石化關(guān)聯(lián)單位管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)石化關(guān)聯(lián)單位的規(guī)范化管理，確保各單位之間的協(xié)作順暢、資源共享、風(fēng)險(xiǎn)可控，提高整體運(yùn)營(yíng)效率和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于與石化核心業(yè)務(wù)直接或間接相關(guān)聯(lián)的所有單位，包括但不限于供應(yīng)商、承包商、合作伙伴、下屬子公司等。（三）基本原則1.合規(guī)運(yùn)營(yíng)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度。2.協(xié)同合作原則：強(qiáng)調(diào)各關(guān)聯(lián)單位之間的協(xié)同配合，形成緊密的合作網(wǎng)絡(luò)，共同推動(dòng)石化業(yè)務(wù)發(fā)展。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：對(duì)關(guān)聯(lián)單位合作過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管控，確保公司利益不受損害。4.公平公正原則：在關(guān)聯(lián)交易、合作項(xiàng)目等方面遵循公平公正的原則，保障各方合法權(quán)益。二、關(guān)聯(lián)單位分類與管理職責(zé)（一）供應(yīng)商管理1.分類標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)供應(yīng)物資的重要性、采購(gòu)金額、供應(yīng)穩(wěn)定性等因素，將供應(yīng)商分為戰(zhàn)略供應(yīng)商、重要供應(yīng)商和一般供應(yīng)商。2.管理職責(zé)采購(gòu)部門：負(fù)責(zé)供應(yīng)商的開(kāi)發(fā)、評(píng)估、選擇、采購(gòu)合同簽訂與執(zhí)行等工作。定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整合作策略。質(zhì)量部門：參與供應(yīng)商的評(píng)估工作，負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)物資的質(zhì)量檢驗(yàn)和監(jiān)督，確保物資符合石化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司要求。財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購(gòu)合同的付款條款，監(jiān)控供應(yīng)商款項(xiàng)支付情況，確保資金安全。（二）承包商管理1.分類標(biāo)準(zhǔn)：按照承包工程的性質(zhì)、規(guī)模、復(fù)雜程度等，將承包商分為大型承包商、中型承包商和小型承包商。2.管理職責(zé)工程管理部門：負(fù)責(zé)承包商的準(zhǔn)入審查、項(xiàng)目發(fā)包、施工過(guò)程監(jiān)督與協(xié)調(diào)等工作。制定承包商考核辦法，對(duì)承包商的施工質(zhì)量、進(jìn)度、安全等方面進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。安全管理部門：負(fù)責(zé)對(duì)承包商施工現(xiàn)場(chǎng)的安全管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保承包商遵守公司安全規(guī)定，落實(shí)安全措施。法務(wù)部門：參與承包商合同的審核與簽訂，處理與承包商相關(guān)的法律糾紛，保障公司合法權(quán)益。（三）合作伙伴管理1.分類標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合作領(lǐng)域、合作深度等，將合作伙伴分為技術(shù)合作型、市場(chǎng)合作型、資源共享型等不同類型。2.管理職責(zé)業(yè)務(wù)部門：作為合作伙伴管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)合作項(xiàng)目的策劃、組織與實(shí)施。定期與合作伙伴溝通協(xié)調(diào)，評(píng)估合作效果，及時(shí)解決合作中出現(xiàn)的問(wèn)題。技術(shù)部門：為技術(shù)合作型合作伙伴提供技術(shù)支持與指導(dǎo)，參與合作項(xiàng)目的技術(shù)方案制定和技術(shù)難題攻關(guān)。市場(chǎng)部門：協(xié)助市場(chǎng)合作型合作伙伴開(kāi)展市場(chǎng)推廣活動(dòng)，共享市場(chǎng)信息，共同開(kāi)拓市場(chǎng)。（四）下屬子公司管理1.分類標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)子公司的業(yè)務(wù)范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)等，對(duì)子公司進(jìn)行分類管理。2.管理職責(zé)集團(tuán)總部：負(fù)責(zé)制定子公司的發(fā)展戰(zhàn)略、管理制度和考核指標(biāo)體系。對(duì)子公司的重大決策、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等進(jìn)行監(jiān)督和管理。子公司管理層：負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，確保子公司的各項(xiàng)工作符合集團(tuán)整體利益和要求。定期向集團(tuán)總部匯報(bào)工作進(jìn)展情況和存在的問(wèn)題。三、關(guān)聯(lián)單位準(zhǔn)入與退出管理（一）準(zhǔn)入管理1.基本條件具有合法有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等相關(guān)證照。具備良好的商業(yè)信譽(yù)和財(cái)務(wù)狀況，無(wú)重大違法違規(guī)記錄。擁有與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員、設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力。2.準(zhǔn)入流程申請(qǐng)：關(guān)聯(lián)單位向公司相關(guān)管理部門提交準(zhǔn)入申請(qǐng)，填寫(xiě)《關(guān)聯(lián)單位準(zhǔn)入申請(qǐng)表》，并提供相關(guān)證明材料。初審：管理部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審查，核實(shí)申請(qǐng)單位的基本情況和資質(zhì)條件。實(shí)地考察：對(duì)于符合初審條件的申請(qǐng)單位，管理部門組織實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、人員管理等情況。