子公司法律合規(guī)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)子公司的法律合規(guī)管理，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障子公司及集團(tuán)整體的合法合規(guī)運(yùn)營，促進(jìn)子公司穩(wěn)健發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于子公司及其所屬各部門、分支機(jī)構(gòu)、全資及控股子企業(yè)。（三）基本原則1.合法性原則子公司的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定。2.合規(guī)性原則確保子公司的運(yùn)營行為符合公司內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度以及行業(yè)監(jiān)管要求。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則以預(yù)防為主，通過建立健全法律合規(guī)管理體系，識(shí)別、評估和應(yīng)對潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。4.全員參與原則法律合規(guī)管理工作涉及子公司各個(gè)層面，全體員工應(yīng)積極參與，共同維護(hù)公司的合法合規(guī)運(yùn)營。二、法律合規(guī)管理組織架構(gòu)（一）法律合規(guī)管理委員會(huì)1.組成法律合規(guī)管理委員會(huì)由子公司總經(jīng)理擔(dān)任主任，分管法務(wù)、財(cái)務(wù)、運(yùn)營等相關(guān)業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理擔(dān)任副主任，各部門負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)（1）審議通過子公司法律合規(guī)管理的重大決策、重要制度和年度計(jì)劃。（2）研究解決法律合規(guī)管理工作中的重大問題，協(xié)調(diào)各部門之間在法律合規(guī)管理方面的工作。（3）監(jiān)督法律合規(guī)管理工作的執(zhí)行情況，對法律合規(guī)管理工作進(jìn)行全面指導(dǎo)和決策。（二）法律合規(guī)管理部門1.設(shè)立子公司設(shè)立獨(dú)立的法律合規(guī)管理部門，配備專業(yè)的法律合規(guī)管理人員。2.職責(zé)（1）負(fù)責(zé)制定和完善子公司法律合規(guī)管理制度，并組織實(shí)施。（2）參與子公司重大經(jīng)營決策、合同簽訂、項(xiàng)目投資等活動(dòng)，提供法律合規(guī)審查意見。（3）開展法律合規(guī)培訓(xùn)和宣傳工作，提高員工的法律合規(guī)意識(shí)。（4）負(fù)責(zé)處理子公司的法律糾紛和訴訟案件，維護(hù)公司合法權(quán)益。（5）定期對子公司的法律合規(guī)狀況進(jìn)行評估和分析，提出改進(jìn)建議和措施。（6）跟蹤法律法規(guī)及政策變化，及時(shí)調(diào)整子公司的法律合規(guī)管理策略。（三）各部門法律合規(guī)職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門（1）負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估和防控工作。（2）在開展業(yè)務(wù)活動(dòng)過程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度，及時(shí)向法律合規(guī)管理部門咨詢法律問題。（3）配合法律合規(guī)管理部門開展法律合規(guī)培訓(xùn)和宣傳工作，提高本部門員工的法律合規(guī)意識(shí)。（4）負(fù)責(zé)本部門合同的起草、審核、簽訂和履行等工作，確保合同合法合規(guī)。（5）及時(shí)向法律合規(guī)管理部門報(bào)告本部門發(fā)現(xiàn)的重大法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。2.財(cái)務(wù)部門（1）負(fù)責(zé)審核子公司財(cái)務(wù)收支的合法性和合規(guī)性，確保財(cái)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部財(cái)務(wù)制度的要求。（2）協(xié)助法律合規(guī)管理部門開展財(cái)務(wù)領(lǐng)域的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持和分析。（3）配合處理涉及財(cái)務(wù)方面的法律糾紛和訴訟案件，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)證據(jù)的收集和整理。3.人力資源部門（1）在人力資源管理工作中，嚴(yán)格遵守勞動(dòng)法律法規(guī)，確保子公司的人力資源管理活動(dòng)合法合規(guī)。（2）協(xié)助法律合規(guī)管理部門開展勞動(dòng)法律合規(guī)培訓(xùn)和宣傳工作，提高員工的勞動(dòng)法律意識(shí)。（3）負(fù)責(zé)處理子公司與員工之間的勞動(dòng)糾紛和爭議，維護(hù)公司和員工的合法權(quán)益。（4）配合法律合規(guī)管理部門開展涉及人力資源方面的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估和防控工作。三、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍1.外部法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注國家法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的變化，以及行業(yè)監(jiān)管政策的調(diào)整對公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的影響。2.內(nèi)部制度風(fēng)險(xiǎn)檢查子公司內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度的健全性和有效性，是否存在與法律法規(guī)沖突或執(zhí)行不到位的情況。3.合同風(fēng)險(xiǎn)對各類合同的簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，包括合同條款的合法性、完整性、可操作性等。