企業(yè)合規(guī)考試題目及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.企業(yè)合規(guī)中的“規(guī)”不包括以下哪項？（）A.法律法規(guī)B.企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度C.行業(yè)慣例D.員工個人喜好答案：D2.以下哪個部門通常在企業(yè)合規(guī)管理中起牽頭作用？（）A.財務(wù)部門B.法務(wù)部門C.銷售部門D.后勤部門答案：B3.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險評估的主要目的是（）。A.找出違規(guī)員工B.降低合規(guī)成本C.識別、分析和評價合規(guī)風(fēng)險D.提高企業(yè)知名度答案：C4.企業(yè)在跨國經(jīng)營時，首先要考慮的合規(guī)問題是（）。A.目標國的稅收政策B.目標國的語言文化C.目標國的法律法規(guī)D.目標國的宗教信仰答案：C5.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的核心是（）。A.高層領(lǐng)導(dǎo)的重視B.全體員工的參與C.舉辦合規(guī)培訓(xùn)D.張貼合規(guī)標語答案：A6.企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的第一步是（）。A.制定合規(guī)政策B.設(shè)立合規(guī)管理部門C.開展合規(guī)培訓(xùn)D.進行合規(guī)風(fēng)險評估答案：A7.以下哪項不是企業(yè)合規(guī)的激勵機制？（）A.表彰合規(guī)先進個人B.對違規(guī)行為從輕處罰C.給予合規(guī)項目資金支持D.建立合規(guī)舉報制度答案：B8.在企業(yè)合規(guī)中，數(shù)據(jù)保護主要涉及（）。A.數(shù)據(jù)的收集、使用和存儲B.數(shù)據(jù)的打印C.數(shù)據(jù)的顏色D.數(shù)據(jù)的字體答案：A9.企業(yè)合規(guī)專員的主要職責(zé)不包括（）。A.制定企業(yè)戰(zhàn)略B.監(jiān)控合規(guī)風(fēng)險C.提供合規(guī)咨詢D.推動合規(guī)培訓(xùn)答案：A10.企業(yè)合規(guī)管理的監(jiān)督機制不包括（）。A.內(nèi)部審計B.外部監(jiān)管機構(gòu)檢查C.員工相互監(jiān)督D.企業(yè)競爭對手監(jiān)督答案：D二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.企業(yè)合規(guī)管理體系的要素包括（）。A.合規(guī)政策B.合規(guī)組織架構(gòu)C.合規(guī)風(fēng)險管理D.合規(guī)文化建設(shè)答案：ABCD2.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的來源有（）。A.法律法規(guī)變更B.企業(yè)業(yè)務(wù)擴張C.員工違規(guī)操作D.市場競爭壓力答案：ABCD3.以下哪些屬于企業(yè)內(nèi)部合規(guī)制度的范疇？（）A.員工行為準則B.財務(wù)管理制度C.采購管理制度D.營銷管理制度答案：ABCD4.在企業(yè)合規(guī)中，知識產(chǎn)權(quán)保護涉及（）。A.商標權(quán)B.專利權(quán)C.著作權(quán)D.商業(yè)秘密答案：ABCD5.企業(yè)進行合規(guī)培訓(xùn)的對象包括（）。A.高層管理人員B.中層管理人員C.基層員工D.新入職員工答案：ABCD6.企業(yè)合規(guī)管理中的溝通機制包括（）。A.內(nèi)部部門間的溝通B.與監(jiān)管機構(gòu)的溝通C.與合作伙伴的溝通D.與行業(yè)協(xié)會的溝通答案：ABCD7.企業(yè)合規(guī)文化的表現(xiàn)形式有（）。A.合規(guī)理念B.合規(guī)行為規(guī)范C.合規(guī)宣傳活動D.合規(guī)考核制度答案：ABCD8.企業(yè)應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險的策略有（）。A.規(guī)避風(fēng)險B.降低風(fēng)險C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險D.接受風(fēng)險答案：ABCD9.以下哪些屬于企業(yè)的合規(guī)義務(wù)？（）A.依法納稅B.保護環(huán)境C.保障員工權(quán)益D.公平競爭答案：ABCD10.企業(yè)合規(guī)管理的評價指標包括（）。A.合規(guī)風(fēng)險的識別和評估準確性B.合規(guī)制度的執(zhí)行情況C.合規(guī)培訓(xùn)的效果D.合規(guī)文化的普及程度答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.企業(yè)只需要遵守國內(nèi)法律法規(guī)，不需要考慮國際規(guī)則。（）答案：錯誤2.企業(yè)合規(guī)管理是法務(wù)部門的事情，與其他部門無關(guān)。（）答案：錯誤3.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險是可以完全消除的。（）答案：錯誤4.企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度可以與法律法規(guī)相抵觸。（）答案：錯誤5.合規(guī)培訓(xùn)只需要進行一次就可以了。（）答案：錯誤6.企業(yè)合規(guī)管理不需要與外部監(jiān)管機構(gòu)進行溝通。（）答案：錯誤7.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)對企業(yè)發(fā)展沒有太大影響。（）答案：錯誤8.只要企業(yè)沒有被發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，就不需要進行合規(guī)管理。（）答案：錯誤9.企業(yè)在進行業(yè)務(wù)創(chuàng)新時不需要考慮合規(guī)問題。（）答案：錯誤10.企業(yè)合規(guī)管理的成本一定大于收益。（）答案：錯誤四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述企業(yè)合規(guī)管理的重要性。答案：企業(yè)合規(guī)管理可避免法律風(fēng)險，保障企業(yè)合法經(jīng)營；有助于提升企業(yè)聲譽和形象，增強市場競爭力；有利于保障員工權(quán)益，促進企業(yè)內(nèi)部穩(wěn)定；能確保企業(yè)在國內(nèi)外市場遵循相關(guān)規(guī)則，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。2.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險評估的主要步驟有哪些？答案：主要步驟包括確定評估范圍、識別合規(guī)風(fēng)險、分析風(fēng)險成因和影響、評價風(fēng)險等級、制定應(yīng)對策略等。3.如何在企業(yè)中營造良好的合規(guī)文化？答案：高層領(lǐng)導(dǎo)帶頭遵守合規(guī)制度，制定并宣傳合規(guī)理念，開展合規(guī)培訓(xùn)，建立合規(guī)激勵機制，對違規(guī)行為嚴肅處理等。4.企業(yè)合規(guī)專員應(yīng)具備哪些素質(zhì)？答案：應(yīng)具備法律知識、風(fēng)險管理能力、溝通協(xié)調(diào)能力、敏銳的洞察力以及良好的職業(yè)道德。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論企業(yè)如何在業(yè)務(wù)擴張過程中確保合規(guī)？答案：企業(yè)在業(yè)務(wù)擴張時，要先研究目標市場的法律法規(guī)，建立適應(yīng)新業(yè)務(wù)的合規(guī)制度，對新員工進行合規(guī)培訓(xùn)，加強內(nèi)部合規(guī)監(jiān)控等。2.分析企業(yè)合規(guī)管理與企業(yè)社會責(zé)任的關(guān)系。答案：企業(yè)合規(guī)管理是履行社會責(zé)任的基礎(chǔ)，合規(guī)確保企業(yè)合法經(jīng)營、保護環(huán)境、保障員工權(quán)益等，而履行社會責(zé)任也是合規(guī)管理的延伸體現(xiàn)。3.探討如何提高企業(yè)員工對合規(guī)管理的重視程