備維修保障外委協(xié)議文本優(yōu)

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設(shè)備維修保障協(xié)議

委托方：唐山盾石建筑工程有限支任公司簽訂時(shí)間：

承修方：簽訂地點(diǎn)：唐山市豐潤(rùn)區(qū)

協(xié)議編號(hào)：

一、合同目的

保證委托方生產(chǎn)設(shè)備正常運(yùn)行，縮短設(shè)備停機(jī)時(shí)間，提高設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)率，經(jīng)雙方友好協(xié)商，絳

訂本協(xié)議。

二、工作范圍

委托方范圍內(nèi)的日常維修、小規(guī)模設(shè)備改造、修舊利廢及計(jì)劃性定檢、搶修、大中修等檢修

過(guò)程中委托方所委托的并且承修方所能承擔(dān)的小規(guī)模機(jī)械設(shè)備檢修項(xiàng)目。

三、維修保障方式

獨(dú)立及輔助形式承擔(dān)維修項(xiàng)目。

四.維修保障費(fèi)用及結(jié)算方式

1、維修保障費(fèi)總金額：

每月的維修保障費(fèi)基數(shù)為：元（宜拾叁萬(wàn)捌仟圓整，含17$增值稅，以4600元/人.月為單價(jià)

執(zhí)行；預(yù)計(jì)保修所需人員人，第一個(gè)月以實(shí)際保修到位人數(shù)進(jìn)行結(jié)算）。

2、一票制結(jié)算。委托方的付款方式為銀行轉(zhuǎn)賬。

3、結(jié)算方式:

月度結(jié)算費(fèi)用=月結(jié)算維修保障費(fèi)基數(shù)X評(píng)價(jià)最終得分的百分?jǐn)?shù)一各類(lèi)處罰費(fèi)用一不可預(yù)見(jiàn)

消耗費(fèi)用+單項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。結(jié)算時(shí)《設(shè)備維修保障工作月度評(píng)價(jià)表及需經(jīng)保修項(xiàng)目部經(jīng)理及公司主管

領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)后方可結(jié)算。

說(shuō)明：經(jīng)雙方協(xié)商，當(dāng)承修方設(shè)備維修俁障工作月度評(píng)價(jià)評(píng)分高于95分（含95分），結(jié)算時(shí)

不扣除承修方工程款（各類(lèi)處罰費(fèi)用，不可預(yù)見(jiàn)消耗費(fèi)用除外），如設(shè)備維修保障工作月度評(píng)價(jià)評(píng)

分低于95分，則按協(xié)議結(jié)算方式進(jìn)行結(jié)算。

在承修方開(kāi)具當(dāng)月維修費(fèi)用全額贈(zèng)值稅專(zhuān)用發(fā)票后，委托方在一個(gè)月日內(nèi)支付承修方上個(gè)月

的全額維修保障費(fèi)。

五.雙方的權(quán)利和責(zé)任

5.1委托方的權(quán)利和責(zé)任：

5.1.1負(fù)責(zé)設(shè)備故障的初步分析判斷以及維修方案的初步確定，并向承修方下達(dá)粉修任務(wù)通知和

任務(wù)要求。

5.1.2確認(rèn)承修方的檢修施工方案，包括人力和機(jī)具配備等，并跟蹤其檢修進(jìn)度，檢修工作質(zhì)量

和施工安全等。對(duì)不符合要求的施工行為，有權(quán)責(zé)令其整改。

5.1.3負(fù)責(zé)向承修方提供必要的設(shè)備檔案和技術(shù)圖紙資料等設(shè)備維修便利條件，林助其完成設(shè)備

檢修任務(wù)。

5.L4負(fù)責(zé)協(xié)助聯(lián)系業(yè)主方現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備的開(kāi)停機(jī)、停送電、清料等工作，保證設(shè)備具備檢修條件。

負(fù)責(zé)提供檢修所使用的專(zhuān)用設(shè)備和大型工器具。承修方借用委托方的機(jī)具，要嚴(yán)格按操作規(guī)程使

用，如違規(guī)操作造成機(jī)具損壞，由承修負(fù)責(zé)修曼完好后，歸還委托方，如毀損嚴(yán)重不能維修的，

承修原價(jià)賠償，平時(shí)使用要加強(qiáng)維修保養(yǎng)，用后及時(shí)歸還。

5.1.6維修期間無(wú)償為承修方提供存放檢修工器具和材料等必要的場(chǎng)地以及必要的辦公場(chǎng)所等。

5.L7組織檢修后的設(shè)備驗(yàn)收工作，對(duì)承修方收集、整理的檢修數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和存檔。

5.L8在每次結(jié)算前對(duì)承修方的工作內(nèi)容和質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。

5.2承修方的權(quán)利和責(zé)任：

5.2.1遵守委托方的各項(xiàng)規(guī)章制度，并接受其監(jiān)督、檢查。

5.2.2承修方應(yīng)服從委托方維修車(chē)間安排，滿足委托方維修任務(wù)的帶要。承修方全部作業(yè)人員數(shù)

量及組成：現(xiàn)場(chǎng)調(diào)度（兼職班組長(zhǎng)）人；鉗工人；焊工人；起重工人；共計(jì)人。同時(shí)按組成人員

工種配置相應(yīng)日常工器具。

承修方需將其作業(yè)人員登記造冊(cè)（須寫(xiě)明姓名、性別、年齡、籍貫、工種、級(jí)別、特種作業(yè)證書(shū)及

身份證號(hào)碼）。協(xié)議簽訂后2周內(nèi)承修方提供全部作業(yè)人員名單、身份證宴印件、特殊工種作業(yè)資

格證等必需的證件，承修代表簽字后提交委托方存檔。

按照國(guó)家勞動(dòng)法給派駐人員配備齊相應(yīng)合格的安全勞動(dòng)保護(hù)用品，技能水平一般能夠獨(dú)立完成委

托方下達(dá)的任務(wù)。

5.2.5保證維修進(jìn)度和維修質(zhì)量達(dá)到要求，保障設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)，不得以任何理由忽視維修質(zhì)量：

對(duì)主機(jī)設(shè)備或關(guān)鍵檢修項(xiàng)目制定施工方案，經(jīng)委托方審查通過(guò)后，嚴(yán)格按照方案組織施工。

5.Z.6負(fù)責(zé)檢修過(guò)程中實(shí)物的倒運(yùn)JL作。

5.2.7做好每日工作記錄，按委托方任務(wù)要求提交檢修相關(guān)數(shù)據(jù)，每月5日前向委托方提供一份

上月工作內(nèi)容清單。

5.2.8負(fù)責(zé)檢修工作完成后的現(xiàn)場(chǎng)清理工作，并將檢修更換的舊件運(yùn)到委托方指定地點(diǎn)。

5.2.9承修方應(yīng)負(fù)賁維修設(shè)備的試車(chē)并跟蹤調(diào)試，維修設(shè)備達(dá)到委托方要求且得到委托方同意方

可撤離現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)于維修過(guò)程中存在的問(wèn)題，不合理的方法有權(quán)提出疑義，對(duì)于不能維修或者不能

