股東大會(huì)報(bào)告股東大會(huì)報(bào)告「篇一」20xx年，公司董事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，切實(shí)履行股東大會(huì)賦予的職責(zé)，規(guī)范運(yùn)作、科學(xué)決策，勤勉盡責(zé)地開展各項(xiàng)工作，推動(dòng)公司持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展?，F(xiàn)將20xx年度公司董事會(huì)工作情況匯報(bào)如下：一、20xx年度工作情況(一)報(bào)告期公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)20xx年，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1,542,736.34萬元，比上年同期減少19.29%;實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤20,098.09萬元，較上年同期減少32.10%。(二)報(bào)告期公司分行業(yè)運(yùn)行情況(1)有色金屬資源開發(fā)：報(bào)告期內(nèi)，公司有色金屬采選與冶煉收入553,764.95萬元，比上年同期上升47.29%。20xx年對(duì)有色金屬行業(yè)來說是豐收的一年，受全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和中國供給側(cè)改革的影響，鋅價(jià)實(shí)現(xiàn)大幅上漲。公司借助于有色金屬價(jià)格上漲的有利外部環(huán)境，礦山和冶煉企業(yè)提質(zhì)增效工作取得了良好成績。子公司鑫都礦業(yè)強(qiáng)化內(nèi)部管理，加強(qiáng)選礦技術(shù)管理和設(shè)備管理工作，生產(chǎn)經(jīng)營保持穩(wěn)定。中色鋅業(yè)一方面克服部分生產(chǎn)系統(tǒng)老化、資金緊張、原材料采購難度加大等諸多困難，采取有效措施，積極平衡和優(yōu)化生產(chǎn)經(jīng)營各項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)營的穩(wěn)步提升。另一方面，創(chuàng)新營銷方式，采用現(xiàn)貨和期貨相結(jié)合，隨機(jī)點(diǎn)價(jià)的銷售方式，實(shí)現(xiàn)了鋅錠套期保值的盈利。中色礦業(yè)發(fā)展態(tài)勢持續(xù)向好，改革工作成效顯著，主要經(jīng)營業(yè)績創(chuàng)歷史最好水平。因環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的提高導(dǎo)致珠江稀土停產(chǎn)、南方稀土項(xiàng)目未投產(chǎn)影響公司稀土業(yè)務(wù)未實(shí)現(xiàn)盈利。(2)工程承包業(yè)務(wù)：報(bào)告期內(nèi)，公司國際工程承包業(yè)務(wù)穩(wěn)定增長，工程承包業(yè)務(wù)收入707,290.52萬元，比上年同期上升17.36%。20xx年是一帶一路推進(jìn)的關(guān)鍵之年，隨著一帶一路的大力推進(jìn)，同時(shí)得益于公司進(jìn)一步加強(qiáng)了預(yù)算、成本管控和經(jīng)營計(jì)劃執(zhí)行，公司海外工程承包業(yè)務(wù)得到進(jìn)一步提升。報(bào)告期內(nèi)，剛果金rtr項(xiàng)目正式啟動(dòng)，并收到首筆預(yù)付款，項(xiàng)目進(jìn)展順利。哈薩克斯坦硫化裝置項(xiàng)目于20xx年12月順利投產(chǎn)達(dá)標(biāo)，業(yè)主提前釋放了全部的質(zhì)保金。印度skm豎井項(xiàng)目順利完成了豎井永久井架的主體安裝工程，目前現(xiàn)場正在進(jìn)行井筒裝配安裝施工階段的準(zhǔn)備工作，國內(nèi)設(shè)備制造及出口發(fā)運(yùn)工作已基本結(jié)束。哈銅阿克托蓋銅礦廠項(xiàng)目于20xx年3月3日正式竣工，項(xiàng)目進(jìn)入調(diào)試收尾及質(zhì)保運(yùn)行階段。哈銅巴夏庫銅礦廠項(xiàng)目已達(dá)產(chǎn)達(dá)標(biāo)。越南老街銅冶煉項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作已經(jīng)全部完成并通過業(yè)主審核，設(shè)備訂貨招標(biāo)工作已完成70%。目前項(xiàng)目現(xiàn)場工作尚未開始，預(yù)計(jì)將于20xx年4月份開始現(xiàn)場工作。(3)裝備制造：報(bào)告期內(nèi)，公司裝備制造業(yè)務(wù)收入55,810.89萬元，比上年同期減少33.17%。受下游行業(yè)投資及改造增速減緩、市場需求低迷、產(chǎn)能受到較嚴(yán)重抑制等外部因素和體制僵化、歷史包袱重、人員冗余、固定成本高、債務(wù)負(fù)擔(dān)重等內(nèi)部因素的影響，公司裝備制造業(yè)務(wù)經(jīng)營慘淡。20xx年，沈冶機(jī)械虧損局面沒有得到有效遏制，扭虧脫困任務(wù)艱巨。中色泵業(yè)出現(xiàn)較大虧損，營運(yùn)質(zhì)量亟待提高。針對(duì)公司產(chǎn)品相對(duì)單一，特別是服務(wù)領(lǐng)域相對(duì)集中的現(xiàn)狀，公司積極推進(jìn)新產(chǎn)品開發(fā)和現(xiàn)有產(chǎn)品創(chuàng)新升級(jí)，積極推進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，力爭減少虧損額。