租賃公司合規(guī)管理制度總則制度目的本合規(guī)管理制度旨在確保租賃公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中全面遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及行業(yè)規(guī)范，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，維護(hù)公司及客戶的合法權(quán)益，樹立良好的企業(yè)形象。適用范圍本制度適用于租賃公司全體員工、各部門以及公司開展的所有租賃業(yè)務(wù)活動(dòng)?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及行業(yè)自律規(guī)則，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各個(gè)部門及全體員工，貫穿租賃業(yè)務(wù)的全過程，包括業(yè)務(wù)拓展、合同簽訂、租金收付、租賃物管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等各個(gè)環(huán)節(jié)。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則以識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為核心，將合規(guī)管理融入公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效管控。4.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的變化以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時(shí)修訂和完善合規(guī)管理制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。合規(guī)管理組織架構(gòu)及職責(zé)合規(guī)管理委員會(huì)1.組成由公司高級(jí)管理人員組成，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等，總經(jīng)理擔(dān)任主任委員。2.職責(zé)審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理戰(zhàn)略、基本制度和年度工作計(jì)劃。研究決定合規(guī)管理的重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理中的重大問題。監(jiān)督公司合規(guī)管理工作的整體運(yùn)行情況，對(duì)合規(guī)管理工作進(jìn)行定期評(píng)估和指導(dǎo)。合規(guī)管理部門1.設(shè)置設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)管理部門，配備專職合規(guī)管理人員。2.職責(zé)制定和完善公司合規(guī)管理制度、流程和操作指引，并組織實(shí)施。開展合規(guī)培訓(xùn)與宣傳教育活動(dòng)，提高員工合規(guī)意識(shí)。對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查，出具合規(guī)意見，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告，定期撰寫合規(guī)報(bào)告。受理、調(diào)查和處理合規(guī)舉報(bào)和投訴，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定和提出處理建議。跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管要求的變化，及時(shí)提示公司各部門做好應(yīng)對(duì)調(diào)整。協(xié)調(diào)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)部門的溝通與聯(lián)系，配合監(jiān)管檢查和行業(yè)自律工作。各部門合規(guī)職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)開展，在業(yè)務(wù)操作過程中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求和公司合規(guī)制度。對(duì)擬開展的業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)自查，確保業(yè)務(wù)方案符合合規(guī)要求，并及時(shí)向合規(guī)管理部門提交合規(guī)審查申請(qǐng)。配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)培訓(xùn)、宣傳教育和合規(guī)檢查等工作，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問題。負(fù)責(zé)收集、整理和傳遞與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管政策等信息，向合規(guī)管理部門反饋合規(guī)管理工作的意見和建議。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌考慮，共同制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告等工作中充分關(guān)注合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助合規(guī)管理部門識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)涉及風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。3.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)管理，確保財(cái)務(wù)核算、資金管理、稅務(wù)處理等工作符合法律法規(guī)和財(cái)務(wù)制度的要求。配合合規(guī)管理部門開展財(cái)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)檢查，提供相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和資料，協(xié)助分析財(cái)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)合規(guī)管理部門的要求，對(duì)公司財(cái)務(wù)管理制度進(jìn)行修訂和完善，確保財(cái)務(wù)流程與合規(guī)要求相適應(yīng)。4.