4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)涉及公司的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請、維護(hù)、使用等方面的風(fēng)險(xiǎn)。5.勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)包括勞動(dòng)合同簽訂、解除、勞動(dòng)報(bào)酬、社會(huì)保險(xiǎn)、福利待遇等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。6.財(cái)務(wù)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)核算、稅務(wù)申報(bào)繳納等方面不符合法律法規(guī)要求的風(fēng)險(xiǎn)。7.經(jīng)營決策風(fēng)險(xiǎn)重大投資、融資、并購、重組等經(jīng)營決策過程中的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法1.問卷調(diào)查設(shè)計(jì)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷，發(fā)放給各部門員工，收集風(fēng)險(xiǎn)信息。2.訪談與各部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行訪談，了解業(yè)務(wù)流程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.案例分析收集同行業(yè)及本公司以往發(fā)生的法律糾紛案例，分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。4.法律法規(guī)梳理定期梳理國家法律法規(guī)及政策變化，對照子公司業(yè)務(wù)，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)評估1.評估標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，將法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級。2.評估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。例如，通過設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的概率區(qū)間和影響程度的量化指標(biāo)，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。3.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告法律合規(guī)管理部門定期（每季度）編制法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，向法律合規(guī)管理委員會(huì)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)狀況，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對建議。四、法律合規(guī)審查（一）審查范圍1.重大經(jīng)營決策包括但不限于重大投資項(xiàng)目、重大融資活動(dòng)、重大資產(chǎn)處置、對外擔(dān)保等。2.合同協(xié)議各類業(yè)務(wù)合同、采購合同、銷售合同、租賃合同、技術(shù)合同等。3.規(guī)章制度子公司制定的各項(xiàng)內(nèi)部管理制度、操作流程、崗位職責(zé)等。4.重大事項(xiàng)公告子公司對外發(fā)布的重大事項(xiàng)公告、信息披露文件等。（二）審查流程1.送審業(yè)務(wù)部門或相關(guān)職能部門在進(jìn)行重大經(jīng)營決策、簽訂合同協(xié)議、制定規(guī)章制度等活動(dòng)前，將相關(guān)文件資料提交給法律合規(guī)管理部門進(jìn)行審查。2.初審法律合規(guī)管理部門收到送審材料后，安排專人進(jìn)行初審，對文件資料的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查，提出初步審查意見。3.溝通反饋法律合規(guī)管理部門與送審部門就初審意見進(jìn)行溝通，如有必要，要求送審部門補(bǔ)充或修改相關(guān)材料。4.終審送審部門根據(jù)溝通反饋意見對送審材料進(jìn)行修改完善后，再次提交法律合規(guī)管理部門進(jìn)行終審。法律合規(guī)管理部門出具最終審查意見，明確文件資料是否符合法律合規(guī)要求。5.存檔審查通過的文件資料由法律合規(guī)管理部門進(jìn)行存檔，以備后續(xù)查閱。（三）審查要點(diǎn)1.重大經(jīng)營決策審查要點(diǎn)（1）決策程序是否合法合規(guī)，是否經(jīng)過必要的審批流程。（2）決策內(nèi)容是否符合法律法規(guī)和公司戰(zhàn)略規(guī)劃，是否存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。（3）相關(guān)文件資料是否齊全、真實(shí)、有效。2.合同協(xié)議審查要點(diǎn)（1）合同主體是否具備合法的簽約資格，是否具有履約能力。（2）合同條款是否完整、明確，權(quán)利義務(wù)是否對等，是否存在歧義或漏洞。（3）合同的簽訂、履行、變更、解除等條款是否符合法律法規(guī)的規(guī)定。（4）合同是否約定了有效的爭議解決方式。3.規(guī)章制度審查要點(diǎn)（1）規(guī)章制度的制定是否符合法定程序，是否經(jīng)過征求意見、公示等環(huán)節(jié)。（2）規(guī)章制度的內(nèi)容是否與法律法規(guī)相抵觸，是否符合公司實(shí)際情況。（3）規(guī)章制度的執(zhí)行是否具有可操作性，是否明確了責(zé)任追究機(jī)制。4.重大事項(xiàng)公告審查要點(diǎn)（1）公告內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否符合信息披露的相關(guān)規(guī)定。（2）公告程序是否合規(guī)，是否及時(shí)、準(zhǔn)確地向相關(guān)部門和公眾發(fā)布。