HENsystemofficeroom【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】HENsystemofficeroom【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】體系內(nèi)審檢查表設(shè)計(jì)院9001條款及要求14001條款及要求18001條款及要求檢查內(nèi)容結(jié)果判定是否理解組織及其環(huán)境理解組織及其所處的環(huán)境總要求Q：1、詢問高管層，公司確定的對經(jīng)營和戰(zhàn)略方向有影響的內(nèi)、外部因素主要有哪些？對這些內(nèi)、外部因素的相關(guān)信息如何進(jìn)行監(jiān)視和評審的？

E/S：有無制定相關(guān)的公司經(jīng)營環(huán)境有關(guān)文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？

E：組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對和管理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？相關(guān)的會議紀(jì)要？在策劃和建立質(zhì)量、環(huán)境管理體系時(shí)考慮了以下內(nèi)容：影響的外部因素有：目前造成影響的外部因素有：行業(yè)環(huán)境：供應(yīng)廠家、競爭對手、替代品；外部環(huán)境：外部有：法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、社會人口、技術(shù)和自然生態(tài)；內(nèi)部有：價(jià)值、文件、資源因素和能力因素。有形成《內(nèi)外部環(huán)境識別控制表》列出了有影響的內(nèi)外部因素，并制定了方案和措施。在管理評審會議和季度總結(jié)會上有進(jìn)行了討論，對措施的有效性進(jìn)行評價(jià)和分析。已基本識別理解所處環(huán)境，能運(yùn)用到管理體系中。Y理解相關(guān)方的需求和期望理解相關(guān)方的需求和期望

Q：與組織質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方有哪些？相關(guān)方有哪些要求？對相關(guān)方及其要求的監(jiān)視和評審如何？

E:與QEOH有關(guān)的相關(guān)方是誰？

這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？

這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相關(guān)的知識嚴(yán)格執(zhí)行？

有無對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評審？查《相關(guān)方需求和期望識別清單》公司的相關(guān)方包括：政府、顧客、供方、居民、股東、員工等。相關(guān)方需求和期望有：環(huán)境符合法律法規(guī)要求，環(huán)境達(dá)標(biāo)排放，工作環(huán)境舒適、職業(yè)健康安全，業(yè)務(wù)穩(wěn)定等。并確定了環(huán)境符合法律法規(guī)要求，環(huán)境達(dá)標(biāo)排放作為合規(guī)性義務(wù)。有識別這些要求，通過會議進(jìn)行監(jiān)視和評審，并加以關(guān)注。Y確定質(zhì)量管理體系的范圍確定環(huán)境管理體系的范圍Q：1、公司是否有明確的質(zhì)量管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)；2、公司的質(zhì)量管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？

E/S:組織有無界定管理體系的范圍的文件？

E/S:確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準(zhǔn)確？

S:有無滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？公司基于內(nèi)、外部環(huán)境影響和相關(guān)方要求，結(jié)合公司產(chǎn)品和服務(wù)，在管理手冊中確定了管理體系的邊界和范圍，覆蓋以下場所：廈門市思明區(qū)軟件園二期望海路12號之一4層，家具的銷售環(huán)境和安全管理體系：規(guī)劃、工程建筑、景觀、和市政有關(guān)的設(shè)計(jì)服務(wù)確定邊界和范圍時(shí)考慮了內(nèi)外部因素和相關(guān)方的要求及確定的合規(guī)性義務(wù)?！氨O(jiān)視和測量資源”不適用。公司確定體系范圍符合標(biāo)準(zhǔn)要求。Y質(zhì)量管理體系及其過程環(huán)境管理體系公司是否確定質(zhì)量管理體系的整個(gè)過程，包括：是否確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標(biāo)），以確保這些過程有效的運(yùn)行和控制？是否確定這些過程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些過程的職責(zé)和權(quán)限？是否按照的要求所確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否對前述過程進(jìn)行評價(jià)，是否按實(shí)實(shí)施變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果？是否有改進(jìn)過程？查有按照標(biāo)準(zhǔn)要求和企業(yè)實(shí)際，策劃了質(zhì)量、環(huán)境體系所需的過程，有制定產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)流程圖，其中包括：業(yè)務(wù)過程、研發(fā)過程、采購過程、評審過程等。公司質(zhì)量、環(huán)境和安全管理體系包括實(shí)現(xiàn)過程、支持過程、績效評價(jià)、和改進(jìn)過程，采用過程方法加以運(yùn)作和控制。支持過程：主要有人力資源、外部供方、工作環(huán)境、內(nèi)外部溝通、文件控制等。YQ：1、公司是否形成質(zhì)量管理體系文件以支持體系運(yùn)行？2、公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運(yùn)行？有策劃了過程運(yùn)行的程序文件、服務(wù)質(zhì)量管理規(guī)范、售后服務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書等及相關(guān)的記錄表單。領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾

職業(yè)健康安全方針

Q：最高管理者是否能證實(shí)對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？包括：

-確保體系的方針、目標(biāo)；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；-體系要求融入組織業(yè)務(wù)過程；-促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維；-確保體系所需資源的可用性；-溝通管理體系的重要性和有效性；

-確保體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果；-促進(jìn)、指導(dǎo)和支持人員為體系的有效性做出貢獻(xiàn)；-推動改進(jìn)；

公司主要是通過標(biāo)語、會議、文件學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、等方式，向全體人員傳達(dá)將環(huán)境質(zhì)量、環(huán)境管理體系要求融入業(yè)務(wù)過程、符合質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系要求重要性、遵守環(huán)保法規(guī)、滿足顧客要求和法律法規(guī)的重要性等。管理層批準(zhǔn)了質(zhì)量、環(huán)境和安全方針與目標(biāo)；提供的資源、環(huán)境能滿足公司質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境管理體系運(yùn)行要求；本年度已按公司計(jì)劃有效組織實(shí)施了管理評審。已提供管理承諾的相關(guān)證據(jù)。Y以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)：最高管理者是否能通過確保以下方面，證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：

a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；

b）確定和應(yīng)對能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

c）始終致力于增強(qiáng)顧客滿意。最高管理者通過確定和評審顧客要求、法律法規(guī)要求，通過風(fēng)險(xiǎn)和顧客需求的辨識，通過滿意度監(jiān)視、評審等活動，通過及時(shí)處理顧客反饋，以證實(shí)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)。Y方針制定質(zhì)量方針溝通質(zhì)量方針環(huán)境方針

Q：1、最高管理者是否制定質(zhì)量方針？是否形成文件？a）適應(yīng)組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向；b）為制定質(zhì)量目標(biāo)提供框架；c）包括滿足適用要求的承諾；d）包括持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系承諾。是否規(guī)定保護(hù)環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進(jìn)？是否滿足要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否有對組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進(jìn)行質(zhì)量方針的溝通，確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于整個(gè)組織。查：公司制訂了文件化的質(zhì)量、環(huán)境和安全方針：創(chuàng)新設(shè)計(jì)、綠色生態(tài)、以人為本、持續(xù)發(fā)展，方針適應(yīng)組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向；為制定質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境目標(biāo)提供框架；包括滿足適用要求的承諾；包括持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境管理體系的承諾。通過標(biāo)語、會議、文件學(xué)習(xí)、培訓(xùn)等方式加以溝通和理解。滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。管理評審報(bào)告認(rèn)為質(zhì)量、環(huán)境和安全方針適宜，繼續(xù)保持和實(shí)施。Y組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限

Q：公司內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？

E/S:查看部門職責(zé)與權(quán)限，各部門職責(zé)是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是否清晰？

是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報(bào)告QEOH的績效和改進(jìn)機(jī)會？在組織推動以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)？在策劃和實(shí)施管理體系變更時(shí)保持完整性？