評(píng)估審批：根據(jù)初審和實(shí)地考察結(jié)果，管理部門對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行綜合評(píng)估，提出評(píng)估意見(jiàn)，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。準(zhǔn)入通知：經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，管理部門向申請(qǐng)單位發(fā)出《關(guān)聯(lián)單位準(zhǔn)入通知書(shū)》，通知其成為公司關(guān)聯(lián)單位，并明確相關(guān)管理要求。（二）退出管理1.退出情形嚴(yán)重違反國(guó)家法律法規(guī)或公司規(guī)章制度，給公司造成重大損失的。連續(xù)多次考核不合格，無(wú)法滿足公司業(yè)務(wù)需求的。因經(jīng)營(yíng)不善、破產(chǎn)清算等原因無(wú)法繼續(xù)履行合作義務(wù)的。主動(dòng)提出退出合作關(guān)系，并經(jīng)公司同意的。2.退出流程通知：管理部門向擬退出的關(guān)聯(lián)單位發(fā)出《關(guān)聯(lián)單位退出通知書(shū)》，告知其退出原因和相關(guān)要求。清算：組織相關(guān)部門對(duì)與退出關(guān)聯(lián)單位的業(yè)務(wù)往來(lái)進(jìn)行清算，包括物資采購(gòu)、工程款項(xiàng)、服務(wù)費(fèi)用等結(jié)算工作，確保雙方債權(quán)債務(wù)清晰。交接：督促退出關(guān)聯(lián)單位做好相關(guān)工作交接，如技術(shù)資料、設(shè)備設(shè)施、客戶信息等的移交，確保公司業(yè)務(wù)不受影響。備案：將關(guān)聯(lián)單位退出情況報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)備案，并在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)。四、關(guān)聯(lián)交易管理（一）基本原則1.符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)宗旨，有利于提高公司整體經(jīng)濟(jì)效益。2.遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，確保交易價(jià)格合理、交易條件公允。3.嚴(yán)格履行審批程序，確保關(guān)聯(lián)交易合法合規(guī)。（二）交易類型1.物資采購(gòu)與銷售：包括石化產(chǎn)品、原材料、設(shè)備及配件等的采購(gòu)與銷售。2.工程承包與發(fā)包：關(guān)聯(lián)單位之間的工程建設(shè)項(xiàng)目承包與發(fā)包業(yè)務(wù)。3.服務(wù)提供與接受：如技術(shù)服務(wù)、物流服務(wù)、咨詢服務(wù)等。4.資金拆借與擔(dān)保：在符合法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，關(guān)聯(lián)單位之間的資金拆借和擔(dān)保業(yè)務(wù)。（三）審批程序1.交易發(fā)起：業(yè)務(wù)部門提出關(guān)聯(lián)交易申請(qǐng)，填寫(xiě)《關(guān)聯(lián)交易申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明交易內(nèi)容、交易對(duì)方、交易價(jià)格、交易金額等信息，并提供相關(guān)背景資料。2.部門審核：管理部門對(duì)關(guān)聯(lián)交易申請(qǐng)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查交易的必要性、合規(guī)性、價(jià)格合理性等。財(cái)務(wù)部門對(duì)交易的財(cái)務(wù)影響進(jìn)行評(píng)估，提出財(cái)務(wù)意見(jiàn)。3.法務(wù)審查：法務(wù)部門對(duì)關(guān)聯(lián)交易合同進(jìn)行法律審查，確保合同條款符合法律法規(guī)要求，保障公司合法權(quán)益。4.高層審批：經(jīng)部門審核和法務(wù)審查通過(guò)后，將關(guān)聯(lián)交易申請(qǐng)?zhí)峤还绢I(lǐng)導(dǎo)審批。重大關(guān)聯(lián)交易需提交公司董事會(huì)或股東會(huì)審議。5.簽訂合同：根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)審批意見(jiàn)，業(yè)務(wù)部門與交易對(duì)方簽訂關(guān)聯(lián)交易合同，并嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)。（四）信息披露1.公司按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，定期在公司官網(wǎng)、年度報(bào)告等渠道披露關(guān)聯(lián)交易情況，包括交易金額、交易內(nèi)容、交易對(duì)方等信息，確保信息公開(kāi)透明。2.對(duì)于重大關(guān)聯(lián)交易，及時(shí)發(fā)布專項(xiàng)公告，向股東和社會(huì)公眾披露交易的詳細(xì)情況和對(duì)公司的影響。五、合作項(xiàng)目管理（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和市場(chǎng)需求，提出合作項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，填寫(xiě)《合作項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》，闡述項(xiàng)目背景、目標(biāo)、內(nèi)容、預(yù)期收益等。2.組織相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行可行性研究和評(píng)估，包括技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、市場(chǎng)可行性等方面的分析。3.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批立項(xiàng)。經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目納入公司項(xiàng)目管理體系，明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員職責(zé)。（二）項(xiàng)目實(shí)施1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織制定項(xiàng)目實(shí)施方案，明確項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃、工作流程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度控制節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容。2.