及時(shí)維修的設(shè)備，承修方要及時(shí)給以反饋并以書(shū)面方式說(shuō)明理由。

5.2.10充委托方檢修任務(wù)通知的響應(yīng)要求：承修方應(yīng)保證24小時(shí)聯(lián)系暢通，依據(jù)雙方約定的響

應(yīng)時(shí)間（15分鐘），人員機(jī)具到位，雙方共同制定檢修方案、確定完工時(shí)間及維修人員配置。

5.2.11承修方必須設(shè)立維修調(diào)度一名，負(fù)責(zé)與委托方維修車(chē)間溝通、聯(lián)絡(luò)。

5.3維修工作開(kāi)展及驗(yàn)收：

5.3.1承修方隨時(shí)接受委托方的維修任務(wù)，朱定檢修方案，經(jīng)委托方確認(rèn)后，立即開(kāi)展維修工作;

5.3.2檢修完成后，由承修方填寫(xiě)最終《委托檢修項(xiàng)目工單》，經(jīng)業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)代表、委托方驗(yàn)收簽

字后作為完工憑證。對(duì)險(xiǎn)收不合格的項(xiàng)目，承修方應(yīng)無(wú)條件進(jìn)行整改，直至險(xiǎn)收合格。

六、違約責(zé)任

6.1由承修方原因造成委托方工期廷誤造成損失的，委托方有權(quán)依照損失額度從承修方維修費(fèi)用

中扣除，如維修費(fèi)用不足，承修方應(yīng)以現(xiàn)金萬(wàn)式賠償委托方損失。

6.2因承修方自身原因造成的維修質(zhì)量問(wèn)題，承修方應(yīng)負(fù)責(zé)免費(fèi)處理：因維修質(zhì)量問(wèn)題造成設(shè)備

事故的，承修方應(yīng)承擔(dān)委托方全部經(jīng)濟(jì)損失；因返工造成的延期按延期處理并承擔(dān)委托方全部經(jīng)

濟(jì)損失。

6.3如承修方維修人員低于人，發(fā)生影響委托方維修進(jìn)度和維修質(zhì)量的情況，委托方有權(quán)扣除當(dāng)

月維修保障費(fèi)用的50%,并有權(quán)代其維修，費(fèi)用從當(dāng)月維修保障費(fèi)用中扣除，如維修保障費(fèi)用不

足，承修方應(yīng)以現(xiàn)金方式賠償委托方損失。

6.4如因乙方3次不聽(tīng)從甲方指揮，而造成惡劣后果，甲方有權(quán)要求更換有關(guān)人員或解除合同。

七、維修保障期

暫定自2021年月日起至2021年月日止；由于委托方工作調(diào)整，造成保障期變更或終止合同,

委托方提前1個(gè)月通知承修方。

八、安全事項(xiàng)

8,1委托方、承修方必須貫徹、執(zhí)行國(guó)家和政府、行業(yè)主管部門(mén)頒布實(shí)施的有關(guān)安全生產(chǎn)的法律

法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)格按安全標(biāo)準(zhǔn)組織施工，承修方勞務(wù)工進(jìn)入指定施工現(xiàn)場(chǎng)前，必須與委托方

安全部門(mén)簽訂的《安全協(xié)議書(shū)》，甲乙雙方有關(guān)安全方面的約定以《安全協(xié)議書(shū)》為準(zhǔn)。

8.2承修方應(yīng)負(fù)壺維修過(guò)程中的安全管理.非1定專(zhuān)職安全員.確保設(shè)備和人身的字全.維修人員

應(yīng)嚴(yán)格遵守委托方的各項(xiàng)安全規(guī)定，承修方在設(shè)備維修過(guò)程中發(fā)生的人身事故，其責(zé)任與費(fèi)用由

承修方負(fù)責(zé)，與委托方無(wú)關(guān)。

九、其他事項(xiàng)

9.1本協(xié)，義未盡事宜由承修方、委托方雙方協(xié)商解決，如協(xié)商不成，依法向合同空訂地人民法院

提起訴訟。

9.2本協(xié)嘆一式6份，委托方4份，承修方2份。

委托方：唐山盾石建筑工程有限責(zé)任公司承修方：

單位地址：唐山市豐澗區(qū)林蔭路單位地址；

法定代表人：于寶池法定代表人：

委托代表人：委托代表人：

:電話：

開(kāi)戶銀行：唐山市中行新城道支行開(kāi)戶銀行：

賬號(hào)：賬號(hào)：

郵政編碼：064000郵政編碼：

附表1：XX保修項(xiàng)目年月設(shè)備維修保障工作月度評(píng)價(jià)表

維修準(zhǔn)備維修過(guò)程溝通配合執(zhí)行力評(píng)價(jià)

X.項(xiàng)目

部門(mén)安金苑工諛缶備件安全造炭方案府量拄成品試車(chē)配合反應(yīng)眼畀

人員人員調(diào)配總計(jì)

精施方案機(jī)具材料巖艷空制落實(shí)制保護(hù)驗(yàn)收楙作速度質(zhì)量

評(píng)價(jià)滿分555555105204444415100

生主諛備邳

保修Jfi目將看

最蜂評(píng)價(jià)得分

（平均）

公司主管領(lǐng)導(dǎo):福門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo):業(yè)主設(shè)備部:保修項(xiàng)目負(fù)費(fèi)人;編制:

[]股份

（作為發(fā)行人）

與

1）證券有限責(zé)任公司

（作為主承銷(xiāo)商并代表承銷(xiāo)團(tuán)）

關(guān)于

首次發(fā)行不超過(guò)【】萬(wàn)股每股面值

1.00元之人民幣普通股票（A股）

之

承銷(xiāo)協(xié)議

承銷(xiāo)協(xié)議

本協(xié)議于【】年【】月【】日由下列雙方在北京市簽署

甲方：【】股份（作為發(fā)行人）地址：【】法定代表人：【】

乙方：【】證券有限責(zé)任公司（作為主承銷(xiāo)商并代表承銷(xiāo)團(tuán)）地址：【】法定代表

人：【】

鑒于：

（1）甲方股東大會(huì)通過(guò)了有關(guān)決議，批準(zhǔn)甲方在中國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行A股并上市；

（2）甲方首次公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)【】萬(wàn)股人民幣普通股（A股）的申請(qǐng)已獲中國(guó)證券

監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)"）證監(jiān)發(fā)行字【】號(hào)文核準(zhǔn)：

（3）乙方為證監(jiān)會(huì)確認(rèn)具有A股股票發(fā)行主承銷(xiāo)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；

（4）甲方委托乙方作為本次股票發(fā)行的主承銷(xiāo)商，乙方同意接受甲方委托，組織承

銷(xiāo)團(tuán)，余額包銷(xiāo)上述甲方擬首次發(fā)行的A股：

中乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就本次A股發(fā)行承銷(xiāo)及相關(guān)事宜達(dá)成協(xié)議如下：

