授權(quán)清單與管理制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司內(nèi)部授權(quán)行為，明確各層級、各部門及崗位的職責和權(quán)限，確保公司各項工作的高效、有序開展，保障公司運營的順暢和穩(wěn)定，特制定本授權(quán)清單與管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括總部各部門、各分支機構(gòu)、子公司等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：授權(quán)行為必須符合國家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定。2.明確清晰原則：各項授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確、具體，避免模糊不清或歧義。3.適度授權(quán)原則：根據(jù)工作任務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險程度及員工能力等因素，合理確定授權(quán)范圍和程度。4.監(jiān)督制約原則：建立有效的監(jiān)督機制，對授權(quán)執(zhí)行情況進行監(jiān)督和檢查，防止權(quán)力濫用。二、授權(quán)體系概述公司授權(quán)體系分為三個層面：決策層授權(quán)、管理層授權(quán)和執(zhí)行層授權(quán)。（一）決策層授權(quán)決策層主要負責公司重大戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃等事項的決策，其授權(quán)范圍包括但不限于：1.批準公司年度經(jīng)營計劃、預(yù)算方案。2.決定公司重大投資、融資、資產(chǎn)處置等事項。3.審議通過公司重要規(guī)章制度、管理辦法。4.決定公司組織架構(gòu)調(diào)整、人員編制及重大人事任免等。（二）管理層授權(quán)管理層在決策層授權(quán)范圍內(nèi)，負責公司日常經(jīng)營管理工作的組織和實施，其授權(quán)范圍包括但不限于：1.制定并執(zhí)行公司具體業(yè)務(wù)計劃和工作方案。2.審批部門預(yù)算、費用支出等。3.組織開展市場拓展、項目運營、客戶管理等工作。4.對下屬部門及人員進行工作安排、指導(dǎo)和監(jiān)督。（三）執(zhí)行層授權(quán)執(zhí)行層根據(jù)管理層的授權(quán)，具體負責各項業(yè)務(wù)工作的實際操作和執(zhí)行，其授權(quán)范圍包括但不限于：1.按照規(guī)定流程和標準完成日常工作任務(wù)。2.執(zhí)行公司既定的業(yè)務(wù)操作規(guī)范和流程。3.及時反饋工作進展情況和問題。三、授權(quán)清單（一）財務(wù)授權(quán)清單1.預(yù)算審批部門年度預(yù)算：部門負責人編制，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報財務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理審批。部門月度預(yù)算調(diào)整：金額在[X]元以內(nèi)的，由部門負責人審批；超過[X]元的，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，由財務(wù)總監(jiān)審批。費用報銷：一般費用報銷，根據(jù)公司費用報銷制度，由部門負責人、分管領(lǐng)導(dǎo)按規(guī)定審批；金額較大或特殊費用報銷，需報財務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理審批。2.資金支付日常小額資金支付（[X]元以下）：由財務(wù)部門審核，經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)負責人和部門負責人審批后辦理。較大金額資金支付（[X]元至[X]元）：業(yè)務(wù)部門提交申請，經(jīng)部門負責人、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，財務(wù)總監(jiān)審批后支付。重大資金支付（[X]元以上）：由業(yè)務(wù)部門提出方案，經(jīng)公司管理層集體審議，總經(jīng)理審批后，財務(wù)部門執(zhí)行支付。（二）人事授權(quán)清單1.人員招聘基層崗位招聘：由用人部門提出需求，人力資源部門負責組織招聘，用人部門參與面試，人力資源部門負責人審批錄用。中層崗位招聘：用人部門提出需求并進行初步篩選，人力資源部門組織面試和測評，分管領(lǐng)導(dǎo)參與面試，人力資源部門會同分管領(lǐng)導(dǎo)審批錄用。