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)公司各類合同、協(xié)議等法律文件進(jìn)行合規(guī)審查，確保其合法有效，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。處理公司涉及的法律糾紛和訴訟案件，為公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供法律咨詢和法律支持，保障公司合法權(quán)益。協(xié)助合規(guī)管理部門開展合規(guī)培訓(xùn)，普及法律知識(shí)，提高員工法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。跟蹤法律法規(guī)的變化，及時(shí)向公司各部門提供法律合規(guī)方面的信息和建議。合規(guī)管理流程合規(guī)審查1.業(yè)務(wù)發(fā)起階段業(yè)務(wù)部門在開展新業(yè)務(wù)、簽訂重大合同、進(jìn)行重大決策等活動(dòng)前，應(yīng)填寫合規(guī)審查申請(qǐng)表，提交相關(guān)業(yè)務(wù)資料和文件，包括業(yè)務(wù)方案、合同草案、決策文件等。2.合規(guī)審查受理合規(guī)管理部門收到合規(guī)審查申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料的完整性進(jìn)行審核。如材料不完整，通知業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充完善。審核通過后，正式受理合規(guī)審查申請(qǐng)，并確定審查人員和審查期限。3.合規(guī)審查實(shí)施審查人員按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和公司合規(guī)制度，對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行全面審查。審查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)主體資格、業(yè)務(wù)操作流程、合同條款、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、財(cái)務(wù)稅務(wù)處理等方面。審查人員可通過查閱資料、訪談相關(guān)人員、實(shí)地考察等方式獲取審查所需信息，并形成審查意見。4.合規(guī)審查意見反饋合規(guī)管理部門在規(guī)定期限內(nèi)完成合規(guī)審查后，向業(yè)務(wù)部門反饋合規(guī)審查意見。如業(yè)務(wù)活動(dòng)符合合規(guī)要求，出具合規(guī)審查通過的意見；如存在合規(guī)問題，詳細(xì)指出問題所在，并提出整改建議和期限要求。業(yè)務(wù)部門對(duì)合規(guī)審查意見有異議的，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)與合規(guī)管理部門進(jìn)行溝通協(xié)商，如仍無法達(dá)成一致，可提交合規(guī)管理委員會(huì)審議決定。合規(guī)檢查1.制定檢查計(jì)劃合規(guī)管理部門每年制定年度合規(guī)檢查計(jì)劃，明確檢查的范圍、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排等。檢查范圍涵蓋公司各部門、各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)以及重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。檢查內(nèi)容包括合規(guī)制度執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)操作合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)防控措施有效性、員工合規(guī)意識(shí)等方面。2.實(shí)施合規(guī)檢查合規(guī)管理部門按照檢查計(jì)劃組織開展合規(guī)檢查工作。檢查人員可通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查、抽樣檢查等方式進(jìn)行檢查?，F(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)查閱相關(guān)文件資料、賬目記錄，與相關(guān)人員進(jìn)行訪談，實(shí)地觀察業(yè)務(wù)操作流程等；非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，可通過數(shù)據(jù)分析、系統(tǒng)監(jiān)測(cè)等手段獲取檢查信息。檢查過程中，檢查人員應(yīng)詳細(xì)記錄檢查情況，形成檢查工作底稿。3.檢查結(jié)果反饋與整改合規(guī)檢查結(jié)束后，合規(guī)管理部門向被檢查部門反饋檢查結(jié)果，出具合規(guī)檢查報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括檢查基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、問題成因分析、整改建議等。被檢查部門應(yīng)針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人員和整改期限，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改。整改完成后，向合規(guī)管理部門提交整改報(bào)告，合規(guī)管理部門對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底解決。合規(guī)舉報(bào)與投訴處理1.舉報(bào)與投訴渠道設(shè)立公司設(shè)立多種合規(guī)舉報(bào)與投訴渠道，包括舉報(bào)郵箱、舉報(bào)電話、舉報(bào)信箱等，并向全體員工和社會(huì)公眾公開。同時(shí)，在公司內(nèi)部顯著位置張貼舉報(bào)與投訴指引，告知舉報(bào)與投訴的方式、流程和注意事項(xiàng)。2.舉報(bào)與投訴受理合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)受理舉報(bào)與投訴信息。收到舉報(bào)與投訴后，對(duì)舉報(bào)與投訴內(nèi)容進(jìn)行登記，記錄舉報(bào)人或投訴人的基本信息、舉報(bào)與投訴事項(xiàng)、聯(lián)系方式等。如舉報(bào)與投訴內(nèi)容不明確或缺乏必要信息，通知舉報(bào)人或投訴人補(bǔ)充完善。3.調(diào)查與處理合規(guī)管理部門對(duì)受理的舉報(bào)與投訴事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。調(diào)查人員可通過查閱資料、詢問相關(guān)人員、實(shí)地調(diào)查等方式收集證據(jù)，查明事實(shí)真相。