法務(wù)合同審查管理制度總則目的為規(guī)范公司合同審查管理工作，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本制度。適用范圍本制度適用于公司各部門對(duì)外簽訂的各類合同、協(xié)議及其他具有合同性質(zhì)的法律文件（以下統(tǒng)稱“合同”）?；驹瓌t1.合法性原則：合同內(nèi)容及簽訂程序必須符合國(guó)家法律法規(guī)及政策的規(guī)定。2.審慎性原則：審查人員應(yīng)秉持審慎態(tài)度，對(duì)合同條款進(jìn)行全面、細(xì)致審查，確保合同風(fēng)險(xiǎn)可控。3.效率性原則：在保證審查質(zhì)量的前提下，合理安排審查流程，提高審查效率，確保合同及時(shí)簽訂與履行。4.保密性原則：參與合同審查的人員應(yīng)對(duì)審查過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密。審查職責(zé)分工業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)合同的起草、談判、前期調(diào)查等工作，對(duì)合同所涉業(yè)務(wù)的真實(shí)性、可行性、必要性負(fù)責(zé)。2.在合同簽訂前，將合同文本提交法務(wù)部門進(jìn)行審查，并配合法務(wù)部門開(kāi)展審查工作，提供相關(guān)資料和解釋說(shuō)明。3.根據(jù)法務(wù)部門的審查意見(jiàn)，負(fù)責(zé)對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善，并跟蹤合同的履行情況。法務(wù)部門1.負(fù)責(zé)對(duì)合同文本進(jìn)行合法性、合規(guī)性審查，重點(diǎn)審查合同條款是否符合法律法規(guī)要求，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。2.對(duì)合同的結(jié)構(gòu)、格式、語(yǔ)言表達(dá)等方面提出規(guī)范性意見(jiàn)，確保合同內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確、完整。3.參與重大合同的談判，從法律角度提供專業(yè)建議和風(fēng)險(xiǎn)防范措施。4.建立合同審查檔案，對(duì)審查過(guò)程及結(jié)果進(jìn)行記錄和保存。財(cái)務(wù)部門1.對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審查，包括付款方式、結(jié)算周期、費(fèi)用承擔(dān)等，確保合同財(cái)務(wù)條款合理、可行。2.根據(jù)財(cái)務(wù)管理制度和相關(guān)規(guī)定，對(duì)合同的資金安排進(jìn)行審核，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。審批部門根據(jù)公司授權(quán)和規(guī)定，對(duì)合同進(jìn)行最終審批，對(duì)合同的整體風(fēng)險(xiǎn)和效益進(jìn)行綜合評(píng)估，做出審批決策。審查流程送審業(yè)務(wù)部門完成合同起草或談判后，填寫《合同審查申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明合同的基本情況、業(yè)務(wù)背景、簽訂目的等，并附上合同文本及相關(guān)資料，提交至法務(wù)部門。初審法務(wù)部門收到送審材料后，指定專人進(jìn)行初審。初審人員應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)合同文本的初步審查，重點(diǎn)審查合同的主體資格、形式要件、主要條款等是否符合要求，并出具初審意見(jiàn)。反饋與溝通1.法務(wù)部門將初審意見(jiàn)反饋給業(yè)務(wù)部門，業(yè)務(wù)部門如有異議，應(yīng)在接到反饋意見(jiàn)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)與法務(wù)部門進(jìn)行溝通，說(shuō)明情況并提供相關(guān)依據(jù)。2.法務(wù)部門與業(yè)務(wù)部門就初審意見(jiàn)進(jìn)行充分溝通協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)后，對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善。如無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)，由雙方共同上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決。復(fù)審業(yè)務(wù)部門根據(jù)溝通協(xié)商結(jié)果修改合同文本后，再次提交法務(wù)部門進(jìn)行復(fù)審。復(fù)審人員應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)審工作，重點(diǎn)審查合同修改情況是否符合溝通協(xié)商意見(jiàn)，是否消除了初審中發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)后，在合同文本上簽署復(fù)審意見(jiàn)。終審經(jīng)法務(wù)部門復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)的合同，根據(jù)公司審批權(quán)限提交相應(yīng)審批部門進(jìn)行終審。審批部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審批工作，做出審批決定。審批通過(guò)的合同方可正式簽訂；審批不通過(guò)的合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)審批意見(jiàn)對(duì)合同進(jìn)行修改，重新履行審查流程。審查內(nèi)容合同主體資格審查1.審查合同對(duì)方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人身份證明等文件，確保其具備合法的經(jīng)營(yíng)資格和簽約能力。2.