第1條釋義

1.1在本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，下列詞語(yǔ)具有以下含義：

“甲方”：指［］股份：

“董事會(huì)”：指甲方的董事會(huì)；

“股份"：指甲方章程規(guī)定的股份：

“A股”：指作為甲方股本的，每股面值1.00元以人民幣認(rèn)購(gòu)境內(nèi)上市交

易的人民幣普通股：

“先決條件”：指第2.1款所列之先決條件；

"剩余A股"：指截止T日后的第三天（T+3日，且在網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制（如

有）實(shí)施后），本次A股發(fā)行的A股數(shù)量中未獲認(rèn)購(gòu)的剩余A股；

"本次A股發(fā)行”：指甲方通過(guò)A股發(fā)行方式首次公開(kāi)發(fā)行50,000萬(wàn)股A

股的行為；

A股發(fā)行方式：指網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)配售和網(wǎng)上資金申購(gòu)定價(jià)發(fā)

行相結(jié)合的方式；

“認(rèn)股款總額”：發(fā)行價(jià)乘以本次A股發(fā)行的A股數(shù)量，亦稱(chēng)“承銷(xiāo)金額”:

"認(rèn)股款凈額”：認(rèn)股款總額扣除第4條所述金額后的余額；

“乙方”：指【】證券有限責(zé)任公司，亦簡(jiǎn)稱(chēng)【】證券：

“承銷(xiāo)商”：指為本次A股發(fā)行之目的由乙方組建的承銷(xiāo)團(tuán)成員，將負(fù)責(zé)

承擔(dān)余額包銷(xiāo)責(zé)任的一家、或者多家、或者所有機(jī)構(gòu)（根據(jù)上下文確定）,

包括乙方、副主承銷(xiāo)商以及分銷(xiāo)商；

“承銷(xiāo)團(tuán)”：指乙方為本次A股發(fā)行根據(jù)本協(xié)議組織的、由乙方和其它承

銷(xiāo)團(tuán)成員組成的承銷(xiāo)團(tuán)：

“承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議”：指由乙方與每?其它承銷(xiāo)商成員簽訂的有關(guān)本次A股發(fā)

行的各承銷(xiāo)商之間若干權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議：

"承銷(xiāo)期”：指自公布日至劃款日為止的期間（包括首尾兩日）；

“招股書(shū)”：指甲方為本次A股發(fā)行而編制的招股意向書(shū)及/或招股說(shuō)明

書(shū)及/或招股說(shuō)明書(shū)摘要（視情況而定）；

“公布日”：指公布招股書(shū)之日：

“受補(bǔ)償方”：指乙方、【】集團(tuán)的其它成員、乙方的關(guān)聯(lián)方、前述各方的

董事、高級(jí)職員、雇員、顧問(wèn)和代理人及前述各方和人士的承繼人和受

讓方；

*,[]集團(tuán)"：指UBSAG及其子公司、分行和關(guān)聯(lián)方；

“證監(jiān)會(huì)”：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)：

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”：指本協(xié)議第5.1款第18項(xiàng)所述的含義；

“發(fā)行文件”：指在本次A股發(fā)行與A股在證交所上市過(guò)程中必需的文

件、材料和其他資料及其修改或補(bǔ)充文件（包括但不限于招股書(shū)）：

“中國(guó)”：指中華人民共和國(guó)，為本協(xié)議之目的，不含香港特別行政區(qū)、

澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣?。?/p>

“證交所"：指【】證券交易所；

“登記公司”：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【】分公司：

“機(jī)構(gòu)投資者”：指符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投

資者；

“T日”：指本次A股發(fā)行的上網(wǎng)發(fā)行申請(qǐng)日；

“定價(jià)日”：指T+1日或本協(xié)議雙方另行約定的其他日期:

“劃款口”：指T口后的笫卜個(gè)工作口(T+10)或之前、或者T口后的笫

十二個(gè)工作日(T+12)或之前，視第3.5條款下的情況而定，最長(zhǎng)不得超

過(guò)自公布Id起計(jì)算的第90H：

“上市日”：指A股于證交所掛牌交易的第一個(gè)工作日；

“關(guān)聯(lián)方”：指就?方而言，指直接或間接地控制該方，或受該方所控制，

或與該方受共同控制的任何其他第三方。為避免疑問(wèn)，就本協(xié)議而言，

乙方的關(guān)聯(lián)方應(yīng)包括【】集團(tuán)及其成員。

1.2在本協(xié)議中，除非另有規(guī)定：

(1)引用的條、款、項(xiàng)是本協(xié)議的條、款、項(xiàng)：

(2)條款的標(biāo)題只是為了引用的方便，不影響本協(xié)議的解釋?zhuān)?/p>

第2條先決條件

2.1乙方在本協(xié)議中的承銷(xiāo)義務(wù)，取決于乙方已獲得充分的證據(jù)，證明甲方

為使本次A股公開(kāi)發(fā)行得以開(kāi)始進(jìn)行已遵守了一切應(yīng)適用的法律，采取

了一切必需的步驟和行動(dòng)，簽署、提交了一切需要的文件，并獲得了一

切必要的批準(zhǔn)和同意(以下統(tǒng)稱(chēng)“先決條件”)，包括但不限于下列第(1)、

(2)、(3)、(4)、(5)、(6)、(7)和(8)項(xiàng)所述之批準(zhǔn)和行動(dòng)：

(1)甲方昭請(qǐng)的律師已為本次A股發(fā)行出具了符合法律規(guī)定的法律意見(jiàn)

書(shū)及律師匚作報(bào)告，前述法律意見(jiàn)書(shū)及律師工作報(bào)告為證監(jiān)會(huì)認(rèn)

可；

(2)甲方聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師已為本次A股發(fā)行出具了符合法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)及

行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告及其他必要之財(cái)務(wù)報(bào)告，前述審

計(jì)報(bào)告及其他必要之財(cái)務(wù)報(bào)告為證監(jiān)會(huì)認(rèn)可：

(3)乙方聘請(qǐng)的律師于劃款日為本次A股發(fā)行出具了法律意見(jiàn)書(shū)，前述

法律意見(jiàn)書(shū)格式和內(nèi)容均令乙方滿意：

(4)茶事會(huì)全體董事已批準(zhǔn)并簽署了招股書(shū)，且招股書(shū)已經(jīng)在中國(guó)證監(jiān)

會(huì)指定的報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登，且招股書(shū)仍然合法有效、準(zhǔn)確、完

整、真實(shí)及不含誤導(dǎo)性內(nèi)容；

(5)甲方的發(fā)行申請(qǐng)已獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，核準(zhǔn)發(fā)行不超過(guò)【】萬(wàn)股A股:

(6)在定價(jià)日或之前，日方與乙方已確認(rèn)本次A股發(fā)行的發(fā)行數(shù)量和每

股發(fā)行價(jià)格，并就此簽署發(fā)行價(jià)格確認(rèn)函確認(rèn)；

(7)在劃款日或之前，甲方確認(rèn)甲方在本協(xié)議中所作出的聲明、保證和

承諾均仍然真實(shí)、準(zhǔn)確、有效及不含誤導(dǎo)性內(nèi)容；

(8)其他公布招股書(shū)摘要以前甲方應(yīng)采取的行動(dòng)和應(yīng)獲得的批準(zhǔn)和同

意。

甲方承諾作出最大努力，促成各項(xiàng)先決條件的實(shí)現(xiàn)。

2.2在劃款日或在該日期之前，如任何先決條件沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，乙方在通知甲方

