查閱人員保密管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司保密管理，規(guī)范查閱人員行為，確保公司商業(yè)秘密和敏感信息的安全，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于所有有權(quán)查閱公司保密信息的內(nèi)部員工、外部合作伙伴、審計(jì)人員、法律合規(guī)人員等查閱人員。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：查閱人員的行為必須符合國(guó)家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定。2.最小化原則：查閱人員僅獲取履行工作職責(zé)所需的最少保密信息。3.保密責(zé)任原則：查閱人員對(duì)所接觸到的保密信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)。二、保密信息定義與范圍（一）商業(yè)秘密1.產(chǎn)品配方、工藝流程、技術(shù)訣竅、研發(fā)計(jì)劃等技術(shù)信息。2.客戶(hù)名單、銷(xiāo)售渠道、市場(chǎng)策略、定價(jià)政策等經(jīng)營(yíng)信息。3.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、成本核算、預(yù)算計(jì)劃等財(cái)務(wù)信息。（二）敏感信息1.尚未公開(kāi)的公司戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策。2.涉及公司內(nèi)部管理的敏感流程、制度。3.員工個(gè)人隱私信息（在履行查閱職責(zé)必要范圍內(nèi)）。三、查閱人員資格與審批（一）內(nèi)部員工1.因工作需要查閱保密信息的員工，由其所在部門(mén)負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，說(shuō)明查閱目的、范圍和期限。2.經(jīng)上級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，方可進(jìn)行查閱。（二）外部合作伙伴1.因合作項(xiàng)目需要查閱保密信息的外部合作伙伴，需由合作項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交書(shū)面申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明合作事項(xiàng)、查閱信息的必要性及保密承諾。2.經(jīng)公司業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，報(bào)保密管理部門(mén)備案，方可查閱。（三）審計(jì)人員、法律合規(guī)人員1.審計(jì)人員、法律合規(guī)人員因履行審計(jì)、合規(guī)檢查等職責(zé)需要查閱保密信息時(shí)，應(yīng)出具正式的審計(jì)或合規(guī)檢查通知書(shū)。2.經(jīng)公司審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人、法律合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，按照規(guī)定程序進(jìn)行查閱。四、查閱流程（一）申請(qǐng)查閱人員需填寫(xiě)《保密信息查閱申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明查閱信息的名稱(chēng)、內(nèi)容、用途、查閱期限等。（二）審批申請(qǐng)表經(jīng)相關(guān)審批人簽字同意后，方可進(jìn)入查閱環(huán)節(jié)。（三）查閱1.查閱人員應(yīng)在指定的場(chǎng)所進(jìn)行查閱，不得將保密信息攜帶出指定區(qū)域。2.查閱過(guò)程中，如需摘錄、復(fù)印保密信息，應(yīng)事先獲得審批同意，并嚴(yán)格控制摘錄、復(fù)印的范圍。（四）歸還查閱完畢后，查閱人員應(yīng)及時(shí)將所查閱的保密信息歸還至保密管理部門(mén)或指定保管人員，并辦理歸還手續(xù)。五、保密要求（一）物理安全1.查閱人員在查閱保密信息時(shí)，應(yīng)確保查閱場(chǎng)所的物理安全，防止信息被竊取或泄露。2.不得在不安全的環(huán)境下放置或傳遞保密信息。（二）電子信息安全1.如通過(guò)電子設(shè)備查閱保密信息，應(yīng)采取必要的安全措施，如設(shè)置密碼、加密存儲(chǔ)等。2.不得在連接外網(wǎng)的電子設(shè)備上存儲(chǔ)或處理保密信息。（三）口頭傳播限制查閱人員不得向無(wú)關(guān)人員口頭傳播所查閱的保密信息。（四）書(shū)面記錄限制如需對(duì)查閱的保密信息進(jìn)行書(shū)面記錄，應(yīng)使用公司統(tǒng)一規(guī)定的保密記錄格式，并按照保密要求進(jìn)行保管。六、監(jiān)督與檢查（一）定期檢查保密管理部門(mén)定期對(duì)查閱人員的保密情況進(jìn)行檢查，包括查閱記錄、信息歸還情況等。（二）不定期抽查公司可不定期對(duì)查閱人員進(jìn)行抽查，核實(shí)其是否遵守保密制度。（三）違規(guī)處理對(duì)于違反保密制度的查閱人員，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、解除勞動(dòng)合同等處理；給公司造成損失的，依法追究其法律責(zé)任。七、培訓(xùn)與教育（一）入職培訓(xùn)新入職的查閱人員應(yīng)接受公司組織的保密制度培訓(xùn)，了解保密信息范圍、查閱流程及保密要求。（二）定期培訓(xùn)公司定期組織查閱人員進(jìn)行保密知識(shí)更新培訓(xùn)，強(qiáng)化其保密意識(shí)。八、保密協(xié)議（一）內(nèi)部員工公司與涉及查閱保密信息的內(nèi)部員工簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務(wù)和違約責(zé)任。（二）外部合作伙伴與外部合作伙伴簽訂保密協(xié)議，作為其查閱公司保密信息的前提條件。九、附則