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，并按照公司相關(guān)規(guī)定提出處理建議。處理建議包括警告、罰款、降職、辭退等措施。對(duì)于涉及違法犯罪的行為，及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理。4.舉報(bào)與投訴反饋合規(guī)管理部門將舉報(bào)與投訴的調(diào)查處理結(jié)果及時(shí)反饋給舉報(bào)人或投訴人。如舉報(bào)人或投訴人對(duì)處理結(jié)果不滿意，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴，合規(guī)管理部門對(duì)申訴進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果再次反饋給舉報(bào)人或投訴人。同時(shí)，對(duì)舉報(bào)與投訴處理過程中的相關(guān)信息嚴(yán)格保密，保護(hù)舉報(bào)人或投訴人的合法權(quán)益。合規(guī)培訓(xùn)與教育培訓(xùn)計(jì)劃制定合規(guī)管理部門每年根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化以及員工合規(guī)需求，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間安排等。培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、監(jiān)管政策、公司合規(guī)制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、合規(guī)案例分析等方面。培訓(xùn)實(shí)施1.內(nèi)部培訓(xùn)定期組織內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)公司內(nèi)部合規(guī)專家、業(yè)務(wù)骨干或外部法律專家進(jìn)行授課。培訓(xùn)課程可采用集中授課、專題講座、小組討論等形式，提高培訓(xùn)效果。針對(duì)新員工入職，開展入職合規(guī)培訓(xùn)，使其了解公司合規(guī)文化、合規(guī)制度和基本業(yè)務(wù)操作流程，樹立合規(guī)意識(shí)。根據(jù)不同崗位的職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，開展針對(duì)性的合規(guī)培訓(xùn)，如業(yè)務(wù)部門員工重點(diǎn)培訓(xùn)業(yè)務(wù)操作合規(guī)要點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法，財(cái)務(wù)部門員工重點(diǎn)培訓(xùn)財(cái)務(wù)合規(guī)知識(shí)等。2.外部培訓(xùn)選派員工參加外部專業(yè)機(jī)構(gòu)組織的合規(guī)培訓(xùn)課程、研討會(huì)、論壇等活動(dòng)，及時(shí)了解行業(yè)最新合規(guī)動(dòng)態(tài)和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。邀請(qǐng)外部專家到公司進(jìn)行合規(guī)專題講座，為員工提供專業(yè)的合規(guī)指導(dǎo)和咨詢服務(wù)。培訓(xùn)效果評(píng)估1.培訓(xùn)前評(píng)估在培訓(xùn)課程開始前，通過問卷調(diào)查、訪談等方式了解員工對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的需求和期望，評(píng)估員工的合規(guī)知識(shí)水平和技能狀況，為培訓(xùn)內(nèi)容設(shè)計(jì)和方式選擇提供參考依據(jù)。2.培訓(xùn)中評(píng)估在培訓(xùn)過程中，通過課堂提問、小組討論、案例分析等方式，及時(shí)了解員工對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的掌握情況和學(xué)習(xí)效果，收集員工的反饋意見和建議，對(duì)培訓(xùn)方式和進(jìn)度進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，確保培訓(xùn)質(zhì)量。3.培訓(xùn)后評(píng)估培訓(xùn)結(jié)束后，通過考試、撰寫培訓(xùn)心得、實(shí)際工作表現(xiàn)評(píng)估等方式，對(duì)員工的培訓(xùn)效果進(jìn)行全面評(píng)估?？荚嚦煽?jī)應(yīng)作為員工培訓(xùn)考核的重要依據(jù)之一。同時(shí)，跟蹤員工在實(shí)際工作中的合規(guī)行為表現(xiàn)，評(píng)估培訓(xùn)對(duì)員工合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)操作合規(guī)性的提升效果。對(duì)于培訓(xùn)效果未達(dá)標(biāo)的員工，安排補(bǔ)考或再次培訓(xùn)，直至其掌握相關(guān)合規(guī)知識(shí)和技能。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)設(shè)定合規(guī)管理部門結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)、法律法規(guī)要求和監(jiān)管重點(diǎn)，設(shè)定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)。監(jiān)測(cè)指標(biāo)應(yīng)涵蓋業(yè)務(wù)合規(guī)性、內(nèi)部控制有效性、員工合規(guī)行為等方面，如合同合規(guī)審查通過率、合規(guī)檢查問題發(fā)現(xiàn)率、違規(guī)行為發(fā)生率、員工合規(guī)培訓(xùn)參與率等。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)收集與分析1.數(shù)據(jù)收集各部門按照規(guī)定的格式和頻率，定期向合規(guī)管理部門報(bào)送與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)相關(guān)的數(shù)據(jù)和信息，包括業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、合同文本、員工違規(guī)記錄等。合規(guī)管理部門通過公司內(nèi)部信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)報(bào)表、文件檔案等渠道收集其他相關(guān)數(shù)據(jù)。2.