(4)貿(mào)易：報(bào)告期內(nèi)，公司貿(mào)易業(yè)務(wù)收入217,764.61萬元，比上年同期減少74.13%。貿(mào)易業(yè)務(wù)是以公司國際工程承包和有色金屬資源開發(fā)兩大主營業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)發(fā)展的業(yè)務(wù)，是對(duì)兩大主業(yè)的有益補(bǔ)充。通過貿(mào)易業(yè)務(wù)可以發(fā)揮公司與出資企業(yè)的整體優(yōu)勢，增強(qiáng)了原材料采購和產(chǎn)品銷售的議價(jià)能力，有利于提高公司的經(jīng)營業(yè)績。20xx年，貿(mào)易板塊由于向“依托主業(yè)、服務(wù)主業(yè)”轉(zhuǎn)型，逐步退出一般競爭性品種的貿(mào)易業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)向公司資源開發(fā)和工程承包項(xiàng)目項(xiàng)下相關(guān)的貿(mào)易品種和貿(mào)易服務(wù)，營業(yè)額大幅減少。(三)董事會(huì)依法履職情況1、董事會(huì)的召開情況報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)共召開28次董事會(huì)會(huì)議，審議議案99項(xiàng)，會(huì)議內(nèi)容涉及利潤分配、年度報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保等多類重大事項(xiàng)，通過公司董事會(huì)的充分研討和審慎決策，確保了公司各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的順利開展。全體董事均能夠按時(shí)出席會(huì)議，無連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)會(huì)議或缺席的情況。2、董事會(huì)各專門委員會(huì)履職情況20xx年度，董事會(huì)各專門委員會(huì)積極履行職責(zé)，為董事會(huì)決策提供了良好支持。(1)審計(jì)委員會(huì)履職情況審計(jì)委員會(huì)在報(bào)告期內(nèi)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)收支和經(jīng)營管理活動(dòng)的審計(jì)監(jiān)督職能，強(qiáng)化了董事會(huì)決策職能，規(guī)范了公司經(jīng)營行為，防范了公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保了董事會(huì)對(duì)經(jīng)營層的有效監(jiān)督，做到了事前防范，專業(yè)審計(jì)，對(duì)完善公司治理結(jié)構(gòu)起到了重要的作用。(2)薪酬與考核委員會(huì)履職情況公司薪酬與考核委員會(huì)由三名董事組成，其中兩名獨(dú)立董事。公司薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)公司制定的《高級(jí)管理人員薪酬考核辦法》，結(jié)合高級(jí)管理人員工作范圍、職責(zé)和重要性擬定20xx年的薪酬考核分配方案。本報(bào)告期內(nèi)，公司薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)真審查了高級(jí)管理人員的書面述職報(bào)告，公司薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)為公司高級(jí)管理人員的薪酬方案合理、客觀，同意公司高級(jí)管理人員的薪酬方案。獨(dú)立董事的津貼，按公司制定的《董事、監(jiān)事津貼管理制度》執(zhí)行。(3)提名委員會(huì)履職情況公司提名委員會(huì)成員由三名董事組成，其中兩名獨(dú)立董事。20xx年度，公司提名委員會(huì)認(rèn)真履行職責(zé)，為公司的董事及經(jīng)理層人員提供建議和意見，對(duì)公司董事和高管換屆選舉等事項(xiàng)作出決議。(4)戰(zhàn)略與投資委員會(huì)的履職情況戰(zhàn)略與投資委員會(huì)成員由三名董事組成，其中獨(dú)立董事一名，由公司董事長擔(dān)任召集人。20xx年度，公司戰(zhàn)略與投資委員會(huì)認(rèn)真履行職責(zé)，先期審議了公司20xx年度董事會(huì)工作報(bào)告，對(duì)公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議。(四)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況20xx年公司共召開年度股東大會(huì)1次，審議議案24項(xiàng)，臨時(shí)股東大會(huì)1次，審議議案5項(xiàng)，確保了投資者的知情權(quán)、參與權(quán)、決策權(quán)和收益權(quán)。公司董事會(huì)及時(shí)貫徹落實(shí)股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，實(shí)施完成了股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)開展的各項(xiàng)工作。20xx年5月12日，公司召開20xx年年度股東大會(huì)，審議并通過了以公司總股本1,969,378,424股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.2元(含稅)，不以資本公積轉(zhuǎn)增股本的利潤分配方案。