睢寧網(wǎng)絡(luò)投資管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范睢寧網(wǎng)絡(luò)投資活動(dòng)，加強(qiáng)投資管理，保障公司資金安全，提高投資效益，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于睢寧公司及所屬各部門(mén)、子公司涉及的網(wǎng)絡(luò)投資業(yè)務(wù)。（三）基本原則1.合法性原則：網(wǎng)絡(luò)投資活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：充分評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)，確保投資安全。3.效益優(yōu)先原則：以提高投資效益為核心，優(yōu)化投資決策，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化。4.集體決策原則：重大投資項(xiàng)目需經(jīng)集體研究決策，避免個(gè)人獨(dú)斷專行。二、投資決策程序（一）投資項(xiàng)目的提出1.公司各部門(mén)、子公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，結(jié)合市場(chǎng)情況，提出網(wǎng)絡(luò)投資項(xiàng)目建議。2.投資項(xiàng)目建議應(yīng)包括項(xiàng)目背景、投資規(guī)模、投資方式、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。（二）投資項(xiàng)目的初審1.公司投資管理部門(mén)收到投資項(xiàng)目建議后，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步審查。2.初審內(nèi)容包括項(xiàng)目的合法性、可行性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)可控性等方面。3.初審?fù)ㄟ^(guò)后，投資管理部門(mén)將項(xiàng)目建議提交公司投資決策委員會(huì)。（三）投資決策委員會(huì)審議1.公司投資決策委員會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議。2.投資決策委員會(huì)成員應(yīng)充分發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)項(xiàng)目的必要性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評(píng)估。3.投資決策委員會(huì)根據(jù)審議結(jié)果，對(duì)投資項(xiàng)目做出決策。（四）投資項(xiàng)目的審批1.投資項(xiàng)目經(jīng)投資決策委員會(huì)決策通過(guò)后，報(bào)公司董事會(huì)審批。2.公司董事會(huì)根據(jù)投資決策委員會(huì)的意見(jiàn)，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行最終審批。3.投資項(xiàng)目經(jīng)董事會(huì)審批通過(guò)后，方可組織實(shí)施。三、投資項(xiàng)目的實(shí)施（一）投資項(xiàng)目的組織實(shí)施1.投資項(xiàng)目經(jīng)審批通過(guò)后，由公司指定的部門(mén)或子公司負(fù)責(zé)組織實(shí)施。2.組織實(shí)施部門(mén)應(yīng)制定詳細(xì)的項(xiàng)目實(shí)施方案，明確項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、責(zé)任人、質(zhì)量要求等。3.項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)報(bào)公司投資管理部門(mén)備案。（二）投資項(xiàng)目的資金管理1.投資項(xiàng)目所需資金應(yīng)按照公司資金管理制度的規(guī)定籌集和使用。2.公司財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)建立投資項(xiàng)目資金專戶，對(duì)投資項(xiàng)目資金進(jìn)行單獨(dú)核算和管理。3.投資項(xiàng)目資金的支付應(yīng)嚴(yán)格按照項(xiàng)目實(shí)施方案和合同約定執(zhí)行，確保資金安全。（三）投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理1.組織實(shí)施部門(mén)應(yīng)建立投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。2.公司投資管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施和建議。3.對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事件，公司應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處置，并向公司董事會(huì)報(bào)告。四、投資項(xiàng)目的監(jiān)督與檢查（一）投資項(xiàng)目的日常監(jiān)督1.公司投資管理部門(mén)應(yīng)對(duì)投資項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行日常監(jiān)督，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況。2.日常監(jiān)督內(nèi)容包括項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、資金使用情況、質(zhì)量控制情況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。（二）投資項(xiàng)目的定期檢查1.公司投資管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行檢查，檢查周期為每季度一次。2.定期檢查內(nèi)容包括項(xiàng)目實(shí)施情況、投資效益情況、風(fēng)險(xiǎn)控制情況等。3.定期檢查結(jié)束后，投資管理部門(mén)應(yīng)撰寫(xiě)檢查報(bào)告，報(bào)公司董事會(huì)和管理層。（三）投資項(xiàng)目的專項(xiàng)檢查1.對(duì)于重大投資項(xiàng)目或出現(xiàn)重大問(wèn)題的投資項(xiàng)目，公司應(yīng)組織專項(xiàng)檢查。2.專項(xiàng)檢查內(nèi)容包括項(xiàng)目決策程序的合規(guī)性、項(xiàng)目實(shí)施情況、投資效益情況、風(fēng)險(xiǎn)控制情況等。3.專項(xiàng)檢查結(jié)束后，公司應(yīng)撰寫(xiě)專項(xiàng)檢查報(bào)告，提出整改意見(jiàn)和建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。