局項(xiàng)目采購(gòu)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)局項(xiàng)目采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)效率，保證采購(gòu)質(zhì)量，控制采購(gòu)成本，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于局內(nèi)所有項(xiàng)目的采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于工程建設(shè)項(xiàng)目、物資設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目、服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求。2.公平公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)透明，確保所有潛在供應(yīng)商享有平等機(jī)會(huì)參與競(jìng)爭(zhēng)，不偏袒任何一方。3.效益原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，努力降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。4.誠(chéng)信原則：采購(gòu)各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)成立局項(xiàng)目采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對(duì)重大采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行決策和指導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)小組由局領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成，其主要職責(zé)包括：1.審議采購(gòu)管理制度、采購(gòu)戰(zhàn)略和年度采購(gòu)計(jì)劃。2.審批重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)方案、采購(gòu)預(yù)算和采購(gòu)合同。3.協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)設(shè)立專門(mén)的采購(gòu)部門(mén)或指定相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)具體的采購(gòu)執(zhí)行工作。采購(gòu)部門(mén)的主要職責(zé)包括：1.貫徹執(zhí)行采購(gòu)管理制度和相關(guān)規(guī)定。2.編制采購(gòu)計(jì)劃，組織采購(gòu)活動(dòng)的實(shí)施。3.收集、整理供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商庫(kù)。4.組織采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)、談判、詢價(jià)等采購(gòu)方式的實(shí)施。5.簽訂采購(gòu)合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況。6.整理采購(gòu)文件和資料，進(jìn)行采購(gòu)項(xiàng)目的總結(jié)和評(píng)估。（三）其他相關(guān)部門(mén)1.需求部門(mén)：負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，參與采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格制定、供應(yīng)商選擇和合同驗(yàn)收等工作。2.財(cái)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算，監(jiān)督采購(gòu)資金的支付和使用，參與采購(gòu)合同的審核。3.審計(jì)部門(mén)：負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)程序的合規(guī)性和采購(gòu)效益。三、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）采購(gòu)計(jì)劃的編制1.需求部門(mén)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度和實(shí)際需求，提前編制采購(gòu)需求計(jì)劃，明確采購(gòu)物資、設(shè)備或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間等內(nèi)容。2.采購(gòu)部門(mén)匯總各需求部門(mén)的采購(gòu)需求計(jì)劃，結(jié)合庫(kù)存情況，編制年度采購(gòu)計(jì)劃和月度采購(gòu)計(jì)劃。年度采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，月度采購(gòu)計(jì)劃報(bào)采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核。（二）采購(gòu)計(jì)劃的調(diào)整1.在采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，如因項(xiàng)目變更、市場(chǎng)變化等原因需要調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃，需求部門(mén)應(yīng)及時(shí)提出書(shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整的原因、內(nèi)容和影響。2.采購(gòu)部門(mén)對(duì)調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審核，并報(bào)采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人或采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。經(jīng)批準(zhǔn)后，采購(gòu)部門(mén)及時(shí)調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃，并通知相關(guān)部門(mén)。四、采購(gòu)方式（一）公開(kāi)招標(biāo)1.公開(kāi)招標(biāo)是指采購(gòu)人以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)的采購(gòu)方式。2.達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式：施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在400萬(wàn)元人民幣以上；重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元人民幣以上；勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元人民幣以上。3.采用公開(kāi)招標(biāo)方式采購(gòu)的，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)在指定的媒體上發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商投標(biāo)。招標(biāo)公告應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容、數(shù)量、技術(shù)規(guī)格、投標(biāo)截止時(shí)間、開(kāi)標(biāo)時(shí)間及地點(diǎn)等信息。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.