上海電氣授權(quán)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范上海電氣（以下簡稱“公司”）的授權(quán)管理，明確授權(quán)范圍、權(quán)限和程序，確保公司各項經(jīng)營管理活動的高效、有序開展，保障公司和股東的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部各部門、各下屬子公司及分支機構(gòu)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：授權(quán)行為應(yīng)符合國家法律法規(guī)、公司章程及相關(guān)規(guī)范性文件的要求。2.權(quán)責(zé)對等原則：被授權(quán)人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.適度授權(quán)原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要和管理要求，合理確定授權(quán)范圍和權(quán)限，確保既能有效調(diào)動下屬積極性，又能保證公司對重大事項的掌控。4.監(jiān)督與制衡原則：建立健全監(jiān)督機制，對授權(quán)執(zhí)行情況進行跟蹤檢查和監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。二、授權(quán)體系（一）授權(quán)主體與客體1.授權(quán)主體：公司董事會是公司最高授權(quán)決策機構(gòu)，負責(zé)對公司經(jīng)營管理層進行重大事項的授權(quán)。公司法定代表人在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，代表公司行使職權(quán)。2.授權(quán)客體：公司總部各部門負責(zé)人、各下屬子公司及分支機構(gòu)負責(zé)人為被授權(quán)人。（二）授權(quán)類型1.常規(guī)授權(quán)：指公司在日常經(jīng)營管理活動中，按照既定的職責(zé)和程序，對被授權(quán)人進行的一般性授權(quán)。常規(guī)授權(quán)的范圍和權(quán)限由公司相關(guān)管理制度明確規(guī)定。2.特別授權(quán)：指公司在特定情況下，對特定事項或特定項目給予被授權(quán)人的臨時性、一次性授權(quán)。特別授權(quán)需經(jīng)公司董事會或法定代表人批準，并明確授權(quán)的具體內(nèi)容、期限和要求。三、授權(quán)范圍與權(quán)限（一）經(jīng)營管理授權(quán)1.戰(zhàn)略規(guī)劃與決策被授權(quán)人可參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃的制定和討論，提供相關(guān)建議和意見，但最終決策權(quán)歸公司董事會。在公司年度經(jīng)營計劃和預(yù)算編制過程中，被授權(quán)人負責(zé)組織本部門或下屬單位的相關(guān)工作，進行初步測算和分析，并按時提交相關(guān)資料。公司年度經(jīng)營計劃和預(yù)算需經(jīng)公司董事會審議通過后實施。2.投資與資產(chǎn)處置對于一定金額以下的固定資產(chǎn)購置、無形資產(chǎn)投資等項目，被授權(quán)人可在授權(quán)額度內(nèi)進行審批決策。具體金額標準由公司另行規(guī)定。涉及公司重大投資項目（如對外股權(quán)投資、重大固定資產(chǎn)投資等），被授權(quán)人應(yīng)按照公司規(guī)定的程序進行申報，由公司董事會進行決策。在授權(quán)范圍內(nèi)，被授權(quán)人可對公司閑置資產(chǎn)、不良資產(chǎn)等進行處置，但處置方式和價格需符合公司相關(guān)規(guī)定，并報公司備案。3.市場營銷與客戶管理被授權(quán)人負責(zé)組織本部門或下屬單位的市場營銷活動，制定營銷策略和銷售計劃，并在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂銷售合同。銷售合同的主要條款應(yīng)符合公司標準文本要求，對于超出標準文本范圍的特殊條款，需報公司相關(guān)部門審核。負責(zé)客戶關(guān)系的維護和管理，及時處理客戶投訴和糾紛。對于重大客戶投訴和糾紛，應(yīng)及時向公司上級領(lǐng)導(dǎo)匯報，并按照公司指示進行處理。4.財務(wù)管理在公司財務(wù)管理制度框架下，被授權(quán)人可對本部門或下屬單位的費用支出進行審批，但需嚴格控制在預(yù)算范圍內(nèi)。對于超預(yù)算支出或重大費用支出項目，需報公司財務(wù)部門審核后，按公司規(guī)定程序?qū)徟Ｘ撠?zé)本部門或下屬單位的資金管理，合理安排資金使用，確保資金安全。在授權(quán)額度內(nèi)，可進行資金的調(diào)配和使用，但需遵守公司資金管理規(guī)定。5.人力資源管理被授權(quán)人可在公司人力資源管理制度規(guī)定的范圍內(nèi)，進行本部門或下屬單位的人員招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等方面的管理工作。對于員工的晉升、降職、辭退等重大人事變動，需按照公司規(guī)定的程序進行申報和審批，經(jīng)公司人力資源部門審核后，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準。（二）行政管理授權(quán)1.辦公事務(wù)管理負責(zé)本部門或下屬單位的辦公場地、辦公設(shè)備等資源的管理和調(diào)配，確保辦公環(huán)境的正常運行。在授權(quán)范圍內(nèi)，可進行辦公用品、辦公設(shè)備等物資的采購和管理，但需遵循公司采購管理制度的相關(guān)規(guī)定。2.文件與檔案管理負責(zé)本部門或下屬單位文件的起草、審核、印發(fā)、歸檔等工作，確保文件的規(guī)范性和準確性。