是否任命最高管理者中的成員承擔(dān)特定的職業(yè)健康安全職責(zé)，按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績和任何改進(jìn)的需求？被任命者是否被公開？所有管理人員是否承諾對體系持續(xù)改進(jìn)，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任？查公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊：公司有劃分組織架構(gòu)圖，包括：市場部、綜合部、設(shè)計(jì)院，明確了各部門的職責(zé)、權(quán)限，通過文件加以規(guī)定和溝通。公司任命副部胡志華擔(dān)任QES管理者代表，任命練全勝擔(dān)任公司環(huán)境和職業(yè)健康安全事務(wù)代表。經(jīng)詢問，管代能了解其職責(zé)和權(quán)限并履行，如按策劃組織開展了內(nèi)審和管理評審活動等。查：崗位職責(zé)管理規(guī)范文件，有明確總經(jīng)理、各部門主管和銷售員等崗位職責(zé)、權(quán)限，符合職能分配表，規(guī)定合理，完整。詢問3名銷售和綜合部人員了解其職責(zé)和權(quán)限。管理層有組織開展了公司內(nèi)審、管理評審活動和外部聯(lián)絡(luò)工作。Y應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

總則

Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？為確定需要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否考慮內(nèi)部和外部因素？2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否有理解相關(guān)方需求？

E:策劃環(huán)境管理體系時(shí)，是否考慮到和中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？以及潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？查有制定“風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識別控制表”，“重要環(huán)境因素清單”，“法律法規(guī)清單”，考慮了企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境，有影響的環(huán)境因素，風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，制定有控制措施等。其中措施包括：法律法規(guī)變動時(shí)，及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)；與相關(guān)方保持信息溝通，對相關(guān)方的環(huán)境保護(hù)方面的需求進(jìn)行評估，并制定相應(yīng)的應(yīng)對措施等措施。有通過檢查和目標(biāo)考核等方式進(jìn)行措施有效性的評價(jià)，效果有效，減少了風(fēng)險(xiǎn)。Y環(huán)境因素

危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定Q：1.公司是否有策劃應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施？這些措施可能是產(chǎn)品及服務(wù)的檢查、監(jiān)視和測量、校準(zhǔn)、產(chǎn)品及過程設(shè)計(jì)、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導(dǎo)書、培訓(xùn)及使用有能力人員等方面。2.應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施是否得到實(shí)施和評價(jià)措施的有效性？

E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)？環(huán)境因素信息是否及時(shí)更新？

E/S:外部相關(guān)方如何施加影響？Y合規(guī)義務(wù)法律法規(guī)和其他要求E/S:與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些？有無形成文件的信息？其他要求的適用性如何？

版本是否及時(shí)更新？判斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場驗(yàn)證其適用性。查看部門的法律法規(guī)符合性評價(jià)表，有對法規(guī)符合性進(jìn)行評價(jià)。Y措施的策劃E:策劃的措施是否與業(yè)務(wù)活動過程相融合？

如何評價(jià)這些措施的有效性？有在管理評審和工作例會中加以評審措施有效性并加以改進(jìn)。Y質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃變更的策劃環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

環(huán)境目標(biāo)

實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的策劃目標(biāo)和方案

Q：1、公司質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？2、質(zhì)量目標(biāo)是否可測量？3、質(zhì)量目標(biāo)是否適用于公司？4、質(zhì)量目標(biāo)是否與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān)？5、是否對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視？6、是否將質(zhì)量目標(biāo)與各相關(guān)方進(jìn)行溝通？7、質(zhì)量目標(biāo)是否適時(shí)更新？8、質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存？

E/S:是否建立QEOH目標(biāo)，目標(biāo)是否圍繞職責(zé)、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？目標(biāo)值、目標(biāo)項(xiàng)適當(dāng)時(shí)是否提供？目標(biāo)是否選擇適當(dāng)?shù)膮?shù)來量化評價(jià)？如何溝通？

E:通過哪些方法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)？

評價(jià)目標(biāo)結(jié)果的參數(shù)是哪些？查，制定了公司和各職能部門質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容，可測量，與質(zhì)量方針保持一致。有明確了目標(biāo)、考核方法、完成時(shí)間等。查目標(biāo)統(tǒng)計(jì)達(dá)成情況：*制訂的公司質(zhì)量目標(biāo)具體見公司目標(biāo)達(dá)成統(tǒng)計(jì)表。經(jīng)查以上目標(biāo)均達(dá)成，查看其它月份目標(biāo)統(tǒng)計(jì)均能達(dá)成。Y資源資源

