三重一大事項管理制度一、總則（一）目的為進一步加強公司民主決策、科學(xué)決策，規(guī)范決策程序，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，確保公司穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及公司章程，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及所屬各部門、各子公司。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和公司章程，確保決策合法合規(guī)。2.集體決策原則：重大事項必須經(jīng)集體研究討論決定，充分發(fā)揮集體智慧和力量。3.科學(xué)民主原則：廣泛征求意見，進行充分論證和風(fēng)險評估，提高決策的科學(xué)性和民主性。4.公開透明原則：除涉及國家秘密、商業(yè)秘密等特殊情況外，決策過程和結(jié)果應(yīng)適當(dāng)公開，接受監(jiān)督。二、“三重一大”事項范圍（一）重大決策事項1.公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營計劃的制定與調(diào)整。2.公司改制、上市、重組、兼并、分立、破產(chǎn)等重大資本運作事項。3.公司重大投資項目、重大資產(chǎn)處置、重大對外擔(dān)保、重大融資安排等。4.公司重要規(guī)章制度的制定、修訂與廢止。5.公司內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、職能調(diào)整、人員編制方案的確定。6.涉及公司全局性、戰(zhàn)略性的其他重大決策事項。（二）重要人事任免1.公司中層及以上管理人員的選拔、任用、解聘、調(diào)動。2.公司關(guān)鍵崗位人員的招聘、選拔、任用。3.公司年度優(yōu)秀員工、先進集體等評選表彰。4.涉及公司員工切身利益的重要人事政策的制定與調(diào)整。（三）重大項目安排1.公司重大建設(shè)項目、技術(shù)改造項目、信息化項目等的立項、可行性研究、設(shè)計方案、招投標(biāo)、合同簽訂、建設(shè)實施、竣工驗收等全過程管理。2.公司重大采購項目，包括物資采購、服務(wù)采購等的采購方式確定、供應(yīng)商選擇、采購合同簽訂等。3.公司重大對外合作項目，包括合資合作、戰(zhàn)略合作、技術(shù)引進等的合作模式、合作方選擇、合作協(xié)議簽訂等。（四）大額度資金運作1.公司年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用，包括超過一定金額的資金支付、資金拆借等。2.公司預(yù)算外大額度資金支出，包括重大投資項目資金、重大捐贈資金等。3.公司重大資產(chǎn)處置收入、對外投資收益等資金的使用安排。三、決策程序（一）決策提議1.公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部門負責(zé)人、子公司負責(zé)人根據(jù)工作需要，提出“三重一大”事項決策提議。2.職工代表大會、工會等組織或個人也可提出相關(guān)決策建議。（二）調(diào)研論證1.對擬決策事項，由相關(guān)部門或單位進行深入調(diào)研，收集相關(guān)信息，進行分析論證。2.涉及專業(yè)性較強的事項，應(yīng)組織專家進行論證或咨詢專業(yè)機構(gòu)意見。3.對重大投資項目、重大資產(chǎn)處置等事項，應(yīng)進行風(fēng)險評估，制定風(fēng)險應(yīng)對措施。（三）方案擬定1.根據(jù)調(diào)研論證結(jié)果，由相關(guān)部門或單位擬定決策方案，明確決策事項的背景、目標(biāo)、內(nèi)容、實施步驟、預(yù)期效果等。2.決策方案應(yīng)提供兩個以上可供選擇的方案，并對各方案進行利弊分析。（四）征求意見1.將決策方案征求公司內(nèi)部各部門、各子公司及相關(guān)人員的意見。2.涉及職工切身利益的事項，應(yīng)征求職工代表大會或工會的意見。3.根據(jù)征求意見情況，對決策方案進行修改完善。（五）會議討論1.按照規(guī)定召開會議，對“三重一大”事項進行集體討論。2.參加會議的人員應(yīng)充分發(fā)表意見，對決策事項進行深入討論和審議。3.會議主持人應(yīng)綜合考慮各方面意見，提出決策建議。（六）決策表決1.會議對決策事項進行表決，表決方式可采用口頭表決、舉手表決或無記名投票表決等。2.決策事項經(jīng)應(yīng)到會人員半數(shù)以上通過方為有效。3.對重大事項的決策，應(yīng)實行票決制，確保決策的科學(xué)性和公正性。（七）決策形成1.根據(jù)表決結(jié)果，形成決策決議。2.決策決議應(yīng)明確決策事項的內(nèi)容、實施部門、責(zé)任人、完成時間等。3.決策決議應(yīng)及時印發(fā)相關(guān)部門和單位執(zhí)行。四、執(zhí)行與監(jiān)督（一）執(zhí)行1.各部門、各子公司應(yīng)嚴(yán)格按照決策決議組織實施“三重一大”事項，確保決策事項得到有效執(zhí)行。2.執(zhí)行過程中如遇特殊情況需要調(diào)整決策事項，應(yīng)按照規(guī)定程序重新進行決策。（二）監(jiān)督1.公司監(jiān)事會負責(zé)對“三重一大”事項決策和執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。2.公司審計部門負責(zé)對“三重一大”事項涉及的財務(wù)收支、經(jīng)濟活動等進行審計監(jiān)督。3.公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負責(zé)對“三重一大”事項決策和執(zhí)行過程中的違規(guī)違紀(jì)行為進行查處。（三）責(zé)任追究1.對違反“三重一大”事項決策程序，擅自決策或不執(zhí)行決策決議的，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。2.對因決策失誤造成重大損失或不良影響的，嚴(yán)肅追究主要負責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。五、決策記錄與檔案管理（一）決策記錄1.對“三重一大”事項決策會議，應(yīng)安排專人進行記錄，記錄內(nèi)容包括會議時間、地點、參會人員、決策事項、決策過程、表決結(jié)果等。2.決策記錄應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，并存檔保存。（二）檔案管理1.對“三重一大”事項決策過程中形成的文件、資料、記錄等，應(yīng)及時整理歸檔，建立專門檔案。2.檔案管理應(yīng)符合公司檔案管理規(guī)定，確保檔案的安全、完整和有效利用。六