公司董事會(huì)于20xx年6月21日披露了20xx年年度利潤分配實(shí)施公告，公司以20xx年6月26日為股權(quán)登記日，實(shí)施20xx年度利潤分配方案。該分配方案已于本報(bào)告期內(nèi)實(shí)施完畢。(五)忠實(shí)履行信息披露義務(wù)，努力提升信息披露質(zhì)量公司董事會(huì)嚴(yán)格遵守信息披露的有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)履行信息披露義務(wù)，確保投資者及時(shí)了解公司重大事項(xiàng)，保護(hù)投資者利益。20xx年，公司按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，按時(shí)完成了定期報(bào)告的編制和披露工作。全年共發(fā)布公告79項(xiàng)，信息披露做到了及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。二、20xx年主要工作安排20xx年，公司董事會(huì)將繼續(xù)做好以下幾方面工作：(一)全面落實(shí)股東大會(huì)各項(xiàng)決議20xx年，董事會(huì)將按照《公司章程》和股東大會(huì)的授權(quán)，及時(shí)貫徹股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，保證各項(xiàng)決議的順利實(shí)施。(二)確保董事會(huì)及各專業(yè)委員會(huì)規(guī)范運(yùn)作20xx年，公司董事會(huì)及各專門委員會(huì)將認(rèn)真履行有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定和《公司章程》規(guī)定的職責(zé)，嚴(yán)格按照《董事會(huì)議事規(guī)則》召集和召開董事會(huì)會(huì)議，確保董事會(huì)及各專門委員會(huì)規(guī)范、高效運(yùn)作和審慎、科學(xué)決策，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營、管理工作的順利進(jìn)行。(三)做好信息披露和投資者關(guān)系管理工作嚴(yán)格按照《上市公司信息披露管理辦法》、《深交所上市公司信息披露工作考核辦法》等規(guī)定要求做好信息披露工作，確保投資者真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況。嚴(yán)格按照《深圳證券交易所上市公司主板規(guī)范運(yùn)作指引》、公司《投資者關(guān)系管理辦法》的要求，加大與投資者的溝通交流，及時(shí)回應(yīng)投資者的關(guān)注，與投資者形成良好互動(dòng)，提升投資者管理水平。(四)持續(xù)提升內(nèi)部控制體系及風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》做好企業(yè)內(nèi)部控制體系及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的持續(xù)提升工作，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，有效防范公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。(五)加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提升履職能力嚴(yán)格按照國家證券監(jiān)管部門的有關(guān)要求，組織公司董事參加培訓(xùn)，做好獨(dú)立董事任職資格的后續(xù)培訓(xùn)，不斷提高董事的履職能力。20xx年，董事會(huì)將繼續(xù)以維護(hù)全體股東的利益為出發(fā)點(diǎn)，從公司健康可持續(xù)發(fā)展著手，深入貫徹落實(shí)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，積極履行社會(huì)責(zé)任，努力創(chuàng)造良好的業(yè)績，回報(bào)股東，回報(bào)員工，回饋社會(huì)。中國有色金屬建設(shè)股份有限公司董事會(huì)20xx年4月20日股東大會(huì)工作報(bào)告股東大會(huì)報(bào)告「篇二」創(chuàng)新，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展不竭的動(dòng)力；創(chuàng)新，意味著超越與妥協(xié)、成功與失敗。公司的成立就是體制創(chuàng)新的產(chǎn)物。而公司自身又進(jìn)行著體制的創(chuàng)新、經(jīng)營的創(chuàng)新、觀念的創(chuàng)新和管理的創(chuàng)新。公司是在對(duì)原江漢高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)石化產(chǎn)品交易部，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，進(jìn)行總體股份制改造基礎(chǔ)上設(shè)立的。公司組建一年多來，取得了七個(gè)方面的初步成果：1、按照規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，初步建立了產(chǎn)權(quán)明晰的法人治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)筑了權(quán)責(zé)明確的經(jīng)營管理平臺(tái)，明確了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理（經(jīng)營管理層）的職權(quán)。