2025年證券從業(yè)《法律法規(guī)》測(cè)試題帶答案1.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A.證券公司B.商業(yè)銀行C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券交易所答案：B分析：客戶交易結(jié)算資金應(yīng)存放在商業(yè)銀行，以保障資金安全和獨(dú)立管理。2.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人不屬于證券公司高級(jí)管理人員B.合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)C.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：A分析：合規(guī)負(fù)責(zé)人屬于證券公司高級(jí)管理人員，故A錯(cuò)誤。3.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10答案：A分析：證券公司為資管客戶開戶后，需在3個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所備案。4.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法，正確的是（）。A.該罪主觀方面包括故意和過失B.保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用的也構(gòu)成利用未公開信息交易罪D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息交易罪的信息范圍相同答案：B分析：該罪主觀方面是故意，A錯(cuò)；主觀不知未公開信息而利用不構(gòu)成犯罪，C錯(cuò)；二者信息范圍不同，D錯(cuò)；保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可構(gòu)成主體，B正確。5.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。A.50B.100C.200D.500答案：B分析：定向資管業(yè)務(wù)接受單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值不得低于100萬元。6.下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的是（）。Ⅰ.證券發(fā)行制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.證券交易制度Ⅳ.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：證券市場(chǎng)法律制度涵蓋發(fā)行、信息披露、交易、機(jī)構(gòu)監(jiān)管等多方面制度。7.證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A.董事、高級(jí)管理人員B.監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.董事、監(jiān)事D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員答案：A分析：證券公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。8.下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體B.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪屬于單位犯罪C.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面一般是故意，也可能是過失D.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益答案：C分析：該罪主觀方面是故意，并非可能是過失，C錯(cuò)誤。9.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）。A.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金、證券及賬戶管理等事項(xiàng)進(jìn)行決策B.負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作C.確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等D.審議、批準(zhǔn)證券公司自營(yíng)投資總規(guī)模答案：C分析：投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和品種等。10.下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離B.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)C.證券公司可以根據(jù)與期貨公司簽訂的中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議，代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保答案：C分析：證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，C錯(cuò)誤。11.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的說法中，正確的是（）。Ⅰ.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券Ⅱ.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策Ⅲ.選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買賣還是在交易所買賣Ⅳ.選擇交易品種、價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價(jià)格A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B分析：信息采集應(yīng)合法合規(guī)，并非自主采集一切信息，Ⅱ錯(cuò)誤；Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ關(guān)于決策自主性描述正確。12.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)是（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)答案：C分析：證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割。13.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說法正確的是（）。A.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證券交易所備案B.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用C.證券公司可以將客戶的資金和證券借予他人D.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在證券公司，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理答案：B分析：開戶應(yīng)3個(gè)工作日備案，A錯(cuò)；不得借客戶資金和證券，C錯(cuò)；交易結(jié)算資金應(yīng)存商業(yè)銀行，D錯(cuò)；不得將賬戶提供給他人，B正確。14.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，證券公司同時(shí)有（）情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。A.違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力C.需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金D.以上都是答案：D分析：當(dāng)證券公司出現(xiàn)違法經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重、資不抵債、需動(dòng)用保護(hù)基金等情形，可直接撤銷。15.下列關(guān)于非法集資類犯罪的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.非法集資類犯罪包括非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國(guó)家金融管理秩序C.集資詐騙罪的主觀方面是故意，并且具有非法占有目的D.非法吸收公眾存款罪的主體只能是自然人答案：D分析：非法吸收公眾存款罪主體包括自然人和單位，D錯(cuò)誤。16.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A.1B.3C.4D.6答案：C分析：證券公司應(yīng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束4個(gè)月內(nèi)報(bào)送年度報(bào)告。17.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，也可以同時(shí)從事財(cái)務(wù)顧問等其他業(yè)務(wù)B.證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象有所不同C.證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券承銷保薦業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)內(nèi)容不同D.證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的市場(chǎng)影響相同答案：D分析：二者服務(wù)對(duì)象、業(yè)務(wù)內(nèi)容不同，市場(chǎng)影響也不同，D錯(cuò)誤。18.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)B.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”的C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D.投資范圍有限定性和非限定性之分答案：D分析：投資范圍有限定性和非限定性之分是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)，定向資管無此特點(diǎn)，D符合題意。19.下列關(guān)于證券市場(chǎng)禁入措施的說法，正確的是（）。A.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施B.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施C.有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的D.以上說法都正確答案：D分析：A、B、C關(guān)于不同情形下證券市場(chǎng)禁入措施的表述均正確。20.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.1億C.2億D.5億答案：A分析：經(jīng)營(yíng)上述業(yè)務(wù)一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)，注冊(cè)資本最低限額5000萬元。21.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，正確的有（）。Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查Ⅱ.證券公司應(yīng)設(shè)立合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查Ⅲ.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可Ⅳ.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起10個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A分析：解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告，Ⅳ錯(cuò)誤；Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確。22.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。A.證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的B.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的答案：A分析：期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上，B錯(cuò)；獲利或避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上，C錯(cuò)；多次利用未公開信息交易活動(dòng)但未達(dá)到相應(yīng)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)也不立案，D不完整；A正確。23.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。Ⅰ.提供虛假、誤導(dǎo)性信息Ⅱ.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)Ⅲ.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)Ⅳ.誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得提供虛假誤導(dǎo)信息、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、誘導(dǎo)無意愿和無承受能力投資者交易。24.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)B.