上市公司董秘辦管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范上市公司董秘辦的運作，提高工作效率，加強信息披露管理，保障公司合法合規(guī)運營，根據(jù)國家法律法規(guī)、公司章程及相關(guān)規(guī)定，特制定本管理制度。（二）適用范圍本管理制度適用于上市公司董秘辦全體工作人員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管規(guī)定及公司章程，確保董秘辦各項工作合法合規(guī)。2.信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時原則：保障公司信息披露的質(zhì)量，維護投資者的知情權(quán)。3.高效協(xié)作原則：明確各崗位職責(zé)，加強內(nèi)部協(xié)作，提高工作效率，確保董秘辦整體工作順暢運行。4.保密原則：嚴(yán)格保守公司商業(yè)秘密、內(nèi)幕信息等，防止信息泄露。二、組織架構(gòu)與職責(zé)（一）組織架構(gòu)董秘辦設(shè)主任一名，副主任若干名，下設(shè)信息披露組、投資者關(guān)系組、合規(guī)法務(wù)組、檔案管理組等。（二）職責(zé)分工1.董秘辦主任職責(zé)全面負(fù)責(zé)董秘辦的日常管理工作，制定工作計劃并組織實施。協(xié)調(diào)董秘辦與公司其他部門及外部相關(guān)機構(gòu)的關(guān)系。審核重要信息披露文件、投資者關(guān)系活動方案等。組織落實公司合規(guī)管理工作，確保公司運營符合法律法規(guī)要求。完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。2.信息披露組職責(zé)負(fù)責(zé)收集、整理公司信息，編制信息披露文件，確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。關(guān)注證券市場動態(tài)及監(jiān)管要求變化，及時調(diào)整信息披露工作。組織定期報告、臨時公告等的編制與披露工作。與證券交易所、監(jiān)管機構(gòu)保持溝通，解答相關(guān)問詢。3.投資者關(guān)系組職責(zé)制定投資者關(guān)系管理工作計劃，組織實施投資者關(guān)系活動。接待投資者來訪、咨詢，回復(fù)投資者郵件、電話等。分析投資者需求和市場反饋，為公司決策提供參考。維護公司與投資者的良好關(guān)系，提升公司市場形象。4.合規(guī)法務(wù)組職責(zé)審查公司各類合同、協(xié)議等法律文件，確保合法合規(guī)。開展合規(guī)培訓(xùn)，提高公司員工合規(guī)意識。處理公司法律事務(wù)，參與重大決策的法律論證。跟蹤法律法規(guī)及政策變化，為公司提供法律風(fēng)險預(yù)警。5.檔案管理組職責(zé)負(fù)責(zé)董秘辦文件、資料、檔案的收集、整理、歸檔和保管。建立健全檔案管理制度，確保檔案的安全與完整。為公司內(nèi)部查閱檔案提供服務(wù)，按規(guī)定辦理檔案借閱手續(xù)。三、信息披露管理（一）信息披露原則1.真實性原則：所披露信息應(yīng)真實反映公司實際情況，不得有虛假記載。2.準(zhǔn)確性原則：信息披露內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確無誤，不得有誤導(dǎo)性陳述。3.完整性原則：應(yīng)披露與公司相關(guān)的全部重要信息，不得有重大遺漏。4.及時性原則：應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)及時披露信息，不得延遲。（二）信息披露內(nèi)容與范圍1.定期報告：包括年度報告、中期報告等，應(yīng)按照證券交易所要求編制和披露。2.臨時公告：涉及公司重大事項，如重大合同簽訂、重大投資、股權(quán)變動、業(yè)績預(yù)告等，應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。3.其他信息：如公司治理情況、內(nèi)部控制評價報告、社會責(zé)任報告等。（三）信息披露流程1.信息收集：各部門應(yīng)及時向董秘辦報送與公司相關(guān)的信息，董秘辦進行匯總整理。2.信息審核：董秘辦對收集的信息進行審核，確保信息符合披露要求。審核通過后，提交董秘辦主任審批。3.信息披露：董秘辦按照規(guī)定的格式和渠道，將審核通過的信息進行披露。4.存檔備案：信息披露后，董秘辦將相關(guān)文件、資料進行存檔備案。（四）信息披露保密措施1.建立信息披露保密制度，明確保密責(zé)任和范圍。2.對涉及內(nèi)幕信息的人員進行登記管理，簽訂保密協(xié)議。3.嚴(yán)格控制信息知悉范圍，在信息披露前，不得向無關(guān)人員泄露。4.加強辦公場所安全管理，防止信息泄露。