2、總結(jié)應(yīng)用了公司核心理念，設(shè)計(jì)了公司標(biāo)識(shí)，辦理了以公司標(biāo)識(shí)作為注冊(cè)商標(biāo)的查詢、申請(qǐng)和注冊(cè)手續(xù)；設(shè)計(jì)并逐步開始應(yīng)用了公司手冊(cè)，為整體實(shí)施公司創(chuàng)造了初步的條件。3、取得了油田地面工程防腐保溫設(shè)計(jì)（乙級(jí)）資質(zhì)《專項(xiàng)工程設(shè)計(jì)證書》；管道工程專業(yè)承包三級(jí)《施工資質(zhì)證書》；獲得了國家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證。4、初步完成了公司基本管理制度的構(gòu)建，頒布實(shí)施了基本管理制度項(xiàng)。5、實(shí)施了員工守則和標(biāo)準(zhǔn)化工作禮儀、標(biāo)準(zhǔn)化作息安排、標(biāo)準(zhǔn)化工作程序，員工隊(duì)伍構(gòu)成了“議事講規(guī)則、辦事講程序”的風(fēng)氣。6、全面啟動(dòng)了貫標(biāo)認(rèn)證、文本管理、績效考核、企業(yè)文化建設(shè)等四項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。7、全面完成了XXXX年的經(jīng)營指標(biāo)。XXXX年預(yù)算實(shí)現(xiàn)利潤萬元。一年來的主要工作“主業(yè)管吃飯，公司管發(fā)展”，為公司謀求可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行了明確定位。集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)要求我們要開風(fēng)氣之先，要做試驗(yàn)田，要做先導(dǎo)隊(duì)。我們感到，謀求可持續(xù)發(fā)展，就是要求我們走規(guī)范之路、走創(chuàng)新之路，更是要求我們處理好規(guī)范和創(chuàng)新的辨證關(guān)系。一年來，我們?cè)谝韵滤姆矫孢M(jìn)行了用心的探索：一、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)所謂現(xiàn)代企業(yè)制度就是產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)的公司制企業(yè)制度。其核心就是規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)。在完善法人治理結(jié)構(gòu)上，我們做了以下三項(xiàng)工作：一是對(duì)公司進(jìn)行制度性安排，明晰產(chǎn)權(quán)、明確權(quán)責(zé)。經(jīng)過反復(fù)磋商、細(xì)致論證，依照《公司法》的要求，完善了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理（經(jīng)營管理層）的職權(quán)和議事規(guī)則。制訂了《公司治理準(zhǔn)則》。闡明了公司治理的基本原則、投資者權(quán)利保護(hù)的實(shí)現(xiàn)方式、控股股東權(quán)利義務(wù)、關(guān)聯(lián)交易以及公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員所應(yīng)當(dāng)遵循的、基本的行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德等資料。XXXX年，我們按照公司章程和準(zhǔn)則的上述規(guī)定，認(rèn)真履行股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。三個(gè)會(huì)議的議題確定、通知義務(wù)、討論方式、決議程序和決定資料都是嚴(yán)格按照《公司治理準(zhǔn)則》和《公司章程》規(guī)定的規(guī)則和程序進(jìn)行。至今，公司依法召開了股東會(huì)六次、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)七次。先后審議透過了公司年度經(jīng)營管理方案（）、財(cái)務(wù)預(yù)決算方案、公司章程修正案和基本管理制度以及公司項(xiàng)目投資、業(yè)務(wù)變更等重大問題。二是構(gòu)筑企業(yè)管理平臺(tái)，合理確定管理幅度和管理層次。為有效支撐和控制公司的運(yùn)籌體系，實(shí)現(xiàn)公司制度安排，結(jié)合公司運(yùn)營狀況，公司依法設(shè)置了四個(gè)管理機(jī)構(gòu)、四個(gè)事業(yè)部，辦理了個(gè)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照。經(jīng)過一年的運(yùn)行，對(duì)管理機(jī)構(gòu)職能又適時(shí)做出部分調(diào)整，重新任命了名管理人員。先后頒布實(shí)施了基本管理制度項(xiàng)，其他工作制度項(xiàng)。各項(xiàng)工作議題均由程序安排運(yùn)行?？偨?jīng)理辦公會(huì)議制度、專業(yè)會(huì)議制度、工作任務(wù)催辦制度、信息反饋制度取得良好效果。議事講規(guī)則、辦事講程序的風(fēng)氣在公司逐漸構(gòu)成。