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額C.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額D.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元答案：C分析：在符合條件時(shí)，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，C錯(cuò)誤。25.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%答案：A分析：凈資本與凈資產(chǎn)比例不得低于40%，B錯(cuò)；凈資本與負(fù)債比例不得低于8%，C錯(cuò)；凈資產(chǎn)與負(fù)債比例無此規(guī)定，D錯(cuò)；A正確。26.下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）。Ⅰ.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息Ⅱ.將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案Ⅲ.公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均是“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)符合的監(jiān)管要求。27.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，（）。A.處以3萬元以上10萬元以下的罰款B.給予警告，并處以3萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格D.以上說法都正確答案：D分析：對(duì)相關(guān)責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下罰款，給予警告并處3萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重撤銷任職或從業(yè)資格，D正確。28.下列關(guān)于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B.證券公司向客戶融資，只能使用自有資金或者依法籌集的資金C.證券公司向客戶融券，只能使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券D.證券公司在向客戶融資融券前，可以不與客戶簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同答案：D分析：證券公司向客戶融資融券前，應(yīng)與客戶簽訂載有協(xié)會(huì)規(guī)定必備條款的合同，D錯(cuò)誤。29.下列關(guān)于非法集資的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.非法集資的形式多樣，隱蔽性和欺騙性越來越強(qiáng)B.非法集資的受害人主要是法人C.非法集資有非法性、公開性、利誘性、社會(huì)性四個(gè)特征D.非法集資的手段不斷翻新答案：B分析：非法集資受害人包括自然人和法人等各類主體，并非主要是法人，B錯(cuò)誤。30.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10答案：A分析：證券公司應(yīng)在專用證券賬戶開立3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。31.下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義的說法，正確的有（）。Ⅰ.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要Ⅱ.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要Ⅲ.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要Ⅳ.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均體現(xiàn)了證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。32.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5答案：B分析：申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，公司及相關(guān)人員最近2年未因違法違規(guī)受處罰。33.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法，正確的有（）。Ⅰ.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有業(yè)務(wù)對(duì)象廣泛、中介性、客戶指令權(quán)威、客戶資料保密等特點(diǎn)。34.下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的構(gòu)成要件的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為C.犯罪主體是一般主體D.主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)答案：C分析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體是特殊主體，如商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)，C錯(cuò)誤。35.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員的管理，防止其利用職務(wù)之便從事違法違規(guī)行為。A.內(nèi)部稽核B.業(yè)務(wù)隔離C.崗位責(zé)任制D.以上都是答案：D分析：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)建立內(nèi)部稽核、業(yè)務(wù)隔離、崗位責(zé)任制等制度加強(qiáng)人員管理。36.下列關(guān)于證券公司為防止敏感信息不當(dāng)流動(dòng)和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.與公司工作人員簽署保密協(xié)議，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密B.加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)D.可以將敏感信息提供給公司外部的人員答案：D分析：證券公司不得將敏感信息提供給公司外部人員，D錯(cuò)誤。37.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.5答案：D分析：經(jīng)營(yíng)上述兩項(xiàng)及以上業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額5億元。38.下列關(guān)于證券投資顧問和證券分析師的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資顧問基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議B.證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告C.證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告可以互相替代D.證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師答案：C分析：證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告不能互相替代，C錯(cuò)誤。39.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的基本原則的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)管理的有效性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)與證券公司的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)等相適應(yīng)B.合規(guī)管理的獨(dú)立性原則是指合規(guī)管理部門應(yīng)獨(dú)立于其他部門，保持獨(dú)立的報(bào)告路線C.合規(guī)管理的全面性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋證券公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員D.合規(guī)管理的專業(yè)性原則是指合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)具備與履行職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能答案：A分析：有效性原則是指合規(guī)管理應(yīng)有效識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，A錯(cuò)誤；B、C、D表述正確。40.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。Ⅰ.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾Ⅱ.接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額Ⅲ.使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易Ⅳ.在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均是證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為。41.下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，正確的有（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片等信息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容。42.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的處罰的說法，正確的有（）。Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金Ⅱ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金Ⅲ.單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ.單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以上10年以下有期徒刑A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A分析：?jiǎn)挝环副咀铮瑢?duì)直接負(fù)責(zé)人員處5年以下有期徒刑或拘役，Ⅳ錯(cuò)誤；Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確。43.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明基本情況和變化原因。A.10%B.15%C.20%D.30%答案：C分析：凈資本等指標(biāo)與上月相比不利變化超20%，應(yīng)5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。44.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，正確的有（）。Ⅰ.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度Ⅳ.證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均是證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的正確內(nèi)容。45.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件的說法，正確的有（）。Ⅰ.取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格Ⅱ.熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能Ⅲ.從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上Ⅳ.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B分析：從事證券工作3年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有5年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職5年以上，Ⅲ錯(cuò)誤；Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確。46.下列關(guān)于證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶B.證券公司的證券自營(yíng)賬戶可以借給他人使用C.證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用D.證券公司不得將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作答案：B分析：證券公司證券自營(yíng)賬戶不得借給他人使用，B錯(cuò)誤。47.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔(dān)保物的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例B.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額C.客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定