按照項(xiàng)目實(shí)施方案，組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)開(kāi)展項(xiàng)目實(shí)施工作，協(xié)調(diào)各關(guān)聯(lián)單位之間的工作關(guān)系，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)。3.建立項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤和監(jiān)控機(jī)制，定期召開(kāi)項(xiàng)目進(jìn)度會(huì)議，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成本等方面進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（三）項(xiàng)目驗(yàn)收1.項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織相關(guān)部門和關(guān)聯(lián)單位進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括項(xiàng)目成果、技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等方面。2.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)提交項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目實(shí)施情況、驗(yàn)收結(jié)果等。驗(yàn)收部門對(duì)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審核，提出驗(yàn)收意見(jiàn)。3.經(jīng)驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，辦理項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)手續(xù)；驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)根據(jù)驗(yàn)收意見(jiàn)進(jìn)行整改，整改完成后重新申請(qǐng)驗(yàn)收。六、考核與評(píng)價(jià)（一）考核指標(biāo)體系1.供應(yīng)商考核指標(biāo)：包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格水平、售后服務(wù)、合作配合度等方面。2.承包商考核指標(biāo)：涵蓋施工質(zhì)量、施工進(jìn)度、安全管理、成本控制、合同執(zhí)行情況等。3.合作伙伴考核指標(biāo)：根據(jù)合作類型不同，設(shè)置相應(yīng)的考核指標(biāo)，如技術(shù)創(chuàng)新能力、市場(chǎng)拓展業(yè)績(jī)、資源共享效果等。4.下屬子公司考核指標(biāo)：主要包括經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)（如營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)、資產(chǎn)回報(bào)率等）、管理指標(biāo)（如內(nèi)部管理水平、制度執(zhí)行情況等）、社會(huì)責(zé)任指標(biāo)（如環(huán)保、安全等方面表現(xiàn)）。（二）考核周期1.對(duì)供應(yīng)商、承包商、合作伙伴的考核原則上每年度進(jìn)行一次，可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行不定期抽查。2.對(duì)下屬子公司的考核每半年度進(jìn)行一次，年度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。（三）評(píng)價(jià)與反饋1.管理部門根據(jù)考核指標(biāo)體系，對(duì)關(guān)聯(lián)單位進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，形成考核報(bào)告?？己藞?bào)告應(yīng)客觀、公正地反映關(guān)聯(lián)單位的工作表現(xiàn)和存在問(wèn)題。2.將考核評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)反饋給關(guān)聯(lián)單位，與關(guān)聯(lián)單位進(jìn)行溝通交流，共同分析原因，制定改進(jìn)措施。對(duì)于考核優(yōu)秀的關(guān)聯(lián)單位，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于考核不合格的關(guān)聯(lián)單位，提出警告，責(zé)令限期整改，如整改不力，將采取相應(yīng)的處罰措施直至終止合作關(guān)系。七、信息溝通與共享（一）溝通機(jī)制1.建立定期溝通會(huì)議制度，由公司相關(guān)管理部門組織，各關(guān)聯(lián)單位參加。會(huì)議內(nèi)容包括業(yè)務(wù)進(jìn)展情況匯報(bào)、問(wèn)題交流與協(xié)調(diào)、工作安排部署等。2.設(shè)立專門的溝通聯(lián)絡(luò)渠道，如聯(lián)系人、聯(lián)系電話、電子郵箱、即時(shí)通訊工具等，方便各關(guān)聯(lián)單位之間及時(shí)溝通信息。3.對(duì)于重大事項(xiàng)或緊急問(wèn)題，各關(guān)聯(lián)單位應(yīng)及時(shí)通過(guò)書(shū)面報(bào)告或?qū)ｎ}會(huì)議等形式進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，確保信息傳遞準(zhǔn)確、及時(shí)。（二）信息共享1.明確信息共享的范圍和內(nèi)容，包括公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)政策、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、技術(shù)資料、財(cái)務(wù)信息等方面。2.建立信息共享平臺(tái)，各關(guān)聯(lián)單位可通過(guò)平臺(tái)查詢和獲取相關(guān)信息。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)信息共享平臺(tái)的安全管理，確保信息安全。3.根據(jù)工作需要，定期或不定期向關(guān)聯(lián)單位提供相關(guān)信息資料，如公司年度報(bào)告、業(yè)務(wù)簡(jiǎn)報(bào)等，增進(jìn)關(guān)聯(lián)單位對(duì)公司的了解和信任。八、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.定期組織對(duì)與關(guān)聯(lián)單位合作過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。如對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)和分析，及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略；對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)，建立信