之后，可以決定：

(1)以乙方認(rèn)為恰當(dāng)?shù)奶鞌?shù)和方式，延長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)該先決條件的期限：或

(2)放棄該先決條件。

2.3在任何先決條件未獲實(shí)現(xiàn)之前，乙方有權(quán)決定是否開(kāi)始履行本協(xié)議項(xiàng)下

的承銷(xiāo)義務(wù)，乙方亦將天因其在先決條件全部實(shí)現(xiàn)之前決定推遲、暫停

或終止履行承銷(xiāo)義務(wù)而承擔(dān)任何法律責(zé)任。如果在劃款日或在該日期之

前，有任何先決條件沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，且乙方未根據(jù)第2.2款作出決定，本協(xié)

議應(yīng)立即解除并適用第8.3款之規(guī)定。

2.4甲、乙雙方同意并確認(rèn)，由乙方牽頭的承銷(xiāo)團(tuán)受限于本協(xié)議第8條，且

在本協(xié)議第2.1款所列的先決條件均獲得滿足或者部分滿足部分山乙方

放棄后，將按照本協(xié)議和承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議的條款規(guī)定進(jìn)行本次A股發(fā)行的承

銷(xiāo)工作。

第3條A股發(fā)行、定價(jià)、承銷(xiāo)及其他事項(xiàng)

3.1本次A股發(fā)行的A股均為記名式普通股票，每股面值人民幣1.00元，

每股發(fā)行價(jià)格由甲方和乙方協(xié)商同意確定，具體定價(jià)結(jié)果將由甲乙雙方

簽署發(fā)行價(jià)格確認(rèn)函確認(rèn)。本次A股發(fā)行的數(shù)量為不超過(guò)【】萬(wàn)股，其

中，當(dāng)發(fā)行規(guī)模超過(guò)【】萬(wàn)股時(shí)，網(wǎng)下配售不超過(guò)【】萬(wàn)股(回?fù)軝C(jī)制

啟動(dòng)前)：其余部分面向網(wǎng)上發(fā)行，最終可視實(shí)際情況以回?fù)軝C(jī)制予以

調(diào)整。

3.2本次A股發(fā)行網(wǎng)下申購(gòu)結(jié)束后，甲乙雙方根據(jù)申購(gòu)情況及甲方的籌資需

求，協(xié)商確定本次A股發(fā)行的最終數(shù)量和發(fā)行價(jià)格，具體定價(jià)結(jié)果將由

雙方簽署發(fā)行價(jià)格確認(rèn)函予以確認(rèn)，并在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布。

3.3甲方同意委任，及乙方同意根據(jù)本協(xié)議下的條款及依賴著甲方本協(xié)議卜

的聲明、保證和承諾，擔(dān)任本次A股發(fā)行的主承俏商并組縱承銷(xiāo)團(tuán)，負(fù)

責(zé)本次A股發(fā)行的承銷(xiāo)工作。

3.4至T日后的第三個(gè)工作日(T+3),如有剩余A股，由各承銷(xiāo)商按照承銷(xiāo)

團(tuán)協(xié)議約定的比例及安排分擔(dān)對(duì)該等股票余額的包銷(xiāo)責(zé)任,由乙方按照

本協(xié)議第3.5(1)條規(guī)定的劃款程序分別向甲方指定的賬戶劃付相應(yīng)的股

款。

3.5股款收繳及承銷(xiāo)費(fèi)支付

(1)①若本次A股發(fā)行的股票已通過(guò)A股發(fā)行方式被機(jī)構(gòu)投資者及公

眾足額認(rèn)購(gòu)，或者雖未被機(jī)構(gòu)投資者及公眾足額認(rèn)購(gòu)，但各承銷(xiāo)

商已按照承銷(xiāo)團(tuán)搟議約定的比例在T日后的第五個(gè)工作日(T+5)

之前以發(fā)行價(jià)格認(rèn)足余額及將股票余額的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃入乙方指定

賬戶，并在證交所于T口后的第四個(gè)工作口(T+4)或之前將申購(gòu)資

金劃入乙方指定賬戶的前提下：

乙方應(yīng)在T日后的第十個(gè)工作日(T+10)或之前將認(rèn)股款凈額，劃

往甲方指定的賬戶。

②若本次A股發(fā)行的股票未被機(jī)構(gòu)投資者及公眾足額認(rèn)購(gòu)，而又

有任何承銷(xiāo)商未能按照承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議約定的比例在T日后的第五

個(gè)工作日(T+5)之前以發(fā)行價(jià)格認(rèn)足余額，則在證交所于T日后

的第四個(gè)【：作日(T+4)或之前將申購(gòu)資金劃入乙方指定賬戶，且

各承銷(xiāo)商在T日后的第七個(gè)工作日(T+7)之前按照承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議約

定的分擔(dān)責(zé)任分別將其對(duì)股票余額的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃入乙方指定賬

戶的前提下：

乙方應(yīng)在T日后的第十二個(gè)工作日(T+12)或之前將認(rèn)股款凈額，

劃往甲方指定賬戶。

③乙方在按照本條前述規(guī)定劃款的同日，應(yīng)將劃款憑證之復(fù)印

件送達(dá)甲方，同時(shí)向甲方提交準(zhǔn)確而完整的認(rèn)購(gòu)資料。

(2)有關(guān)本次A股認(rèn)購(gòu)資料的交接、確認(rèn)和股份登記事宜，按甲方與

登記公司簽訂的A股股份登記協(xié)議辦理。

(3)甲方特此確認(rèn)，在乙方依本條第(1)款向甲方指定的帳戶劃付足額

認(rèn)股款凈額，且甲方實(shí)際收到該款項(xiàng)以及承銷(xiāo)費(fèi)用發(fā)票之后，除

第7條和第9條外，承銷(xiāo)商在本協(xié)議項(xiàng)下的承銷(xiāo)義務(wù)和責(zé)任即全

部履行完畢（未按承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議約定的比例和時(shí)間以發(fā)行價(jià)格認(rèn)足

