息予以保密。5.加強對公司辦公場所、通訊設(shè)備等的管理，防止內(nèi)幕信息通過非正規(guī)渠道傳播。（三）保密監(jiān)督與檢查1.公司定期對內(nèi)幕信息保密制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.對違反內(nèi)幕信息保密制度的行為，公司將依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。七、內(nèi)幕信息知情人的管理（一）內(nèi)幕信息知情人的定義內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開前能直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的人員，包括但不限于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司各部門及控股子公司的員工，持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員，因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。（二）內(nèi)幕信息知情人的登記1.公司應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，對內(nèi)幕信息知情人進行登記。2.內(nèi)幕信息知情人登記內(nèi)容應(yīng)包括知情人的姓名、性別、年齡、身份證號碼、工作單位、職務(wù)、知悉內(nèi)幕信息的時間、知悉內(nèi)幕信息的方式、內(nèi)幕信息的內(nèi)容等。3.內(nèi)幕信息知情人登記應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整，不得遺漏或隱瞞。（三）內(nèi)幕信息知情人的禁止行為1.內(nèi)幕信息知情人不得利用內(nèi)幕信息買賣公司證券及其衍生品種，或者建議他人買賣公司證券及其衍生品種。2.內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息，不得將內(nèi)幕信息用于公司內(nèi)部管理以外的其他目的。3.內(nèi)幕信息知情人不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益。（四）內(nèi)幕信息知情人的培訓(xùn)與教育1.公司定期組織內(nèi)幕信息知情人參加培訓(xùn)，提高其對內(nèi)幕信息管理規(guī)定的認(rèn)識和理解。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、內(nèi)幕信息管理規(guī)定、保密知識等。3.通過培訓(xùn)，使內(nèi)幕信息知情人了解內(nèi)幕信息管理的重要性，掌握內(nèi)幕信息保密措施和禁止行為。八、內(nèi)幕交易的防范與處置（一）內(nèi)幕交易的防范措施1.加強對內(nèi)幕信息知情人的管理，嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息的知悉范圍。2.完善公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制，規(guī)范公司決策程序，防止內(nèi)幕信息泄露。3.加強對公司員工的教育和培訓(xùn)，提高員工的法律意識和職業(yè)道德水平，防止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。4.建立健全內(nèi)幕交易監(jiān)測機制，對公司證券交易情況進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常交易行為。（二）內(nèi)幕交易的處置措施1.一旦發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為，公司應(yīng)立即采取措施，制止內(nèi)幕交易行為的繼續(xù)發(fā)生，并及時向監(jiān)管機構(gòu)報告。2.公司應(yīng)積極配合監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查工作，提供相關(guān)證據(jù)和資料，協(xié)助監(jiān)管機構(gòu)查明內(nèi)幕交易行為的事實和責(zé)任。3.對于內(nèi)幕交易行為，公司將依法追究相關(guān)人員的責(zé)任，并采取相應(yīng)的措施，維護公司及投資者的合法權(quán)益。九、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對內(nèi)幕信息登記管理制度的執(zhí)行情況進行審計，檢查內(nèi)幕信息登記、傳遞、使用、保密等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。2.對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改情況，確保整改措施落實到位。（二）外部監(jiān)督1.接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管機構(gòu)的工作，按照監(jiān)管機構(gòu)的要求及時報送相關(guān)資料和信息。2.對于監(jiān)管機構(gòu)提出的問題和整改要求，認(rèn)真落實整改措施，并及時報告整改情況。十、責(zé)任追究（一）責(zé)任追究的范圍1.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反內(nèi)幕信息管理規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息或利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易的。2.公司各部門及員工違反內(nèi)幕信息管理規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息或利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益的。3.因工作關(guān)系接觸到公司內(nèi)幕信息的外部單位和個人違反保密協(xié)議或內(nèi)幕信息管理規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息的。（二）責(zé)任追究的方式1.責(zé)令改正，給予警告。2.沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。3.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。4.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。5.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（三）責(zé)任追究的程序1.公司內(nèi)部審計部門或其他相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息管理違規(guī)行為后，應(yīng)及時進行調(diào)查核實，并形成調(diào)查報告。2.調(diào)查報告應(yīng)包括違規(guī)行為的事實、證據(jù)、