資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限

Q：1、公司是否有對為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設(shè)施等進(jìn)行評估？2、公司是否識別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達(dá)成目標(biāo)需要什么，以及需要什么措施？

E/S:組織為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系所需的資源有哪些？

是否配備所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施？如何確定、提供并維護(hù)所需的環(huán)境？

是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識，并在必要的范圍內(nèi)可得到？現(xiàn)場查看，組織已策劃并按文件要求提供質(zhì)量、環(huán)境和安全運(yùn)行過程有關(guān)的資源，包括人力資源、設(shè)施、硬件（軟件）、信息、專項(xiàng)技術(shù)、工作環(huán)境和財(cái)務(wù)資源，公司為實(shí)施、保持質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性，增強(qiáng)顧客滿意，對資源的需求予以識別并及時(shí)給予提供。YQ：1）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、人員進(jìn)行了識別？

2）是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需的能力？是否對影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能力勝任與否進(jìn)行了評價(jià)和考核？查已確定了影響質(zhì)量管理體系運(yùn)行的人員，如設(shè)計(jì)技術(shù)人員、市場銷售人員、人力資源等。目前人員可滿足要求。YQ：1、組織在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系策劃和為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品/服務(wù)過程策劃中是否確定和提供并維護(hù)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施？

2、基礎(chǔ)設(shè)施包括建筑物、工作場所和相關(guān)設(shè)施、過程設(shè)備（硬件和軟件）等是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)木S護(hù)？并能保持實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？

3、支持性服務(wù)如運(yùn)輸或通訊等是否能確定和提供？查“設(shè)備臺帳”，主要設(shè)備有：電腦、打印機(jī)、傳真機(jī)、空調(diào)、設(shè)計(jì)軟件、檔案柜等，配備了辦公室、會議室等基礎(chǔ)設(shè)施?！椴?017年1-2月設(shè)計(jì)部、綜合部電腦等日常有清理、殺毒。打印機(jī)、復(fù)印機(jī)日常有維護(hù)。現(xiàn)場查看辦公設(shè)施運(yùn)行良好，可以滿足要求。特種設(shè)備：無YQ：1、公司是否提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？2、公司是否為員工提供培訓(xùn)機(jī)會？3、公司是否合理安排工作，預(yù)防人員筋疲力盡？現(xiàn)場查看公司辦公現(xiàn)場，清潔、明亮、通風(fēng)、定置存放、標(biāo)識清楚、配置消防器材、通道暢通，員工有空調(diào)、凈水機(jī)、休息室等。環(huán)境適宜，能滿足要求。Y績效測量和監(jiān)視Q：1、公司是否具備測量設(shè)備？測量設(shè)備是否經(jīng)檢定或校準(zhǔn)？2、監(jiān)視和測量是否有計(jì)劃？記錄是否保存？

E/S:如何管理監(jiān)視和測量資源？公司未使得到監(jiān)視和測量設(shè)備，不適用此條款。Y組織的知識Q：公司是否定期總結(jié)并收集各項(xiàng)管理經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)行交流？以確保經(jīng)驗(yàn)知識的積累；?獲取組織內(nèi)部人員的知識和經(jīng)驗(yàn)；從顧客、供應(yīng)商和合作伙伴方面收集知識；獲取組織內(nèi)部存在的知識（隱性的和顯性的）；與競爭對手比較；與相關(guān)方分享組織知識；根據(jù)改進(jìn)的結(jié)果更新必要的組織知識。在《崗位職責(zé)管理制度》中明確了每個(gè)與質(zhì)量、環(huán)境管理體系運(yùn)行有關(guān)的崗位所需的知識及能力抽查3名：技術(shù)員、檢驗(yàn)員所需產(chǎn)品知識等。有收集相關(guān)的文件、視頻、圖紙，在公司內(nèi)部有組織學(xué)習(xí)和可以借閱。通過內(nèi)部會議，就失敗和成功經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、經(jīng)歷獲得知識等進(jìn)行分享Y能力能力能力、意識和培訓(xùn)Q：1）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、崗位人員進(jìn)行了識別，對各類人員所需的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)提出了要求？