余額的承銷(xiāo)商的責(zé)任并不能免除，在由乙方根據(jù)承俏團(tuán)協(xié)議的有

關(guān)規(guī)定向有關(guān)承鐺商追償）。

3.6在征得甲方事先同意之后，在符合中國(guó)法律、法規(guī)的前提下，乙方可將

其在本協(xié)議項(xiàng)卜的全部或部分權(quán)利、職責(zé)和權(quán)力以其認(rèn)為合適的方式和

條件委托給其任何一家或一家以上的關(guān)聯(lián)方行使或履行。

3.7甲方特此賦予乙方及其關(guān)聯(lián)方履行其作為主承銷(xiāo)商職責(zé)所必需或法律所

耍求的或本協(xié)議所要求的、代表甲方行事的權(quán)利和權(quán)力，乙方不得濫用

該等權(quán)利和權(quán)力。

3.8如果在乙方向甲方劃付認(rèn)股款凈額并從認(rèn)股款總額中扣除其承銷(xiāo)費(fèi)后，

發(fā)生不可抗力或非因乙方責(zé)任而0接發(fā)生的其他事由導(dǎo)致本次A股發(fā)行

未能完成或A股未能在證交所卜.市，則乙方需向甲方全額退還承銷(xiāo)費(fèi)，

且甲方需向認(rèn)購(gòu)A股的機(jī)構(gòu)投資者及公眾全額退還認(rèn)股款項(xiàng)，乙方給與

適當(dāng)協(xié)助：但甲方應(yīng)給與乙方一定數(shù)額的補(bǔ)償款，上述補(bǔ)償款的具體數(shù)

額由甲方、乙方另行協(xié)商確定。

第4條承銷(xiāo)費(fèi)及費(fèi)用

4.1基于乙方為本次A股發(fā)行提供包銷(xiāo)服務(wù)，甲方應(yīng)向乙方支芍承銷(xiāo)費(fèi)，承

銷(xiāo)費(fèi)總額為認(rèn)股款總額的（—%］。山乙方按照本協(xié)議第3.5條向甲方劃

付認(rèn)股款凈額之前從認(rèn)股款總額中一次性扣除。

承銷(xiāo)團(tuán)成員之間的承銷(xiāo)費(fèi)用的分配及支付方式由承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)商確定。

4.2甲方應(yīng)另行支付因本次A股發(fā)行所發(fā)生的路演費(fèi)用（含網(wǎng)下及網(wǎng)上發(fā)行

費(fèi)用及財(cái)經(jīng)公關(guān)公司費(fèi)用），信息披露贄用，審核贄，會(huì)計(jì)師、律師、評(píng)

估師等其他中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用，掛牌上市的費(fèi)用，驗(yàn)資費(fèi)用，搖號(hào)公證費(fèi),

登記公司登記結(jié)算費(fèi)用，招股書(shū)等發(fā)行文件的制作及印刷費(fèi)用等相關(guān)費(fèi)

用；但如乙方經(jīng)甲方書(shū)面確認(rèn)同意代甲方預(yù)付任何此等贄用，乙方可于

認(rèn)股款凈額劃給甲方前日乙方憑甲方的15面確認(rèn)從認(rèn)股款總額中一次性

扣除。

4.3各承銷(xiāo)商將分別開(kāi)具以日方為付款人、金額為其實(shí)際收取的承銷(xiāo)費(fèi)用的

承銷(xiāo)費(fèi)發(fā)票，并由乙方統(tǒng)一提供給甲方。

第5條聲明、保證和承諾

5.1甲方向乙方作出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)乙方依據(jù)了這些聲明、

保證和承諾而簽署本協(xié)議：

(1)甲方及其子公司均為依法成立、有效存續(xù)和聲譽(yù)良好的公司。甲

方及其子公司的章程或其他組織文件均符合各自所適用法律的規(guī)

定，且均合法、有效。

(2)甲方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，代表甲方的本協(xié)議

簽字人已獲得授權(quán)，本協(xié)議一經(jīng)簽署即成為對(duì)甲方具有法律約束

力的文件，可以通過(guò)司法途徑得到強(qiáng)制執(zhí)行：

(3)甲方在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的。甲方簽署本協(xié)議和履

行在本協(xié)議中的義務(wù)不會(huì)與甲方或其子公司承擔(dān)的其他合同義務(wù)

相沖突，也不會(huì)與甲力及其子公司的公司章程或內(nèi)部規(guī)章相沖突，

且不會(huì)違反任何適用的法律：

(4)甲方有權(quán)進(jìn)行本次A股發(fā)行，已取得一切相關(guān)必要授權(quán)或批準(zhǔn)；

本次A股發(fā)行不會(huì)與甲方承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突，也不會(huì)與

甲方及其子公司的公司章程或內(nèi)部規(guī)章相沖突，且不會(huì)違反有關(guān)

法律的規(guī)定；沒(méi)有任何事實(shí)、事件或事項(xiàng)可能導(dǎo)致甲方無(wú)法根據(jù)

中國(guó)法律、法規(guī)和證交所上市規(guī)則，申請(qǐng)并取得證交所關(guān)于甲方

A股上市的批準(zhǔn)；

(5)甲方已具備本次A股發(fā)行的?切法定條件(包括但不限于《證券

法》、《公司法》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》等法律、

法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的各項(xiàng)發(fā)行條件)，遵守證券公開(kāi)發(fā)

行和上市的規(guī)定及適用法律，并具備持續(xù)發(fā)展能力；甲方將于上

市日符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2006年5月修訂槁)》

所規(guī)定的各項(xiàng)上市條件；

(6)除招股書(shū)已披露的甲方未取得有關(guān)權(quán)證或必要批準(zhǔn)但不會(huì)

對(duì)甲方的經(jīng)營(yíng)造成重大影響的情形之外，甲方疝招股書(shū)所述

之公司財(cái)產(chǎn)享有合法之完全權(quán)益，并如招股書(shū)所述取得了開(kāi)

展主要業(yè)務(wù)所需的一切必要批準(zhǔn)、授權(quán)或備案：

(7)甲方編制招股廿而向乙方、本次A股發(fā)行的其他中介機(jī)構(gòu)及其他

承銷(xiāo)團(tuán)成員提供了一切必要的信息資料(包括但不限于在乙方或

其顧問(wèn)為本次A段發(fā)行進(jìn)行盡職調(diào)杳中甲方及其子公司所提供的

所有資料)，均為真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的；甲方保證招股書(shū)中內(nèi)容符

合有關(guān)法律的規(guī)定，并沒(méi)有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，

其中關(guān)于意向、意見(jiàn)、期望的陳述，是在真實(shí)、謹(jǐn)慎、適當(dāng)?shù)乜?/p>

慮有關(guān)情況及基二合理的假設(shè)下作出的，反映了合理的預(yù)測(cè)；

(8)目前甲方就本次A股發(fā)行所披露的財(cái)務(wù)報(bào)表是按中國(guó)現(xiàn)行法律、

法規(guī)和條例以及會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制的。該財(cái)務(wù)報(bào)表在所有市?大方面公

允地反映了甲方在有關(guān)財(cái)務(wù)時(shí)期結(jié)束時(shí)的財(cái)務(wù)狀況以及在該財(cái)務(wù)

時(shí)期的業(yè)績(jī)。從該財(cái)務(wù)報(bào)表出具之FI起至上市FL甲方的業(yè)務(wù)或

財(cái)務(wù)狀況并無(wú)實(shí)質(zhì)性不利變化。并且，自本協(xié)議簽署之日至上市

日，除已經(jīng)在招股書(shū)中適當(dāng)披露的情形之外，不存在其他任何會(huì)