另外，為保證公司的規(guī)范運(yùn)營，公司在機(jī)構(gòu)設(shè)置中擬設(shè)了公司外部的管理顧問、法律顧問和財(cái)稅顧問。目前，管理顧問和法律顧問的工作職能暫時(shí)由董事會(huì)秘書履行。財(cái)稅顧問合同已履行了一年，工作成效顯著，今年又對(duì)該顧問合同進(jìn)行了續(xù)簽。股東大會(huì)報(bào)告「篇三」第一章總則第一條為規(guī)范廈門華僑電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）股東大會(huì)議事行為，保證股東大會(huì)依法進(jìn)行，根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《股東大會(huì)規(guī)范意見》等法規(guī)、規(guī)章及公司《章程》的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使《公司法》、公司《章程》所規(guī)定的職權(quán)。第三條公司股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。第四條公司董事會(huì)及其成員、監(jiān)事會(huì)及其成員、公司股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)議事過程中遵守本規(guī)則的規(guī)定。第二章股東大會(huì)的職權(quán)第五條股東大會(huì)依法行使以下職權(quán)：（一）決定公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換董事，決定董事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事報(bào)酬事項(xiàng)；（四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；（六）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（七）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（八）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（九）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（十）對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；（十一）修改公司章程；（十二）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議（十三）審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東的提案（十四）審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。第六條股東大會(huì)不得授權(quán)董事會(huì)行使本規(guī)則第五條規(guī)定的股東大會(huì)職權(quán)，但可以在股東大會(huì)通過相關(guān)決議后授權(quán)董事會(huì)辦理或?qū)嵤Q議中的具體事項(xiàng)。第三章股東大會(huì)會(huì)議第一節(jié)年度股東大會(huì)第七條年度股東年會(huì)每年召開一次，并應(yīng)于上一個(gè)會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的六個(gè)月之內(nèi)舉行。第八條年度股東大會(huì)上，董事會(huì)應(yīng)就上一年度董事會(huì)的工作情況向股東大會(huì)作出報(bào)告并公告；監(jiān)事會(huì)應(yīng)就上一年度履行監(jiān)事職權(quán)的情況向股東大戶作出報(bào)告并公告。第九條年度股東大會(huì)必須對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行審議并作出決議：（四）董事會(huì)的年度工作報(bào)告；（五）監(jiān)事會(huì)的年度工作報(bào)告；（六）公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（七）公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（八）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（九）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（十）對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；（十一）修改公司章程；（十二）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議（十三）審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東的提案第二節(jié)臨時(shí)股東大會(huì)第十條公司根據(jù)需要，可以不定期的召開臨時(shí)股東大會(huì)。第十一條有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：（一）董事人數(shù)不足六人時(shí)；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)總股本的三分之一時(shí)；（三）單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)百分之十（不含投票代理權(quán)）以上的股東書面請(qǐng)求時(shí)；（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)。