五、投資項(xiàng)目的驗(yàn)收與評(píng)價(jià)（一）投資項(xiàng)目的驗(yàn)收1.投資項(xiàng)目完成后，組織實(shí)施部門(mén)應(yīng)及時(shí)向公司投資管理部門(mén)提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)。2.公司投資管理部門(mén)應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門(mén)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。3.驗(yàn)收內(nèi)容包括項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等方面。4.投資項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可辦理項(xiàng)目結(jié)算和資產(chǎn)交付手續(xù)。（二）投資項(xiàng)目的評(píng)價(jià)1.公司投資管理部門(mén)應(yīng)在投資項(xiàng)目驗(yàn)收后，組織對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)。2.評(píng)價(jià)內(nèi)容包括項(xiàng)目決策的科學(xué)性、項(xiàng)目實(shí)施的有效性、投資效益的實(shí)現(xiàn)情況、風(fēng)險(xiǎn)控制的效果等方面。3.投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為公司今后投資決策的重要參考依據(jù)。六、投資項(xiàng)目的檔案管理（一）檔案管理的職責(zé)1.公司投資管理部門(mén)負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目檔案的收集、整理、歸檔和保管工作。2.公司各部門(mén)、子公司應(yīng)配合投資管理部門(mén)做好投資項(xiàng)目檔案的收集和整理工作。（二）檔案管理的內(nèi)容1.投資項(xiàng)目檔案應(yīng)包括項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、投資決策文件、項(xiàng)目實(shí)施方案、合同協(xié)議、資金使用憑證、項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、項(xiàng)目評(píng)價(jià)報(bào)告等相關(guān)資料。2.投資項(xiàng)目檔案應(yīng)按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂和保管。（三）檔案的查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱投資項(xiàng)目檔案的，應(yīng)填寫(xiě)檔案查閱申請(qǐng)表，經(jīng)投資管理部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。2.公司外部人員因工作需要查閱投資項(xiàng)目檔案的，應(yīng)填寫(xiě)檔案查閱申請(qǐng)表，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可查閱。查閱時(shí)應(yīng)有公司投資管理部門(mén)人員陪同。3.投資項(xiàng)目檔案一般不得外借。確因工作需要外借的，應(yīng)填寫(xiě)檔案借閱申請(qǐng)表，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可外借。外借期限一般不得超過(guò)[X]個(gè)工作日。七、投資項(xiàng)目的信息披露（一）信息披露的原則1.真實(shí)性原則：信息披露內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.及時(shí)性原則：信息披露應(yīng)及時(shí)，不得延遲披露或不披露。3.公平性原則：信息披露應(yīng)公平，不得對(duì)不同投資者進(jìn)行差別對(duì)待。（二）信息披露的內(nèi)容1.公司應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，定期披露投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，包括投資項(xiàng)目的基本情況、投資規(guī)模、投資方式、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。2.對(duì)于重大投資項(xiàng)目，公司應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中及時(shí)披露項(xiàng)目進(jìn)展情況、投資效益情況、風(fēng)險(xiǎn)控制情況等信息。（三）信息披露的方式1.公司應(yīng)通過(guò)公司網(wǎng)站、公告等方式及時(shí)披露投資項(xiàng)目的相關(guān)信息。2.公司應(yīng)按照監(jiān)管要求，定期向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送投資項(xiàng)目的相關(guān)信息。八、投資項(xiàng)目的責(zé)任追究（一）責(zé)任追究的原則1.依法依規(guī)原則：責(zé)任追究應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。2.實(shí)事求是原則：責(zé)任追究應(yīng)基于事實(shí)，客觀公正地認(rèn)定責(zé)任。3.權(quán)責(zé)一致原則：責(zé)任追究應(yīng)與責(zé)任人的職責(zé)和過(guò)錯(cuò)程度相適應(yīng)。（二）責(zé)任追究的情形1.投資項(xiàng)目決策失誤，造成重大損失的。2.投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，違反法律法規(guī)和公司規(guī)定，導(dǎo)致項(xiàng)目失敗或出現(xiàn)重大問(wèn)題的。3.投資項(xiàng)目資金管理不善，造成資金損失或浪費(fèi)的。4.投資項(xiàng)目監(jiān)督檢查不力，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理問(wèn)題，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的。5.投資項(xiàng)目信息披露不實(shí)，誤導(dǎo)投資者的。（三）責(zé)任追究的方式1.責(zé)令改正。2.警告。3.罰款。4.降職、免職。5.解除勞動(dòng)合同。6.依法追究法律責(zé)任。（四）責(zé)任追究的程序1.公司投資管理部門(mén)或其他相關(guān)部門(mén)發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目存在問(wèn)題，認(rèn)為需要進(jìn)行責(zé)任追究的，應(yīng)及時(shí)向公司董事會(huì)提出責(zé)任追究建議。2.公司