邀請(qǐng)招標(biāo)是指采購(gòu)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ墓?yīng)商參加投標(biāo)的采購(gòu)方式。2.符合下列情形之一的，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的；采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的。3.采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)的，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)從供應(yīng)商庫(kù)中選擇不少于三家符合條件的供應(yīng)商，向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.競(jìng)爭(zhēng)性談判是指采購(gòu)人通過(guò)與符合相應(yīng)資格條件的不少于三家的供應(yīng)商分別談判，商定價(jià)格、條件和合同條款，最后從中確定成交供應(yīng)商的采購(gòu)方式。2.符合下列情形之一的，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)：招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。3.采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)的，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)成立談判小組，與供應(yīng)商進(jìn)行談判。談判小組由采購(gòu)部門(mén)代表和有關(guān)專家共三人以上單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。（四）詢價(jià)1.詢價(jià)是指采購(gòu)人向有關(guān)供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單讓其報(bào)價(jià)，在報(bào)價(jià)基礎(chǔ)上進(jìn)行比較并確定最優(yōu)供應(yīng)商的一種采購(gòu)方式。2.采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式采購(gòu)。3.采用詢價(jià)方式采購(gòu)的，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)向不少于三家的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。采購(gòu)部門(mén)根據(jù)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)情況，選擇最優(yōu)供應(yīng)商成交。（五）單一來(lái)源采購(gòu)1.單一來(lái)源采購(gòu)是指采購(gòu)人向唯一供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)的方式。2.符合下列情形之一的，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。3.采用單一來(lái)源采購(gòu)方式的，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和專家進(jìn)行論證，并報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。五、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)需求部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目需求，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)物資、設(shè)備或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間、預(yù)算金額等內(nèi)容，并提交相關(guān)證明材料。采購(gòu)申請(qǐng)表經(jīng)需求部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)采購(gòu)部門(mén)。（二）采購(gòu)審批采購(gòu)部門(mén)收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括采購(gòu)需求的合理性、采購(gòu)方式的適用性、采購(gòu)預(yù)算的合規(guī)性等。審核通過(guò)后，報(bào)采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人或采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（三）采購(gòu)實(shí)施1.招標(biāo)采購(gòu)采購(gòu)部門(mén)根據(jù)審批結(jié)果，編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告、投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)、投標(biāo)須知、合同條款、技術(shù)規(guī)格、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商報(bào)名參加投標(biāo)。組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)活動(dòng)。開(kāi)標(biāo)應(yīng)在招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)公開(kāi)進(jìn)行，由采購(gòu)部門(mén)主持，邀請(qǐng)所有投標(biāo)人參加。評(píng)標(biāo)應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行，評(píng)標(biāo)結(jié)果應(yīng)向所有投標(biāo)人公布。確定中標(biāo)供應(yīng)商，并向中標(biāo)供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)。2.競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)采購(gòu)部門(mén)成立談判小組，制定談判文件。談判文件應(yīng)包括談判邀請(qǐng)書(shū)、談判須知、合同條款、技術(shù)規(guī)格、談判程序等內(nèi)容。向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出談判邀請(qǐng)書(shū)，邀請(qǐng)其參加談判。組織談判活動(dòng)。談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行多輪談判，在談判過(guò)程中，談判小組可以要求供應(yīng)商對(duì)談判文件進(jìn)行澄清、說(shuō)明或提供補(bǔ)充材料。確定成交供應(yīng)商，并向成交供應(yīng)商發(fā)出成交通知書(shū)。3.詢價(jià)采購(gòu)采購(gòu)部門(mén)向不少于三家的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，詢價(jià)單應(yīng)包括采購(gòu)物資、設(shè)備或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間、報(bào)價(jià)要求等內(nèi)容。供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)，采購(gòu)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較和評(píng)估。確定成交供應(yīng)商，并向成交供應(yīng)商發(fā)出成交通知書(shū)。4.單一來(lái)源采購(gòu)采購(gòu)部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)和專家進(jìn)行論證，形成論證報(bào)告。