前述第（三）項(xiàng)持股股數(shù)按股東提出書面要求日計(jì)算。第十二條監(jiān)事會(huì)、二分之一以上的獨(dú)立董事或者股東要求召集臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)按下列程序辦理:（一）簽署一份或者數(shù)份同樣格式內(nèi)容的書面要求，提請(qǐng)董事會(huì)召集臨時(shí)股東大會(huì)，并闡明會(huì)議議題。董事會(huì)在收到前述書面要求后，應(yīng)當(dāng)盡快發(fā)出召集臨時(shí)股東大會(huì)的通知。（二）如果董事會(huì)在收到前述書面要求三十日內(nèi)沒有發(fā)出召集會(huì)議的通知，提出召集會(huì)議的監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事或者股東在報(bào)經(jīng)上市公司所在地的地方證券主管機(jī)關(guān)同意后，可以在董事會(huì)收到該要求后三個(gè)月內(nèi)自行召集臨時(shí)股東大會(huì)。召集的程序應(yīng)當(dāng)盡可能與董事會(huì)召集股東會(huì)議的程序相同。監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事或者股東因董事會(huì)未應(yīng)前述要求舉行會(huì)議而自行召集并舉行會(huì)議的，由公司給予監(jiān)事會(huì)或者股東必要協(xié)助，并承擔(dān)會(huì)議費(fèi)用。第十三條董事會(huì)人數(shù)不足六人，或者公司未彌補(bǔ)虧損額達(dá)到股本總額的三分之一，董事會(huì)未在規(guī)定的期限內(nèi)召集臨時(shí)股東大會(huì)的，監(jiān)事會(huì)或者股東可以按照本章第五十四條規(guī)定的程序自行召集臨時(shí)股東大會(huì)。第十四條臨時(shí)股東大會(huì)只對(duì)通知中列明的事項(xiàng)作出決議。第四章股東大會(huì)的通知第十五條公司召開股東大會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開三十日以前在信息披露指定媒體以公告的形勢通知各股東。第十六條股東會(huì)議的通知包括以下內(nèi)容:（一）會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議的期限；（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)；（三）以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；（四）有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；（五）投票代理委托書的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；（六）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。第十七條董事會(huì)發(fā)布召開股東大會(huì)的通知后，股東大會(huì)不得無故延期。公司因特殊原因必須延期召開股東大會(huì)的，應(yīng)在原定股東大會(huì)召開日前至少五個(gè)工作日發(fā)布延期通知。董事會(huì)在延期召開通知中應(yīng)說明原因并公布延期后的召開日期。公司延期召開股東大會(huì)的，不得變更原通知規(guī)定的有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日。第五章股東大會(huì)提案第十八條董事會(huì)在召開股東大會(huì)的通知中應(yīng)列出本次股東大會(huì)審議的事項(xiàng)，并將所有提案的內(nèi)容充分披露。列入“其他事項(xiàng)”但未明確具體內(nèi)容的，不能視為提案。第十九條股東大會(huì)提案應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）內(nèi)容與法律、法規(guī)和章程的規(guī)定不相抵觸，并且屬于公司經(jīng)營范圍和股東大會(huì)職責(zé)范圍；（二）有明確議題和具體決議事項(xiàng)；（三）以書面形式提交或送達(dá)董事會(huì)。第二十條股東大會(huì)會(huì)議通知發(fā)出后，董事會(huì)不得再提出會(huì)議通知中未列出事項(xiàng)的新提案，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開的前十五天公告。否則，會(huì)議召開日期應(yīng)當(dāng)順延，保證至少有十五天的間隔期。第二十一條年度股東大會(huì)，單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)總數(shù)百分之五以上的股東或者監(jiān)事會(huì)可以提出臨時(shí)提案。臨時(shí)提案如果屬于會(huì)議通知中未列出的事項(xiàng)，同時(shí)這些事項(xiàng)是屬于公司《章程》第七十條所列事項(xiàng)的，提案人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前十天將提案遞交董事會(huì)并由董事會(huì)審核后公告。第一大股東提出新的分配提案時(shí)，應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開前十天提交董事會(huì)并由董事會(huì)公告，不足十天的，第一大股東不得在本次年度股東大會(huì)提出新的分配提案。