數(shù)據(jù)分析合規(guī)管理部門運(yùn)用數(shù)據(jù)分析工具和方法，對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、分析和挖掘，識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其變化趨勢(shì)。通過對(duì)比分析不同時(shí)期、不同部門、不同業(yè)務(wù)的合規(guī)數(shù)據(jù)，評(píng)估公司整體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策提供依據(jù)。合規(guī)報(bào)告1.定期報(bào)告合規(guī)管理部門定期撰寫合規(guī)報(bào)告，向公司管理層、合規(guī)管理委員會(huì)匯報(bào)公司合規(guī)管理工作情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等。定期報(bào)告分為季度報(bào)告和年度報(bào)告，季度報(bào)告應(yīng)在每季度結(jié)束后的[X]個(gè)工作日內(nèi)提交，年度報(bào)告應(yīng)在年度結(jié)束后的[X]個(gè)工作日內(nèi)提交。2.專項(xiàng)報(bào)告針對(duì)公司發(fā)生的重大合規(guī)事件、監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)的問題、法律法規(guī)政策變化對(duì)公司的影響等，合規(guī)管理部門及時(shí)撰寫專項(xiàng)合規(guī)報(bào)告，詳細(xì)分析事件原因、影響范圍和后果，提出針對(duì)性的整改建議和風(fēng)險(xiǎn)防范措施。專項(xiàng)報(bào)告應(yīng)根據(jù)事件的緊急程度和重要性，及時(shí)提交給公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門。違規(guī)行為責(zé)任追究違規(guī)行為界定1.違反法律法規(guī)行為包括但不限于違反國(guó)家金融監(jiān)管法律法規(guī)、稅收法律法規(guī)、合同法律法規(guī)等行為，如非法吸收公眾存款、非法集資、逃稅漏稅、合同欺詐等。2.違反監(jiān)管要求行為未按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定和要求開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，如未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)擅自開展業(yè)務(wù)、違反業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件、未按規(guī)定報(bào)送監(jiān)管報(bào)表等。3.違反公司合規(guī)制度行為違反公司制定的各項(xiàng)合規(guī)管理制度、流程和操作指引，如業(yè)務(wù)操作未遵循規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)、未履行合規(guī)審查手續(xù)、違規(guī)使用公司資金等。4.其他違規(guī)行為損害公司利益、聲譽(yù)或形象的其他違規(guī)行為，如泄露公司商業(yè)秘密、違反職業(yè)道德、參與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等。責(zé)任認(rèn)定原則1.過錯(cuò)責(zé)任原則根據(jù)員工在違規(guī)行為中的主觀過錯(cuò)程度，確定其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。故意違規(guī)行為承擔(dān)的責(zé)任應(yīng)重于過失違規(guī)行為。2.因果關(guān)系原則判斷員工的違規(guī)行為與造成的后果之間是否存在直接因果關(guān)系，以此確定責(zé)任的大小。對(duì)于因多種原因?qū)е碌倪`規(guī)后果，根據(jù)各因素的作用程度合理劃分責(zé)任。3.責(zé)任與收益匹配原則員工因違規(guī)行為獲得的利益或可能獲得的利益，應(yīng)與其承擔(dān)的責(zé)任相匹配。對(duì)于因違規(guī)行為給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的，應(yīng)加大責(zé)任追究力度。責(zé)任追究方式1.警告對(duì)初次發(fā)生輕微違規(guī)行為，未給公司造成實(shí)際損失或不良影響的員工，給予警告處分，責(zé)令其立即改正違規(guī)行為，并進(jìn)行批評(píng)教育。2.罰款根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)和造成的后果，對(duì)員工處以一定金額的罰款。罰款金額應(yīng)與違規(guī)行為的嚴(yán)重程度相適應(yīng)，最高不超過員工年收入的[X]%。3.降職對(duì)于違規(guī)行為情節(jié)較為嚴(yán)重，對(duì)公司業(yè)務(wù)或形象造成一定損害的員工，給予降職處分，降低其職務(wù)級(jí)別和相應(yīng)薪酬待遇。4.辭退對(duì)嚴(yán)重違反法律法規(guī)、監(jiān)管要求或公司合規(guī)制度，給公司造成重大損失或惡劣影響的員工，予以辭退處理，并依法追究其法律責(zé)任。5.其他責(zé)任追究方式對(duì)于違規(guī)行為涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議等，可視情況宣布無效或予以撤銷；對(duì)違規(guī)行為造成的經(jīng)濟(jì)損失，責(zé)令相關(guān)責(zé)任人員承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。責(zé)任追究程序1.違規(guī)行為調(diào)查合規(guī)管理部門或其他相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)員工存在違規(guī)行為后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查取證。調(diào)查人員通過查閱資料、詢問當(dāng)事人、收集證人證言、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查等方式，全面了解違規(guī)行為的事實(shí)經(jīng)過、相關(guān)證據(jù)和造成的后果。2.責(zé)任認(rèn)定根據(jù)調(diào)查結(jié)果，合規(guī)管理部門會(huì)同人力資源部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門，按照責(zé)任認(rèn)定原則，對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任主體、責(zé)任性質(zhì)和責(zé)任程度進(jìn)行認(rèn)定，并形成責(zé)任認(rèn)定報(bào)告。責(zé)