導(dǎo)致甲方的業(yè)務(wù)或財(cái)務(wù)狀況發(fā)牛.任何實(shí)質(zhì)性不利變化的情況或潛

在的可能性；

(9)就甲方所知，不存在對(duì)本次A股發(fā)行或甲方的經(jīng)營(yíng)造成重大不

利影響的下列情形：(a)甲方或其子公司與其員工之間的重大勞

動(dòng)爭(zhēng)議、罷I：或其他沖突：(b)甲方或其子公司未按照法律的強(qiáng)制

性規(guī)定為其主要業(yè)務(wù)和財(cái)產(chǎn)辦理了保險(xiǎn)；(c)甲方或其子公司未遵

守對(duì)其適用的法律、法規(guī)的規(guī)定(包括但不限于稅收、環(huán)境保護(hù)法

律、法規(guī)的規(guī)定)，或者甲方或其子公司直接或間接從事或參與任

何重大違法行為；

(10)就甲方所知，(a)甲方并未通過(guò)簽訂合同或其他方式承擔(dān)對(duì)本次

A股發(fā)行或甲方的經(jīng)營(yíng)構(gòu)成重大不利影響的非正常義務(wù)：(b)

除招股書(shū)中披露外，甲方及其子公司不存在任何未向乙方披露及

未在發(fā)行文件披露的可能對(duì)木次A股發(fā)行或甲方的經(jīng)營(yíng)構(gòu)成重

大不利影響的重大債務(wù)或或有債務(wù)：

(11)為完成本次A股發(fā)行，甲方進(jìn)行了招股書(shū)所披露的重組；除招股

書(shū)披露的以外，該等重組已履行了必要的法律手續(xù)，目前該等重

組已經(jīng)依法完成。該等市組的進(jìn)行以及完成并不違反相關(guān)法律，

也不會(huì)與甲方或其子公司承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突，且不會(huì)與

甲方或其子公司的公司章程或內(nèi)部規(guī)章相沖突：

(12)甲方將根據(jù)乙方的合理要求，采取必要的行動(dòng)和措施，以期實(shí)現(xiàn)

本協(xié)議的目的。

5.2乙方向甲方作出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)甲方依據(jù)了這些聲明、

保證和承諾而簽署本協(xié)議：

(1)乙方為依法成立并有效存續(xù)的法人，依法有資格在中國(guó)境內(nèi)從事

A股股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)：

(2)乙方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，代表乙方的本協(xié)議

簽字人已獲得授權(quán)，本協(xié)議一經(jīng)簽署即成為對(duì)乙方具有法律約束

力的文件，可以通過(guò)司法途徑得到強(qiáng)制執(zhí)行：

(3)乙方在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的。乙方簽署本協(xié)議和履

行在本協(xié)議中的義務(wù)履行不會(huì)與乙方承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖

突，也不會(huì)違反任何法律：

(4)除非中國(guó)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)章中有規(guī)定，自本協(xié)議簽署之日起

至上市日止，乙方在事先未獲得甲方書(shū)面認(rèn)可的情況下，不得向

社會(huì)公眾公布招股書(shū)以及與本次A股發(fā)行相關(guān)或可能影響本次A

股發(fā)行成功的任何信息。

5.3于本協(xié)議簽署日起至上行日止，根據(jù)各該日的事實(shí)情況，甲方、乙方分

別于每口重復(fù)作出第5.1款、第5.2款各項(xiàng)聲明、保證和承諾.

5.4甲方、乙方的每項(xiàng)聲明、保證和承諾應(yīng)單獨(dú)解釋?zhuān)皇芷渌黜?xiàng)聲明、

保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在A股發(fā)行完成后仍保持其

全部效力。

5.5在上市日及之前的任何時(shí)候，如果甲方了解到任何使其聲明、保證和承

諾不真實(shí)或誤導(dǎo)的事實(shí)情況，甲方承諾立即通知乙方：如果乙方了解到

任何使其聲明、保證和承諾不真實(shí)或誤導(dǎo)的事實(shí)情況，乙方承諾立即通

知甲方。

第6條甲方與乙方的義務(wù)

6.1甲方的義務(wù)

(I)作為一項(xiàng)獨(dú)立義務(wù)，甲方承諾按照本協(xié)議的規(guī)定向乙方支付承銷(xiāo)

費(fèi)。甲方不可撤銷(xiāo)地授權(quán)乙方可在乙方履行其義務(wù)珞認(rèn)股款凈額

劃給甲方之前，根據(jù)第4.1款規(guī)定，自認(rèn)股款總額中扣除承銷(xiāo)費(fèi)。

(2)甲方應(yīng)及時(shí)向有關(guān)主管機(jī)關(guān)和證交所報(bào)送法律、法規(guī)和證交所交

易規(guī)則規(guī)定的發(fā)行文件。

(3)甲方應(yīng)在接到與玄次A股發(fā)行有關(guān)的主管機(jī)關(guān)發(fā)出的發(fā)行文件或

對(duì)其進(jìn)行的修改或補(bǔ)充已經(jīng)被批準(zhǔn)或生效的通知時(shí)，立即告知乙

方并提供該等通知相應(yīng)的復(fù)印件：甲方應(yīng)在接到上述部門(mén)關(guān)于暫

停使用發(fā)行文件、暫停本次A股發(fā)行或要求對(duì)發(fā)行文件進(jìn)行修改

或補(bǔ)充的通知后，立即通知乙方。

(4)如果在上市日或之前的任何時(shí)候，甲方了解到任何狀況將使其在

本協(xié)議中作出的聲明、陳述、保證或承諾變得虛假、不正確或含

誤導(dǎo)性，應(yīng)立即通知乙方，并按乙方、證監(jiān)會(huì)或證交所的要求，

采取必要措施予以補(bǔ)救或進(jìn)行必要的公告c

(5)自本協(xié)議簽署日起至各承銷(xiāo)商有關(guān)本次A股發(fā)行的義務(wù)終止之日

止，甲方承諾，未經(jīng)甲方與乙方事先達(dá)成一致，甲方不會(huì)公開(kāi)招

股書(shū)的內(nèi)容或者與本次A股發(fā)行有關(guān)可能影響本次A股發(fā)行的

任何信息。

(6)甲方在各個(gè)方面均應(yīng)遵守有關(guān)本次A股發(fā)行的法律規(guī)定。

(7)甲方應(yīng)繳納根據(jù)任何法律、規(guī)則或法規(guī)的要求或其他要求應(yīng)支付

的、與A股的發(fā)吁、配售、認(rèn)購(gòu)、出售和轉(zhuǎn)讓、本次A股發(fā)行、

本協(xié)議的簽署和交付以及本協(xié)議條款的履行或A股在證交所上市

有關(guān)的任何稅費(fèi)、稅收、征稅、費(fèi)用或其他收費(fèi)或開(kāi)支(如有)，

但任何承銷(xiāo)商因其收取的任何費(fèi)用而應(yīng)付的任何營(yíng)業(yè)稅除外。

(8)甲方應(yīng)根據(jù)中國(guó)法律、法規(guī)和證交所上市規(guī)則，中請(qǐng)并取得證交

所關(guān)于A股上市的批準(zhǔn)。

(9)于向證交所申請(qǐng)A股上市之前，甲方應(yīng)取得本次A股發(fā)行前已發(fā)