四、投資者關(guān)系管理（一）投資者關(guān)系管理目標(biāo)1.促進公司與投資者之間的有效溝通，增強投資者對公司的了解和信任。2.維護公司良好的市場形象，提升公司股票的市場價值。3.及時了解投資者需求和意見，為公司決策提供參考。（二）投資者關(guān)系活動形式1.業(yè)績發(fā)布會：定期召開業(yè)績發(fā)布會，向投資者介紹公司業(yè)績情況、發(fā)展戰(zhàn)略等。2.路演活動：通過現(xiàn)場或網(wǎng)絡(luò)形式，向投資者進行公司推介。3.調(diào)研接待：接待投資者調(diào)研，解答投資者關(guān)心的問題。4.互動平臺回復(fù)：及時回復(fù)投資者在互動平臺上的提問。（三）投資者關(guān)系管理流程1.活動策劃：根據(jù)公司情況和投資者需求，制定投資者關(guān)系活動計劃。2.活動組織：按照計劃組織實施投資者關(guān)系活動，確?；顒禹樌M行。3.活動總結(jié)：活動結(jié)束后，對活動效果進行總結(jié)評估，為后續(xù)活動提供經(jīng)驗參考。（四）投資者投訴處理1.建立投資者投訴處理機制，明確投訴受理渠道和處理流程。2.及時受理投資者投訴，對投訴事項進行調(diào)查核實。3.按照規(guī)定的時間和方式，向投資者反饋投訴處理結(jié)果。五、合規(guī)法務(wù)管理（一）合規(guī)培訓(xùn)與教育1.定期組織公司員工參加合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識和法律素養(yǎng)。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、證券監(jiān)管規(guī)定、公司內(nèi)部規(guī)章制度等。3.對新入職員工進行合規(guī)入職培訓(xùn)，使其了解公司合規(guī)要求。（二）合同審查與管理1.建立合同審查制度，對公司各類合同進行嚴(yán)格審查。2.審查內(nèi)容包括合同主體資格、合同條款合法性、合同風(fēng)險等。3.對重大合同進行法律論證，確保合同合法合規(guī)、風(fēng)險可控。4.建立合同臺賬，對合同簽訂、履行、變更等情況進行跟蹤管理。（三）法律事務(wù)處理1.處理公司日常法律事務(wù)，如法律咨詢、法律文件起草等。2.參與公司重大決策的法律論證，提供法律意見和建議。3.代理公司訴訟、仲裁等法律糾紛案件，維護公司合法權(quán)益。（四）合規(guī)檢查與監(jiān)督1.定期開展合規(guī)檢查，對公司各部門合規(guī)情況進行監(jiān)督。2.檢查內(nèi)容包括信息披露合規(guī)、內(nèi)部控制合規(guī)、業(yè)務(wù)操作合規(guī)等。3.對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題及時提出整改意見，督促相關(guān)部門進行整改。六、檔案管理（一）檔案分類與編號1.將董秘辦檔案分為信息披露檔案、投資者關(guān)系檔案、合規(guī)法務(wù)檔案、行政檔案等。2.對每類檔案進行編號，便于管理和查詢。（二）檔案收集與整理1.各崗位工作人員應(yīng)及時將工作中形成的文件、資料移交檔案管理組。2.檔案管理組對收集的檔案進行整理，按照分類和編號順序進行裝訂、編目。（三）檔案保管與存儲1.建立檔案保管制度，確保檔案安全存放。2.采用紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合的方式進行存儲，定期對電子檔案進行備份。3.檔案保管期限按照國家法律法規(guī)和公司規(guī)定執(zhí)行。（四）檔案查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員查閱檔案，需填寫查閱申請表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理組查閱。2.因工作需要借閱檔案的，需填寫借閱申請表，經(jīng)董秘辦主任批準(zhǔn)后，辦理借閱手續(xù)。3.借閱期限不得超過規(guī)定時間，借閱人應(yīng)妥善保管檔案，不得轉(zhuǎn)借、涂改、損壞。七、績效考核與激勵（一）績效考核指標(biāo)1.工作業(yè)績指標(biāo)：包括信息披露準(zhǔn)確性、及時性，投資者關(guān)系管理效果，合規(guī)法務(wù)工作質(zhì)量等。2.工作態(tài)度指標(biāo)：包括責(zé)任心、團隊協(xié)作精神、工作積極性等。3.工作能力指標(biāo)：包括專業(yè)知識水平、溝通協(xié)調(diào)能力、問題解決能力等。（二）績效考核周期績效考核分為月度考核、季度考核和年度考核。月度考核主要對當(dāng)月工作表現(xiàn)進行評價，季度考核為月度考核的綜合匯總，年度考核為全年工作的全面評價。（三）激勵措施1.對績效考核優(yōu)秀的員工給予獎勵，包括獎金、晉升、榮譽證書等。2.對