對(duì)于涉及特殊行業(yè)或領(lǐng)域的合同，審查對(duì)方是否具備相應(yīng)的資質(zhì)證書或許可文件。合同條款審查1.主要權(quán)利義務(wù)條款審查合同雙方的權(quán)利義務(wù)是否明確、對(duì)等，是否存在歧義或顯失公平的條款。確保合同中關(guān)于標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式等條款具體、明確，便于合同的履行和監(jiān)督。2.違約責(zé)任條款審查違約責(zé)任的約定是否具體、明確，是否具有可操作性。確保違約方應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任與其違約行為相適應(yīng)，能夠有效約束雙方履行合同義務(wù)。3.爭(zhēng)議解決條款審查爭(zhēng)議解決方式的選擇是否合法、合理，是否有利于及時(shí)、有效地解決爭(zhēng)議。對(duì)于約定仲裁的合同，審查仲裁機(jī)構(gòu)的選擇是否明確、合法；對(duì)于約定訴訟的合同，審查管轄法院的選擇是否符合法律規(guī)定。合同形式與程序?qū)彶?.審查合同形式是否符合法律法規(guī)規(guī)定，如書面形式、口頭形式或其他形式的適用是否正確。2.對(duì)于需要經(jīng)過(guò)審批、登記等手續(xù)的合同，審查是否已完成相應(yīng)程序，合同是否自手續(xù)完備時(shí)生效。其他事項(xiàng)審查1.審查合同中是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款、不可抗力條款等特殊條款，確保其符合公司利益和法律要求。2.關(guān)注合同與公司內(nèi)部規(guī)章制度的一致性，避免出現(xiàn)沖突或矛盾。審查意見(jiàn)處理接受審查意見(jiàn)業(yè)務(wù)部門應(yīng)認(rèn)真對(duì)待法務(wù)部門提出的審查意見(jiàn)，根據(jù)意見(jiàn)對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善，確保合同符合法律法規(guī)和公司要求。反饋處理情況業(yè)務(wù)部門完成合同修改后，應(yīng)及時(shí)將修改情況書面反饋給法務(wù)部門，說(shuō)明修改內(nèi)容及理由。法務(wù)部門對(duì)反饋情況進(jìn)行核實(shí)，如認(rèn)為修改后的合同仍存在問(wèn)題，應(yīng)再次提出審查意見(jiàn)，直至合同符合要求。存檔備案法務(wù)部門將審查通過(guò)的合同文本及相關(guān)審查意見(jiàn)、反饋情況等資料進(jìn)行整理歸檔，建立合同審查檔案，以備查閱和追溯。監(jiān)督與考核監(jiān)督機(jī)制1.公司設(shè)立合同審查監(jiān)督小組，由法務(wù)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)人員。監(jiān)督小組定期對(duì)合同審查工作進(jìn)行檢查和監(jiān)督，確保審查流程規(guī)范、審查意見(jiàn)合理有效。2.審計(jì)部門不定期對(duì)合同審查情況進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)檢查合同審查的準(zhǔn)確性、合規(guī)性以及審查意見(jiàn)的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改?？己宿k法1.建立合同審查工作考核制度，對(duì)業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門及相關(guān)審查人員的合同審查工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核指標(biāo)包括審查效率、審查質(zhì)量、意見(jiàn)反饋處理情況等方面。具體考核標(biāo)準(zhǔn)如下：審查效率：考核審查人員是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審查任務(wù)，對(duì)于未能按時(shí)完成審查工作的，酌情扣分。審查質(zhì)量：根據(jù)審查意見(jiàn)的準(zhǔn)確性、完整性以及對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的防控效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，審查意見(jiàn)存在明顯疏漏或錯(cuò)誤的，酌情扣分。意見(jiàn)反饋處理情況：考核業(yè)務(wù)部門對(duì)審查意見(jiàn)的反饋處理情況，如未按要求及時(shí)反饋或未有效落實(shí)審查意見(jiàn)的，酌情扣分。3.考核結(jié)果與部門及個(gè)人績(jī)效掛鉤，作為薪酬調(diào)整、獎(jiǎng)勵(lì)表彰、崗位晉升等的重要依據(jù)。培訓(xùn)與學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃1.法務(wù)部門定期制定合同審查培訓(xùn)計(jì)劃，針對(duì)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和合同審查中常見(jiàn)的問(wèn)題，確定培訓(xùn)內(nèi)容和方式。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)解讀、合同審查技巧、典型案例分析等，旨在提高審查人員的法律素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力。培訓(xùn)實(shí)施1.根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃組織開(kāi)展培訓(xùn)活動(dòng)，培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種形式。2.鼓勵(lì)審查人員參加各類法律培訓(xùn)和學(xué)習(xí)交流活動(dòng)，及時(shí)了解法律法規(guī)的更新變化和合同審查的最新動(dòng)態(tài)，不斷提升自身業(yè)務(wù)水平。學(xué)習(xí)交流1.建立合同審查學(xué)習(xí)交流平臺(tái)，如定期召開(kāi)案例研討會(huì)、經(jīng)驗(yàn)分享會(huì)等，促進(jìn)審查人員之間的溝通與交流。2.審查人員