2）針對需求是否提出了培訓(xùn)計(jì)劃（包括特殊工種、工作人員）或采取其他措施并組織實(shí)施？3）通過何種方式宣傳/培訓(xùn)確保員工意識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，并為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻(xiàn)？

4）是否適當(dāng)?shù)乇４媪私逃⑴嘤?xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)的記錄？

5）查培訓(xùn)需求是否合理？是否按計(jì)劃實(shí)施？通過查相關(guān)記錄驗(yàn)證計(jì)劃完成情況，抽查相關(guān)培訓(xùn)和評價(jià)記錄。有編制《人力資源管理程序》明確了人員招聘、培訓(xùn)、考核、處置等要求。編制了《崗位職責(zé)管理規(guī)范》對市場銷售人員、設(shè)計(jì)人員等能力要求進(jìn)行了規(guī)定。經(jīng)查有從教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)等方面進(jìn)行了規(guī)定,規(guī)定合理。查提供的2016年培訓(xùn)計(jì)劃，有對培訓(xùn)內(nèi)容/時(shí)間等進(jìn)行了策劃。---查201ISO9001-2015和ISO4001和GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)；參加人員：行政綜合部、業(yè)務(wù)和采購等共7人，經(jīng)過提問考核合格。意識意識

Q:1、公司員工及各相關(guān)方是否知曉公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)2、公司員工及各相關(guān)方是否明確“可接受”產(chǎn)品和“不合格”產(chǎn)品和服務(wù)的知識和理解。以及當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù)不滿足規(guī)范時(shí)，該如何去做。3、公司是否質(zhì)量體系有相關(guān)溝通過程。

E/S:員工是否知曉與工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響？

是否知曉其對管理體系的貢獻(xiàn)？抽查市場部、采購部、行政綜合部各2名員工，詢問質(zhì)量、環(huán)境方針和目標(biāo)，能了解。能明白他們對管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境績效的益處；不符合質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境管理體系要求的后果。溝通信息交流

溝通、參與和協(xié)商Q：1）組織是否確定與質(zhì)量環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通包括哪些方面？是否包括：溝通的職責(zé)、溝通對象、溝通內(nèi)容、溝通時(shí)機(jī)、溝通方式？

E/S:組織如何進(jìn)行內(nèi)外部溝通？

如何策劃內(nèi)外部溝通的過程？

有哪些記錄來證明？

重要環(huán)境因素、環(huán)境績效、合規(guī)義務(wù)和持續(xù)改進(jìn)建議相關(guān)信息。

E:內(nèi)部交流是否包括最適當(dāng)?shù)穆毮芎蛯哟?？是否包括員工提出的合理化建議？

外部信息交流的內(nèi)容？正面的？負(fù)面的（如投訴）？是否及時(shí)給出清晰回復(fù)？是否涉及績效的改進(jìn)？經(jīng)查閱管理手冊，明確了內(nèi)、外部信息交流和溝通的職責(zé)、溝通對象、溝通內(nèi)容、溝通時(shí)機(jī)、溝通方式。抽查：2016-12-16等內(nèi)外部協(xié)商與溝通記錄表已通過書面溝通等方式與綜合部等部門進(jìn)行溝通。稱目前溝通順暢。查外部溝通：已通過電話、郵件等與客戶、供方和政府部門就環(huán)境管理體系和安全方面進(jìn)行有效溝通。Y形成文件的信息總則創(chuàng)建和更新文件化的信息總則文件