行股份持有人自A股上市之日起一年內(nèi)持股鎖定的證明。甲方應(yīng)

促使其控制股東和實(shí)際控制人作出并取得控制股東和實(shí)際控制人

的如下承諾：自公司A股于證交所上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不

轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的A股，也不由甲方

收購(gòu)該部分股份。

6.2乙方的義務(wù)

(I)乙方有義務(wù)按照不協(xié)議約定履行甲方A股的余額包銷(xiāo)。

(2)乙方有義務(wù)監(jiān)督承銷(xiāo)團(tuán)各成員的承銷(xiāo)活動(dòng)。

(3)乙方有義務(wù)向甲方提供本次A股發(fā)行總體方案的建議

(4)乙方有義務(wù)協(xié)助日方開(kāi)展甲方A股的申請(qǐng)上市工作，

(5)乙方有義務(wù)協(xié)助日方進(jìn)行本次A股發(fā)行的信息披露1：作。

(6)乙方有義務(wù)履行中國(guó)法律要求保薦人及主承銷(xiāo)商履行的應(yīng)盡職責(zé)。

第7條補(bǔ)償和違約責(zé)任

7.1甲方向乙方(代表其本身并作為其它受補(bǔ)償方的受托人)保證，補(bǔ)償受

補(bǔ)償方(i)由本協(xié)議或本協(xié)議提及的事件或活動(dòng)引起的或：ii)與本協(xié)議

相關(guān)的或(iii)由甲方違反了其在本協(xié)議的任何義務(wù)或聲明、保證及承諾

而遭受的責(zé)任、損失、損害并使受補(bǔ)償方不受任何損失。接到補(bǔ)償要求

后，甲方應(yīng)立即補(bǔ)償受補(bǔ)償方的以上的損失(包括但不限于乙方為避免、

挽回和彌補(bǔ)該等損失而支出的律師費(fèi)和其它合理費(fèi)用)，但甲方無(wú)需對(duì)經(jīng)

有管轄權(quán)的仲裁庭最終裁定由于受補(bǔ)償方的欺詐、故意不當(dāng)行為或重大

過(guò)失而直接導(dǎo)致的責(zé)任、損失、損害負(fù)責(zé)。

7.2乙方向甲方保證，補(bǔ)償日方因乙方違反了其在本協(xié)議的義務(wù)或聲明、保

證及承諾而遭受的責(zé)任、損失、損害并使甲方不受損失，但乙方承擔(dān)上

述補(bǔ)償責(zé)任的前提條件為經(jīng)有管轄權(quán)的仲裁庭最終裁定由于乙方的欺

詐、故意不當(dāng)行為或重大過(guò)失而導(dǎo)致甲方遭受上述損失、損害或責(zé)任。

7.3甲方同意，乙方在本次A股發(fā)行中以其主承銷(xiāo)商的身份所承擔(dān)的咨詢或

受托責(zé)任僅限于中國(guó)法律要求主承銷(xiāo)商所需承擔(dān)的責(zé)任：且甲方同意，

乙方未曾就本次A股發(fā)行提供任何法律、會(huì)計(jì)、稅務(wù)或評(píng)估的書(shū)面意見(jiàn)。

7.4任何一方違反本協(xié)議給對(duì)方造成損失的，應(yīng)依照本協(xié)議承擔(dān)賠償責(zé)任。

第8條終止

8.1在劃款日之前：

(1)如果甲方出現(xiàn)了乙方認(rèn)為會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展

前景或本次A股發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響事件：或

(2)如果甲方違反了本協(xié)議的任何條款，并且該違約行為使本協(xié)議的

目的難以實(shí)現(xiàn)；或

(3)如果甲方在本協(xié)議以及招般書(shū)的任何聲明、保證和承諾在實(shí)質(zhì)意

義上不準(zhǔn)確、不完整、不真實(shí)或具有誤導(dǎo)性；或

(4)如果已經(jīng)產(chǎn)生或者已經(jīng)被發(fā)現(xiàn)有■任何事項(xiàng)，就該事項(xiàng)而言，若在

公布日之前一刻發(fā)生且未在招股書(shū)中披露則會(huì)構(gòu)成遺漏披露該事

項(xiàng)；或

(5)如果已經(jīng)發(fā)生任何很可能會(huì)導(dǎo)致根據(jù)第5條甲方須承擔(dān)任何責(zé)任

的事件、作為或大作為；或

(6)在T日后的第三個(gè)工作日(T+3),甲方和乙方仍未能簽署發(fā)行價(jià)格

確認(rèn)函；或

(7)中國(guó)最高人民法院或者政府部門(mén)頒布任何新法律或法規(guī)或變更現(xiàn)

有法律或法規(guī)或變更其解釋或者適用，且該等法律或法規(guī)或者變

更在乙方看來(lái)會(huì)對(duì)乙方或者本次A股發(fā)行造成重大不利影響；或

(8)中國(guó)境內(nèi)地方、國(guó)家或國(guó)際財(cái)務(wù)、政治、軍事、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)

政、貨幣或市場(chǎng)條件或任何貨幣或交易結(jié)算系統(tǒng)發(fā)生變更或包含

預(yù)期變更的發(fā)展或可能導(dǎo)致前述各項(xiàng)發(fā)生變更或發(fā)展的任何事件

或系列事件：或

(9)證交所?般證券交易的延期履行或暫停或重大限制，或中國(guó)境內(nèi)

商業(yè)銀行或證券結(jié)算或結(jié)算服務(wù)發(fā)生嚴(yán)重中斷或中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀

行活動(dòng)的暫停：或

(10)甲方涉及或存在可預(yù)見(jiàn)的可能對(duì)本次A股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響

的訴訟、仲裁、行政處罰或者其他法律程序(招股其中披露的除

外)。

那么，乙方有權(quán)在通知甲方之后立即終止本協(xié)議。

8.2如有■下列情況之一發(fā)生，則乙方可以暫停甲方本次A般發(fā)廳的申請(qǐng)工作

或立即終止本協(xié)議，甲方亦有權(quán)立即終止本協(xié)議，且雙方無(wú)權(quán)就此追究

對(duì)方任何責(zé)任：

(1)經(jīng)證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)指出或經(jīng)乙方人員盡職調(diào)查后，發(fā)現(xiàn)甲方本次

A股發(fā)行存在重大障礙：

(2)木次A股發(fā)行經(jīng)證監(jiān)會(huì)發(fā)行委員會(huì)審核未予通過(guò)，或證監(jiān)會(huì)不予

核準(zhǔn)的。

8.3本協(xié)議根據(jù)第8.1條或第2.3條的規(guī)定終止后：

(1)除第七條、第九條以及終止之前因本協(xié)議己經(jīng)產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)外,