論證報(bào)告應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的基本情況、單一來(lái)源采購(gòu)的理由、供應(yīng)商的情況、采購(gòu)預(yù)算等內(nèi)容。將論證報(bào)告報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。與單一來(lái)源供應(yīng)商進(jìn)行談判，簽訂采購(gòu)合同。（四）合同簽訂采購(gòu)部門(mén)根據(jù)中標(biāo)或成交結(jié)果，與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)物資、設(shè)備或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。采購(gòu)合同簽訂后，報(bào)財(cái)務(wù)部門(mén)備案。（五）合同執(zhí)行與驗(yàn)收1.合同執(zhí)行供應(yīng)商按照采購(gòu)合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)和方式交付貨物或提供服務(wù)。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)跟蹤合同執(zhí)行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。需求部門(mén)應(yīng)配合采購(gòu)部門(mén)做好合同執(zhí)行工作，對(duì)供應(yīng)商交付的貨物或提供的服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收前的準(zhǔn)備工作。2.驗(yàn)收采購(gòu)項(xiàng)目完成后，需求部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)人員按照采購(gòu)合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)采購(gòu)物資、設(shè)備或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、性能等方面。驗(yàn)收合格后，需求部門(mén)應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收情況、驗(yàn)收結(jié)論等內(nèi)容。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告經(jīng)需求部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字后，報(bào)采購(gòu)部門(mén)備案。（六）付款1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，填寫(xiě)付款申請(qǐng)單，報(bào)財(cái)務(wù)部門(mén)審核。付款申請(qǐng)單應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、合同編號(hào)、供應(yīng)商名稱、付款金額、付款方式等內(nèi)容。2.財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)付款申請(qǐng)單進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，按照采購(gòu)合同約定的付款方式和時(shí)間支付貨款。六、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.采購(gòu)部門(mén)建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商的準(zhǔn)入條件和流程。供應(yīng)商準(zhǔn)入條件應(yīng)包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。2.潛在供應(yīng)商向采購(gòu)部門(mén)提交供應(yīng)商準(zhǔn)入申請(qǐng)，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)證明、產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告等相關(guān)證明材料。3.采購(gòu)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商準(zhǔn)入申請(qǐng)進(jìn)行審核，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地考察。審核通過(guò)后，將供應(yīng)商納入供應(yīng)商庫(kù)。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核1.采購(gòu)部門(mén)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核，評(píng)價(jià)和考核內(nèi)容包括供應(yīng)商的交貨期、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、價(jià)格水平、合同履行情況等方面。2.建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用定量和定性相結(jié)合的方式對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的供應(yīng)商，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)采取措施，如暫停合作、限期整改、取消供應(yīng)商資格等。（三）供應(yīng)商淘汰1.對(duì)于出現(xiàn)下列情形之一的供應(yīng)商，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)將其淘汰出供應(yīng)商庫(kù)：提供虛假材料，騙取供應(yīng)商資格的；產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題，給采購(gòu)方造成重大損失的；售后服務(wù)不到位，多次被采購(gòu)方投訴的；違反采購(gòu)合同約定，拒不履行合同義務(wù)的；其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)或采購(gòu)管理制度的行為。2.供應(yīng)商淘汰應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)向供應(yīng)商發(fā)出淘汰通知，并說(shuō)明淘汰的原因和依據(jù)。七、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性和定量相結(jié)合的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，合理預(yù)測(cè)市場(chǎng)價(jià)格變化趨勢(shì)，采取適當(dāng)?shù)牟少?gòu)策略，如套期保值、簽訂長(zhǎng)期合同等，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件，對(duì)采購(gòu)物資進(jìn)行嚴(yán)格的檢驗(yàn)和驗(yàn)收，確保采購(gòu)物資的質(zhì)量符合要求。3.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)：建立供應(yīng)商評(píng)估和考核機(jī)制，選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的監(jiān)督和管理，降低供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)。4.合同風(fēng)險(xiǎn)：簽訂規(guī)范、嚴(yán)密的采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，加強(qiáng)對(duì)合同執(zhí)行情況的跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)