企業(yè)合規(guī)考試題庫(kù)及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.企業(yè)合規(guī)管理的首要目標(biāo)是（）A.避免法律風(fēng)險(xiǎn)B.提高經(jīng)濟(jì)效益C.符合監(jiān)管要求D.提升企業(yè)形象答案：C2.以下哪個(gè)部門(mén)通常在企業(yè)合規(guī)管理中承擔(dān)牽頭責(zé)任（）A.財(cái)務(wù)部門(mén)B.法務(wù)部門(mén)C.人力資源部門(mén)D.銷(xiāo)售部門(mén)答案：B3.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通常（）進(jìn)行一次。A.每年B.每?jī)赡闏.每三年D.不定期答案：A4.企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)舉報(bào)機(jī)制應(yīng)該（）。A.公開(kāi)透明B.秘密進(jìn)行C.僅對(duì)高層開(kāi)放D.只在特定部門(mén)使用答案：A5.對(duì)于新入職員工的合規(guī)培訓(xùn)，應(yīng)該（）。A.入職后立即進(jìn)行B.入職一個(gè)月后進(jìn)行C.入職半年后進(jìn)行D.不需要專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)答案：A6.企業(yè)合規(guī)管理中，對(duì)于違規(guī)行為的處罰應(yīng)（）。A.盡量從輕B.一律從重C.依據(jù)規(guī)定公平公正處理D.根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)處理答案：C7.以下哪項(xiàng)不屬于企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的內(nèi)容（）A.張貼合規(guī)標(biāo)語(yǔ)B.定期舉辦合規(guī)競(jìng)賽C.隱瞞違規(guī)行為D.表彰合規(guī)先進(jìn)個(gè)人答案：C8.在國(guó)際業(yè)務(wù)中，企業(yè)應(yīng)首先遵守（）的合規(guī)要求。A.本國(guó)B.業(yè)務(wù)所在國(guó)C.國(guó)際通用D.隨意選擇答案：A9.企業(yè)合規(guī)管理體系的有效性應(yīng)（）評(píng)估。A.定期B.不定期C.不需要D.僅在出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)答案：A10.企業(yè)的合規(guī)政策應(yīng)該（）。A.隨時(shí)變動(dòng)B.保持穩(wěn)定C.不需要員工知曉D.僅對(duì)部分員工公開(kāi)答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.企業(yè)合規(guī)管理涉及的領(lǐng)域包括（）A.法律法規(guī)B.行業(yè)規(guī)范C.企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度D.社會(huì)道德標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC2.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源可能有（）A.法律法規(guī)變更B.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)C.內(nèi)部管理不善D.員工違規(guī)操作答案：ABCD3.有效的企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)具備（）特點(diǎn)。A.針對(duì)性B.系統(tǒng)性C.全員性D.一次性答案：ABC4.企業(yè)合規(guī)管理中內(nèi)部監(jiān)督的方式可以有（）A.內(nèi)部審計(jì)B.定期檢查C.專(zhuān)項(xiàng)審查D.員工互相監(jiān)督答案：ABC5.以下哪些屬于企業(yè)合規(guī)管理的基本原則（）A.全面性B.獨(dú)立性C.有效性D.靈活性答案：ABC6.在企業(yè)合規(guī)管理中，外部顧問(wèn)可以提供（）方面的幫助。A.法律咨詢(xún)B.政策解讀C.應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查D.制定企業(yè)戰(zhàn)略答案：ABC7.企業(yè)建立合規(guī)管理體系的步驟包括（）A.制定合規(guī)政策B.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.建立合規(guī)組織架構(gòu)D.開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)答案：ABCD8.以下哪些行為可能導(dǎo)致企業(yè)面臨合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（）A.虛假財(cái)務(wù)報(bào)表B.商業(yè)賄賂C.侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)D.環(huán)保不達(dá)標(biāo)答案：ABCD9.企業(yè)合規(guī)文化的形成需要（）的共同努力。A.高層領(lǐng)導(dǎo)B.中層管理人員C.基層員工D.外部合作伙伴答案：ABC10.企業(yè)在應(yīng)對(duì)合規(guī)調(diào)查時(shí)，應(yīng)做到（）A.積極配合B.提供真實(shí)資料C.隱瞞不利信息D.總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)答案：ABD三、判斷題（每題2分，共10題）1.企業(yè)合規(guī)管理只需要關(guān)注法律法規(guī)，不需要考慮行業(yè)規(guī)范。（）答案：錯(cuò)誤2.企業(yè)規(guī)模小就不需要建立合規(guī)管理體系。（）答案：錯(cuò)誤3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就無(wú)法控制。（）答案：錯(cuò)誤4.企業(yè)的合規(guī)管理工作可以由法務(wù)部門(mén)單獨(dú)完成。（）答案：錯(cuò)誤5.對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)效益比合規(guī)更重要。（）答案：錯(cuò)誤6.合規(guī)培訓(xùn)只要對(duì)新員工進(jìn)行就可以了。（）答案：錯(cuò)誤7.企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)制度不需要根據(jù)外部環(huán)境變化而調(diào)整。（）答案：錯(cuò)誤8.在合規(guī)管理中，所有違規(guī)行為都應(yīng)受到相同的處罰。（）答案：錯(cuò)誤9.企業(yè)的合規(guī)文化是自然而然形成的，不需要刻意建設(shè)。（）答案：錯(cuò)誤10.企業(yè)在海外的子公司不需要遵守母公司的合規(guī)政策。（）答案：錯(cuò)誤四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述企業(yè)合規(guī)管理的重要性。答案：有助于避免法律風(fēng)險(xiǎn)、符合監(jiān)管要求、提升企業(yè)形象、保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展等。2.列舉三種企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法。答案：?jiǎn)柧碚{(diào)查法、訪(fǎng)談法、文件審查法。3.說(shuō)明企業(yè)如何在日常運(yùn)營(yíng)中貫徹合規(guī)文化。答案：通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、領(lǐng)導(dǎo)以身作則、將合規(guī)納入考核等。4.簡(jiǎn)述企業(yè)合規(guī)管理體系的基本要素。答案：合規(guī)政策、合規(guī)組織架構(gòu)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督等。五、討論題（每題5分，共4題）1.如何提高企業(yè)員工對(duì)合規(guī)管理的積極性？答案：獎(jiǎng)勵(lì)合規(guī)行為、將合規(guī)與晉升掛鉤、加強(qiáng)培訓(xùn)讓員工理解重要性。2.企業(yè)在面臨新興行業(yè)的合規(guī)挑戰(zhàn)時(shí)應(yīng)如何應(yīng)對(duì)？答案：及時(shí)研究新規(guī)、借鑒其他企業(yè)經(jīng)驗(yàn)、主動(dòng)與監(jiān)