五、法律合規(guī)培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定法律合規(guī)管理部門每年年初根據(jù)公司實(shí)際情況和員工法律合規(guī)需求，制定年度法律合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)方式等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)培訓(xùn)定期組織員工學(xué)習(xí)國家最新法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，特別是與公司業(yè)務(wù)密切相關(guān)的法律法規(guī)。2.公司內(nèi)部制度培訓(xùn)對公司各項(xiàng)內(nèi)部管理制度進(jìn)行培訓(xùn)，確保員工熟悉制度內(nèi)容，嚴(yán)格按照制度執(zhí)行。3.合同管理培訓(xùn)包括合同簽訂技巧、合同風(fēng)險(xiǎn)防范、合同糾紛處理等方面的培訓(xùn)。4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)介紹商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本知識(shí)和保護(hù)措施。5.勞動(dòng)法律培訓(xùn)講解勞動(dòng)合同、勞動(dòng)爭議等方面的法律法規(guī)和政策。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)邀請公司內(nèi)部法律合規(guī)管理人員或外部專家進(jìn)行授課，開展面對面的培訓(xùn)。2.在線學(xué)習(xí)平臺(tái)搭建法律合規(guī)在線學(xué)習(xí)平臺(tái)，上傳培訓(xùn)課程和學(xué)習(xí)資料，供員工自主學(xué)習(xí)。3.案例分析研討選取典型法律糾紛案例進(jìn)行分析研討，提高員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和應(yīng)對能力。4.專題講座針對特定的法律合規(guī)問題，舉辦專題講座，邀請專業(yè)人士進(jìn)行深入講解。（四）宣傳工作1.制作法律合規(guī)宣傳資料如宣傳手冊、海報(bào)、電子文檔等，向員工宣傳法律合規(guī)知識(shí)和公司法律合規(guī)管理要求。2.內(nèi)部刊物宣傳在公司內(nèi)部刊物上開設(shè)法律合規(guī)專欄，定期發(fā)布法律合規(guī)資訊和案例分析。3.辦公區(qū)域宣傳在公司辦公區(qū)域張貼法律合規(guī)標(biāo)語、海報(bào)等，營造良好的法律合規(guī)氛圍。六、法律糾紛處理與訴訟管理（一）糾紛預(yù)警1.業(yè)務(wù)部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)法律糾紛的情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向法律合規(guī)管理部門報(bào)告。2.法律合規(guī)管理部門對報(bào)告的情況進(jìn)行分析評估，判斷是否存在法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)，并發(fā)出預(yù)警通知。（二）糾紛處理1.對于已經(jīng)發(fā)生的法律糾紛，法律合規(guī)管理部門應(yīng)立即介入，了解糾紛情況，收集相關(guān)證據(jù)材料。2.組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行討論，制定糾紛處理方案，明確處理目標(biāo)、策略和措施。3.根據(jù)糾紛處理方案，與對方進(jìn)行溝通協(xié)商，爭取通過和解方式解決糾紛。如協(xié)商不成，及時(shí)啟動(dòng)訴訟或仲裁程序。（三）訴訟管理1.法律合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)辦理訴訟案件的立案、應(yīng)訴、舉證、質(zhì)證、辯論等各項(xiàng)訴訟事務(wù)。2.委托專業(yè)律師事務(wù)所代理訴訟案件時(shí)，應(yīng)簽訂委托代理合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。3.定期向法律合規(guī)管理委員會(huì)匯報(bào)訴訟案件進(jìn)展情況，根據(jù)案件發(fā)展及時(shí)調(diào)整訴訟策略。4.訴訟案件結(jié)案后，對案件進(jìn)行總結(jié)分析，評估案件處理結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施。七、法律合規(guī)監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.法律合規(guī)管理部門定期對子公司各部門的法律合規(guī)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況、法律合規(guī)審查工作開展情況等。2.建立法律合規(guī)舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。對舉報(bào)屬實(shí)的，給予舉報(bào)人相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。（二）考核指標(biāo)1.法律合規(guī)制度執(zhí)行情況考核各部門是否嚴(yán)格執(zhí)行公司法律合規(guī)管理制度，有無違反制度規(guī)定的行為。2.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控評估各部門識(shí)別、評估和應(yīng)對法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力和效果，是否發(fā)生重大法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。3.法律合規(guī)審查質(zhì)量考核法律合規(guī)審查意見的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，以及對公司經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)活動(dòng)的支持作用。4.法律糾紛處理結(jié)果根據(jù)法律糾紛案件的處理情況，考核法律合規(guī)管理部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門的工作成效。（三）考核方式1.定期考核每半年對各部門的法律合規(guī)工作進(jìn)行一次定期考核，考核結(jié)果納入公司績效考核體系。2.專