文件控制

記錄控制

Q：組織質(zhì)量管理體系包括哪些文件？是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求和確保質(zhì)量管理體系有效性的需要？在創(chuàng)建和更新文件時(shí)，是否確保了適當(dāng)?shù)模篴）標(biāo)識和說明；b）格式和媒介；c）評審和批準(zhǔn)，以確保適宜性和充分性。如何控制文件和記錄？是否在需要時(shí)和需要的地方可獲得相關(guān)文件？是否采取了措施防止泄密、不當(dāng)使用和不完整？是否關(guān)注下列活動：a）分發(fā)、訪問、檢索和使用；b）存儲和防護(hù)，包括保持可讀性；c）更改控制；d）保留和處置。識別的外來文件有哪些？如何對外來文件進(jìn)行控制？是否對記錄實(shí)施了保護(hù)，防止非預(yù)期的更改？有建立了《受控文件清單》其中包括了《產(chǎn)品設(shè)計(jì)控制程序》、《內(nèi)部審核控制程序》等,由綜合部收集,識別將有關(guān)信息傳達(dá)給相關(guān)部門和人員,外來文件歸檔保存妥當(dāng)。見文件有專用的文件夾存放于文件柜內(nèi)，標(biāo)識清晰，易于查詢未能提供設(shè)計(jì)有關(guān)適用的法律法規(guī)清單。查：有在QES手冊和《記錄管理程序》文件，規(guī)定由綜合部歸口管理，明確了記錄的編制、審批、填寫、標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處置等要求。明確了記錄的標(biāo)識、歸檔、保存、處置等要求。有建立了《記錄一覽表》,其中明確了表單名稱,保管部門,等。查2016年10-12月“環(huán)境及安全檢查記錄”有編號，保存期三年，“危險(xiǎn)源調(diào)查評價(jià)表”有編號，保存期三年，由行政部保存，按先后順序存檔，記錄填寫清楚，保存妥當(dāng)?，F(xiàn)場查看：記錄填寫清楚，方便識別和檢索，保存妥當(dāng)。有專門的文件夾和文件柜進(jìn)行記錄的歸檔和存放,能防潮防雨N運(yùn)行的策劃和控制運(yùn)行策劃和控制

運(yùn)行控制Q：1、在在確定產(chǎn)品和服務(wù)要求時(shí)，公司是否考慮如下因素：顧客和法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn)略要求、利益相關(guān)方的相關(guān)要求？2、是否建立過程控制，產(chǎn)品和服務(wù)驗(yàn)收的準(zhǔn)則，公司是否考慮：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會、質(zhì)量目標(biāo)、產(chǎn)品和服務(wù)要求？3、根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的性質(zhì)和復(fù)雜度，公司是否確定所需的資源以及現(xiàn)有資源是否充足？

4、公司是否制定有效措施，用于控制：確認(rèn)滿足了準(zhǔn)則、交付了預(yù)期的輸出、識別了需要改進(jìn)的區(qū)域？5、公司是否形成并保持、保留準(zhǔn)則及支持準(zhǔn)則的運(yùn)行的成文信息？

E/S:組織有哪些運(yùn)行控制？根據(jù)運(yùn)行的性質(zhì)、識別出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運(yùn)行控制要求？有無明確運(yùn)行準(zhǔn)則？對變更的控制？異常情況的評審？產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)的輸出的有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？采購過程的控制？對外部供方的控制的類型與程度？運(yùn)輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場驗(yàn)證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？查公司有策劃了設(shè)計(jì)過程有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和措施，并提供了實(shí)現(xiàn)所需的資源，明確了設(shè)計(jì)過程控制的文件和監(jiān)視方法。綜合部有對本部門的需控制的重要環(huán)境因素和需控制危險(xiǎn)源，有編制了以下程序/工作文件規(guī)定了以上重要環(huán)境因素及須控制危險(xiǎn)源的控制要求：《運(yùn)行控制程序》《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》、應(yīng)急預(yù)案《相關(guān)方管理控制程序》《安全操作管理制度》《消防安全管理制度》、等以上文件規(guī)定具有針對性、可操作性?，F(xiàn)場查火災(zāi)、觸電控制和查固廢排放控制和節(jié)約水電控等符合文件要求。綜合部辦公室每月組織相關(guān)部門主管對環(huán)境運(yùn)行情況檢查并記錄。已從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，在采購、與供方接洽時(shí)就產(chǎn)品噪聲、環(huán)保方面進(jìn)行溝通。Y應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)E/S:有無應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案？應(yīng)急準(zhǔn)備物資是否齊全？現(xiàn)場有效性如何？響應(yīng)的管理？是否進(jìn)行了預(yù)案演練？是否定期評審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過緊急情況？是否進(jìn)行糾正措施？是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？

潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗(yàn)證？如火災(zāi)、報(bào)警、滅火整個(gè)過程是否按規(guī)定去做？查，建立有《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》、《火災(zāi)事故應(yīng)急控制預(yù)案》、《突發(fā)事故應(yīng)急控制預(yù)案》，規(guī)定了對火災(zāi)、觸電等緊急狀態(tài)的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求，編制應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案并準(zhǔn)備相關(guān)物資，定期進(jìn)行檢查，每年組織培訓(xùn)和演習(xí)。查有按計(jì)劃實(shí)施了2017年火災(zāi)和突發(fā)事件的應(yīng)急演練，符合。Y內(nèi)容包括：與顧客溝通的內(nèi)容包括哪些？是否包括：a）提供有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息；b）處理問詢、合同或訂單，包括更改；c）獲取有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的顧客反饋，包括顧客抱怨；d）處置或控制顧客財(cái)產(chǎn)；e）關(guān)系重大時(shí)，制定有關(guān)應(yīng)急措施的特定要求。產(chǎn)品和服務(wù)的要求是否已經(jīng)規(guī)定？是否包括：1）適用的法律法規(guī)要求；2）組織認(rèn)為的必要要求。對于提供的產(chǎn)品/服務(wù)，組織聲稱的要求有哪些？是否滿足？在承諾向顧客提供產(chǎn)品和服務(wù)之前，是否對各項(xiàng)要求進(jìn)行評審？若與先前合同或訂單的要求存在差異，有關(guān)事項(xiàng)是否已得到解決？若顧客沒有提供形成文件的要求，在接受顧客要求前是否對顧客要求進(jìn)行確認(rèn)？詢問負(fù)責(zé)人目前主要通過電話、拜訪、投標(biāo)、產(chǎn)品、網(wǎng)頁、樣品、電話簡介等方式向顧客介紹產(chǎn)品信息，通過與客戶訂單確認(rèn)回傳進(jìn)行售前溝通，通過電話和E-MAIL與顧客溝。Y有由業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)組織對客戶訂單合同評審。包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案、價(jià)格、交付期等，評審?fù)ㄟ^后，回復(fù)顧客接受訂單。評審內(nèi)容有：規(guī)定的要求：按合同要求執(zhí)行、隱含的要求：法律法規(guī)要求、合同法等目前的訂單形式：投標(biāo)或訂單。抽查月的設(shè)計(jì)文件有評審和明確顧客要求及法律法規(guī)要求。Y產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計(jì)與開發(fā)總Q：公司是否建立和實(shí)施設(shè)計(jì)開發(fā)過程？查有制定“設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序”，明確了設(shè)計(jì)過程所需的設(shè)計(jì)開發(fā)階段和進(jìn)程、各階段活動（含評審、驗(yàn)證和確認(rèn)）的內(nèi)容。Y設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃Q：1）是否對新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行了策劃和控制？2）策劃輸出是否形成了文件？其法律內(nèi)容是否確定了設(shè)計(jì)開發(fā)階段和進(jìn)程、各階段活動（含評審、驗(yàn)證和確認(rèn)）的內(nèi)容？

3）是否明確了開發(fā)活動中人員的職責(zé)和權(quán)限？

4）設(shè)計(jì)過程中不同之間小組的接口管理是否明確職責(zé)分工？溝通和銜接是否有效？

5）策劃輸出是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展適當(dāng)予以更新？查有制定“設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序”，明確了設(shè)計(jì)過程所需的設(shè)計(jì)開發(fā)階段和進(jìn)程、各階段活動（含評審、驗(yàn)證和確認(rèn)）的內(nèi)容。有明確了設(shè)計(jì)人員的職責(zé)和權(quán)限。和不同之間小組的接口。YQ：1）與產(chǎn)品要求有關(guān)的設(shè)計(jì)開發(fā)輸入是否有規(guī)定？形成何種文件？有關(guān)輸入是否保持其記錄？

2）是否明確了輸入的內(nèi)容，其中包括：產(chǎn)品功能和性能要求，適用的法律、法規(guī)要求，適用時(shí)以前類似設(shè)計(jì)提供的信息，設(shè)計(jì)和開發(fā)所必需的其他要求？