除此外的提案，提案人可以提前將提案遞交董事會(huì)，并由董事會(huì)公告，也可以直接在年度股東大會(huì)上提出。第二十二條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，按照本規(guī)則第十九條的規(guī)定對(duì)股東大會(huì)提案進(jìn)行審查。除此之外，董事會(huì)還應(yīng)當(dāng)按照關(guān)聯(lián)性、程序性的原則對(duì)股東大會(huì)臨時(shí)提案進(jìn)行審核。第二十三條董事會(huì)決定不將股東大會(huì)提案列入股東大會(huì)會(huì)議議程的，應(yīng)當(dāng)在該次股東大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明，并將提案內(nèi)容和董事會(huì)的說明在股東大會(huì)結(jié)束后與股東大會(huì)決議一并公告。第二十四條提出提案的股東對(duì)董事會(huì)不將其提案列入股東大會(huì)會(huì)議議程的決定持有異議的，可以按公司《章程》第五十九條的規(guī)定程序要求召集臨時(shí)股東大會(huì)。第六章股東大會(huì)參會(huì)資格第二十五條具有下列資格的人員可以參加公司股東大會(huì)：（一）公司董事會(huì)成員及董事會(huì)秘書與公司證券事務(wù)代表；（二）公司監(jiān)事會(huì)成員；（三）公司高級(jí)管理人員；（四）股權(quán)登記日結(jié)束時(shí)的公司在冊(cè)股東或股東代理人；（五）為公司服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所代表，股東大會(huì)見證律師和公證人；（六）董事會(huì)邀請(qǐng)的其他人員；（七）公司《章程》和本規(guī)則規(guī)定的其他人員。本條款第（四）項(xiàng)股權(quán)登記日，由董事會(huì)決定。第二十六條股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決。股東應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人，由委托人簽署或者由其以書面形式委托的代理人簽署；委托人為法人的，應(yīng)當(dāng)加蓋法人印章或者由其正式委任的代理人簽署。第二十七條個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證和持股憑證；委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、代理委托書和持股憑證。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面委托書和持股憑證。第二十八條股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：（一）代理人的姓名；（二）是否具有表決權(quán)；（三）分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；（四）對(duì)可能納入股東大會(huì)議程的臨時(shí)提案是否有表決權(quán)，如果有表決權(quán)應(yīng)行使何種表決權(quán)的具體指示；（五）委托書簽發(fā)日期和有效期限；（六）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位的印章。委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。第二十九條股東委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。第三十條股東大會(huì)會(huì)議主持人認(rèn)為必要時(shí)，可以對(duì)出席會(huì)議的股東或其代理人的參會(huì)資格進(jìn)行必要調(diào)查，被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)予以配合。第三十一條公司董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合有關(guān)條件的股東可向公司股東征集其在股東大會(huì)上的投票權(quán)。投票權(quán)征集應(yīng)采取無償?shù)姆绞竭M(jìn)行，并應(yīng)向被征集人充分披露信息。但征集投票權(quán)進(jìn)行投票的，應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第二十六條、二十七條、二十八條、二十九條的相關(guān)規(guī)定。第七章股東大會(huì)的召開第一節(jié)會(huì)議召開程序第三十二條召開股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)按下列先后程序進(jìn)行和安排：（一）按照本規(guī)則第十五條規(guī)定的時(shí)間于會(huì)議召開前發(fā)出通知；（二）具有參會(huì)資格的人員按會(huì)議通知指定日辦理出席會(huì)議的登記手續(xù)，并領(lǐng)取包括會(huì)議議程、會(huì)議議案、相關(guān)背景資料、表決票在內(nèi)的會(huì)議有關(guān)資料；（三）前項(xiàng)參會(huì)人員于會(huì)議召開日規(guī)定時(shí)間前簽到入場；（四）會(huì)議主持人宣布會(huì)議開始；（五）審議會(huì)議提案；（六）股東發(fā)言；（七）股東根據(jù)表決方式進(jìn)行投票表決；（八）計(jì)票；