高層崗位招聘：人力資源部門制定招聘方案，經(jīng)公司決策層研究決定后組織實施，最終錄用由公司決策層審批。2.員工培訓(xùn)部門內(nèi)部培訓(xùn)計劃：由部門負責人制定，報人力資源部門備案，部門自行組織實施。公司級培訓(xùn)項目：人力資源部門統(tǒng)籌規(guī)劃，相關(guān)部門配合實施，培訓(xùn)預(yù)算經(jīng)財務(wù)部門審核，分管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理審批后執(zhí)行。3.績效考核基層員工績效考核：由直接上級進行考核，部門負責人審核，人力資源部門備案。中層管理人員績效考核：由上級領(lǐng)導(dǎo)、同事、下屬及自我評價等多維度進行考核，分管領(lǐng)導(dǎo)審核，人力資源部門會同分管領(lǐng)導(dǎo)審定，總經(jīng)理審批。高層管理人員績效考核：由公司決策層進行考核評價，考核結(jié)果報公司董事會備案。（三）業(yè)務(wù)授權(quán)清單1.銷售業(yè)務(wù)常規(guī)銷售訂單：銷售人員根據(jù)客戶需求簽訂，金額在[X]萬元以內(nèi)的，由銷售部門負責人審批；超過[X]萬元的，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。重大銷售合同：涉及金額較大、合作期限較長或特殊條款的銷售合同，由銷售部門牽頭，會同法務(wù)、財務(wù)等部門進行評審，報分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審批，必要時提交公司決策層審議。2.采購業(yè)務(wù)日常采購訂單：采購人員根據(jù)需求下單，金額在[X]元以內(nèi)的，由采購部門負責人審批；超過[X]元的，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。大額采購項目：采購金額超過[X]萬元的項目，采購部門應(yīng)組織招標或詢價等采購活動，編制采購方案，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)總監(jiān)審核，總經(jīng)理審批后執(zhí)行。3.項目管理小型項目：項目負責人制定項目計劃和預(yù)算，經(jīng)部門負責人審批后組織實施，項目過程中重大事項報分管領(lǐng)導(dǎo)備案。中型項目：項目負責人制定詳細項目方案，經(jīng)部門負責人、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報總經(jīng)理審批后啟動，項目實施過程中的重要決策和變更需報公司管理層審批。大型項目：成立專門項目組，制定項目總體方案和預(yù)算，經(jīng)公司決策層審議通過后實施，項目全過程接受公司高層監(jiān)督，重大事項及時向公司決策層匯報。四、授權(quán)的實施與管理（一）授權(quán)的發(fā)布1.公司通過正式文件、內(nèi)部管理系統(tǒng)等方式發(fā)布授權(quán)清單，明確各層級、各崗位的授權(quán)范圍和權(quán)限。2.新入職員工在入職培訓(xùn)時，由人力資源部門向其講解相關(guān)授權(quán)制度和本人的授權(quán)范圍。（二）授權(quán)的變更與調(diào)整1.因公司組織架構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)發(fā)展變化、工作需要等原因，需對授權(quán)進行變更或調(diào)整的，由相關(guān)部門提出申請，經(jīng)公司管理層審批后，及時修訂授權(quán)清單并發(fā)布。2.員工崗位變動時，人力資源部門應(yīng)根據(jù)新崗位的職責和權(quán)限，重新明確其授權(quán)范圍，并辦理授權(quán)變更手續(xù)。（三）授權(quán)的監(jiān)督與檢查1.公司建立內(nèi)部審計、風(fēng)險管理等部門組成的監(jiān)督小組，定期對授權(quán)執(zhí)行情況進行檢查和評估。2.各部門應(yīng)定期對本部門及下屬崗位的授權(quán)執(zhí)行情況進行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并將自查情況報上級主管部門。3.對于違反授權(quán)制度的行為，公司將視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的紀律處分，造成損失的，追究相關(guān)人員的經(jīng)濟賠償責任；構(gòu)成違法犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。（四）授權(quán)的終止1.授權(quán)期限屆滿或授權(quán)事項完成后，授權(quán)自動終止。2.員工離職、退休、崗位調(diào)