各方不再享有本協(xié)議中的權(quán)利，也不再承擔(dān)本協(xié)議中的義務(wù)，但

如果在投資者已父款申購(gòu)甲方A股后，乙方依據(jù)第8.1條終止本

協(xié)議，則甲方應(yīng)將投資者的申購(gòu)款項(xiàng)返還給投資者，乙方給與必

要的協(xié)助。

(2)在乙方向甲方出示有關(guān)證據(jù)之后，甲方應(yīng)向乙方支付因本次A股

發(fā)行而實(shí)際產(chǎn)生的一切費(fèi)用、開(kāi)支和支出，包括但不限于律師及

其他專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)費(fèi)月。

第9條保密

9.1本協(xié)議各方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息,

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：

(1)本協(xié)議的各項(xiàng)條款；

(2)有關(guān)本協(xié)議的談判：

(3)各方的商業(yè)秘密。

但是，按第9.2款可以披露的除外。

9.2僅在下列情況下，本協(xié)議各方才可披露第9.1款所述的信息：

(1)法律的要求：

(2)任何有管轄權(quán)的政府機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所的要求：

(3)向該方的專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)(律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)估師等)披露；

(4)非因該方過(guò)錯(cuò)，信息進(jìn)入公有領(lǐng)域：

(5)各方事先給予書(shū)面同意。

9.3本協(xié)議終止后本第九條仍然適用，不受時(shí)間限制。

第10條通知

10.1根據(jù)本協(xié)議發(fā)出的或與不協(xié)議有關(guān)的通知應(yīng)采用書(shū)面形式，各方的有關(guān)

收件人、地址和號(hào)如下：

【]股份地址：【】

:[]

:[]

聯(lián)系人：【】

[]證券有限資任公司

地址：【】：【】：【】

聯(lián)系人：【】但根據(jù)第10.3款改變名稱(chēng)、地址或號(hào)的除外。

10.2按笫10.1款的規(guī)定發(fā)出的通知，分別按下列情況視為已經(jīng)送達(dá)：

(1)直接而交的，在有關(guān)?方的地址面交時(shí):

(2)如果郵寄，在寄巴后七日：

(3)如果，當(dāng)發(fā)送后接收人的應(yīng)答信號(hào)正確地出現(xiàn)在發(fā)送人件

上的時(shí)候。

10.3本協(xié)議任何一方可以通知對(duì)方改變其在第10.1款中的名稱(chēng)、地址或

號(hào)，但上述改變的生效時(shí)間為：

(1)通知中指明的改變?nèi)掌冢?/p>

(2)如果通知沒(méi)有指明改變?nèi)掌诨蛑该鞯娜掌谏儆谕ㄖl(fā)出后七日，

則為通知發(fā)出后第七日。

第11條轉(zhuǎn)讓

11.1本協(xié)議對(duì)各方及其權(quán)利義務(wù)繼承人均有約束力。

11.2本協(xié)議任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議中的權(quán)利或義務(wù)。

第12條爭(zhēng)議解決

12.1本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄，并根據(jù)中華人民共和國(guó)法律進(jìn)行解

釋。

12.2因本協(xié)議引起的或與本為議有關(guān)的任何爭(zhēng)議應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲

裁委員會(huì)北京總會(huì)(“貿(mào)仲”)進(jìn)行仲裁。仲裁應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)仲裁時(shí)有效的貿(mào)仲

仲裁規(guī)則進(jìn)行；仲裁僅應(yīng)以中英文進(jìn)行，所指定的所有仲裁員均須中英

文流利。仲裁裁決應(yīng)是終局的，對(duì)甲、乙雙方均有約束力。

第13條唯一文本

13.1本協(xié)議構(gòu)成了甲方和乙方之間就本次A股發(fā)行達(dá)成的全部和唯一的協(xié)

議，并取代了一切先前達(dá)成的諒解、安排或約定。

13.2本協(xié)議的修改只能采用書(shū)面形式，并由各方簽署。

第14條不可抗力及免責(zé)

14.1在劃款日前的任何時(shí)候，如果發(fā)生任何不可預(yù)見(jiàn)、不可避免并且不能克

服的客觀情況，包括但不限于國(guó)家政策、法規(guī)的重大變化、金融危機(jī)、

地震、水災(zāi)、傳染性疾病以及戰(zhàn)爭(zhēng)等情形，而這種客觀情況已經(jīng)或可能

將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、公司前景或本次A股發(fā)行及上市產(chǎn)

生重大實(shí)質(zhì)性不利影響：或如果在T日或公布日之前證券市場(chǎng)低迷，嚴(yán)

重影響到本次A股發(fā)行，則甲方與乙方協(xié)商?致后可決定暫緩履行或終

止履行本協(xié)議。

14.2如果上述不可抗力事件的發(fā)牛.影響一方履行其在本協(xié)議項(xiàng)卜的義務(wù)，則

在不可抗力造成的延誤期內(nèi)中止履行不視為違約。如果一方因違反本協(xié)

議而延遲履行本協(xié)議項(xiàng)K的義務(wù)后發(fā)生不可抗力，則該方不得以不可抗

力的發(fā)生為由免除貢任。

14.3宣稱(chēng)發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)迅速書(shū)面通知本協(xié)議他方，并在其后的

十五（15）天內(nèi)提供證明不可抗力事件發(fā)牛.及其持續(xù)的足夠證據(jù)。

14.4如果發(fā)生不可抗力事件，本協(xié)議雙方應(yīng)立即互相協(xié)商，以找到公平的解

決辦法，并且應(yīng)盡一切合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度,

否則，未采取合理努力方應(yīng)就擴(kuò)大的損失對(duì)另一方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

如不可抗力事件的發(fā)生或后果對(duì)本次A股發(fā)行及上市造成重大妨礙，時(shí)

間超過(guò)六（6）個(gè)月，并且本協(xié)議雙方未找到公平的解決辦法，則任何一方

可開(kāi)始終止本協(xié)議的程序。經(jīng)雙方協(xié)商一致同意，本協(xié)議可終止。

第15條生效

15.1木協(xié)議須由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署。

15.2本協(xié)議經(jīng)雙方簽署后生效。

15.3木協(xié)議一式六份，具有同等法律效力，甲乙雙方各持兩份，其余兩份向

證監(jiān)會(huì)、【】證監(jiān)局報(bào)送備案。

［此頁(yè)為【】股份（作為發(fā)行人）與【】證券有限責(zé)任公司（作為主承銷(xiāo)商并代表承

銷(xiāo)團(tuán)）關(guān)于首次發(fā)行不超過(guò)【】萬(wàn)股每股面值I.00元之人民幣普通股票（A股）之

承銷(xiāo)協(xié)議簽字蓋章頁(yè)］

［1股份（蓋章）

法定代表人或其授權(quán)代表（簽字）：

【】年【】月【】日

【此頁(yè)為【】股份（作為發(fā)行人）與【】證券有限責(zé)任公司（作為主承銷(xiāo)商并代表承

佳團(tuán)）關(guān)于首次發(fā)行不超過(guò)【】萬(wàn)股每股面值1.00元之人民幣普通股票（A股）之

承銷(xiāo)協(xié)議簽字蓋章頁(yè)]

[1證券有限責(zé)任公司〔蓋章）

法定代表人或其授權(quán)代表（簽字）：