按照公司檔案管理制度的要求，做好本部門或下屬單位檔案的收集、整理、保管和利用工作，保證檔案資料的完整性和保密性。3.會議與活動組織負責(zé)組織本部門或下屬單位的內(nèi)部會議、培訓(xùn)活動等，確定會議主題、議程、參會人員等，并做好會議記錄和活動總結(jié)。對于公司組織的重大會議和活動，被授權(quán)人應(yīng)按照公司要求做好相關(guān)籌備和組織工作。（三）風(fēng)險管理授權(quán)1.風(fēng)險識別與評估被授權(quán)人應(yīng)定期組織本部門或下屬單位進行風(fēng)險識別和評估工作，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險因素，并向公司風(fēng)險管理部門報告。參與公司整體風(fēng)險評估工作，提供相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險信息和分析意見。2.風(fēng)險應(yīng)對措施制定根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，在授權(quán)范圍內(nèi)制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。對于重大風(fēng)險應(yīng)對措施，需報公司風(fēng)險管理部門審核，并經(jīng)公司管理層批準后實施。四、授權(quán)程序（一）常規(guī)授權(quán)程序1.公司相關(guān)職能部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要，制定各類常規(guī)授權(quán)事項的具體管理制度和操作流程，明確授權(quán)范圍、權(quán)限、審批程序等內(nèi)容。2.公司人力資源部門根據(jù)各部門職責(zé)和崗位設(shè)置，確定被授權(quán)人名單，并報公司管理層備案。3.公司管理層對常規(guī)授權(quán)事項的管理制度和被授權(quán)人名單進行審批。4.審批通過后，公司發(fā)布常規(guī)授權(quán)文件，明確各被授權(quán)人的授權(quán)范圍和權(quán)限，并向被授權(quán)人頒發(fā)授權(quán)證書。（二）特別授權(quán)程序1.申請部門或單位根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫《特別授權(quán)申請表》，詳細說明特別授權(quán)事項的背景、內(nèi)容、期限、要求等，并提交相關(guān)資料。2.申請部門或單位的上級主管部門對申請事項進行審核，簽署審核意見后報公司相關(guān)職能部門。3.公司相關(guān)職能部門對申請事項進行專業(yè)審核，提出審核意見，并報公司管理層。4.公司管理層根據(jù)審核意見，對特別授權(quán)申請進行審批。審批通過后，出具《特別授權(quán)書》，明確授權(quán)的具體內(nèi)容、期限、要求等，并送達被授權(quán)人。（三）授權(quán)變更與終止程序1.授權(quán)變更：在授權(quán)有效期內(nèi)，如因公司業(yè)務(wù)發(fā)展、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、被授權(quán)人崗位變動等原因，需要變更授權(quán)范圍或權(quán)限的，由被授權(quán)人所在部門或單位提出書面申請，經(jīng)公司相關(guān)職能部門審核后，報公司管理層批準。公司發(fā)布授權(quán)變更文件，并重新頒發(fā)授權(quán)證書。2.授權(quán)終止：授權(quán)期滿或授權(quán)事項完成后，授權(quán)自動終止。如因其他原因需要提前終止授權(quán)的，由公司相關(guān)職能部門提出書面建議，報公司管理層批準后，通知被授權(quán)人辦理授權(quán)終止手續(xù)。被授權(quán)人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將授權(quán)證書交回公司，并清理相關(guān)工作。五、授權(quán)監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司內(nèi)部審計部門定期對授權(quán)執(zhí)行情況進行審計監(jiān)督，檢查被授權(quán)人是否在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，授權(quán)事項的執(zhí)行是否符合公司規(guī)定的程序和要求。2.公司風(fēng)險管理部門對授權(quán)事項的風(fēng)險狀況進行跟蹤監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和預(yù)警潛在的風(fēng)險，并提出風(fēng)險應(yīng)對建議。3.公司各職能部門按照職責(zé)分工，對相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的授權(quán)執(zhí)行情況進行日常監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時向公司管理層報告。（二）考核評價1.公司人力資源部門將授權(quán)執(zhí)行情況納入對被授權(quán)人的績效考核體系，作為評價其工作績效和職業(yè)發(fā)展的重要依據(jù)。2.考核內(nèi)容包括授權(quán)事項的執(zhí)行效果、決策質(zhì)量、風(fēng)險控制情況、遵守授權(quán)規(guī)定情況等方面。3.根據(jù)考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的被授權(quán)人給予表彰和獎勵；對違反授權(quán)規(guī)定、濫用職權(quán)或因工作失誤給公司造成損失的被授權(quán)人，視情節(jié)輕重給予批評教育、警告、罰款、降職、撤職等處罰；構(gòu)成違法犯罪的，依法追究法律責(zé)任。六、附則（一）解釋權(quán)本制度由公