3）輸入的充分性與適宜性是否進(jìn)行了評審，以保證其完善、清楚且不自相矛盾？隨機(jī)抽查月新設(shè)計(jì)項(xiàng)目，有保持了設(shè)計(jì)輸入記錄：并包括：產(chǎn)品功能和性能要求，適用的法律、法規(guī)要求，適用時(shí)以前類似設(shè)計(jì)提供的信息，輸入的內(nèi)容具有充分性與適宜性，并有設(shè)計(jì)人員進(jìn)行了評審。Y設(shè)計(jì)和開發(fā)控制Q：1）組織如何對設(shè)計(jì)和開發(fā)過程進(jìn)行控制？是否規(guī)定擬獲得的結(jié)果？是否實(shí)施評審活動？是否實(shí)施驗(yàn)證活動？是否實(shí)施確認(rèn)活動？針對評審、驗(yàn)證和確認(rèn)過程中確定的問題，是否已經(jīng)采取必要措施？相關(guān)活動的記錄是否得到保留？查月景觀設(shè)計(jì)、市政設(shè)計(jì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)評審、驗(yàn)證和確認(rèn)記錄，保持完整，內(nèi)容清晰。均有設(shè)計(jì)人員和負(fù)責(zé)人簽名評審、驗(yàn)證和確認(rèn)結(jié)果合格后上交政府部門審查備案后實(shí)施。設(shè)計(jì)過程控制有效。Y設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出Q：1）設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出是否規(guī)定形成文件？并對設(shè)計(jì)輸出進(jìn)行了驗(yàn)證？

2）輸出文件是否包含或規(guī)定：滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的要求，為采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供適當(dāng)信息、包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則、規(guī)定對安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性？

3）輸出文件在開發(fā)之前是否按規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)？查月新城市規(guī)劃設(shè)計(jì)、市政設(shè)計(jì)項(xiàng)目的輸出文件：技術(shù)交底，設(shè)計(jì)圖紙等保持完整、清晰。Y設(shè)計(jì)和開發(fā)更改Q1）應(yīng)識別設(shè)計(jì)和開發(fā)更改并保存記錄。適當(dāng)時(shí)，應(yīng)對設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改進(jìn)行評審、驗(yàn)證和確認(rèn)，并在實(shí)施之前得到批準(zhǔn)。

2）設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響，是否進(jìn)行了評審？

3）更改評審結(jié)果及任何必要措施是否記錄？目前未發(fā)生設(shè)計(jì)更改情況Y外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制總則Q：1、公司是否識別由外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)？2、公司是否制定措施對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行管控？查有在《管理手冊》中明確了采購流程以及對供方進(jìn)行評價(jià)、選擇、再評價(jià)的準(zhǔn)則。有《合格供應(yīng)商目錄》，包括：電腦、設(shè)計(jì)軟件、曬圖等供方，有相應(yīng)供應(yīng)商評價(jià)表，能提供評價(jià)依據(jù)資料如營業(yè)執(zhí)照、檢測報(bào)告、管理體系等YQ：1、對外供單位是否明確管理控制目標(biāo)？是否能滿足顧客要求及滿足適用法律法規(guī)要求？2、公司是否確定并實(shí)施對外部供應(yīng)商實(shí)施的具體管控？是否進(jìn)行供應(yīng)的驗(yàn)證？有在管理手冊中明確再評價(jià)的準(zhǔn)則，每年對供應(yīng)商的交付產(chǎn)品質(zhì)量、交期、服務(wù)等方面的情況進(jìn)行登記。記錄在《供方業(yè)績評價(jià)表》中，每年進(jìn)行一次年度評審。通過采購單明確質(zhì)量要求。Y生產(chǎn)和服務(wù)提供Q：1）組織是否策劃并在受控條件下進(jìn)行設(shè)計(jì)和服務(wù)提供。

2）生產(chǎn)及設(shè)計(jì)現(xiàn)場是否得到相應(yīng)表明產(chǎn)品特性的信息以確保達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量要求？

3）生產(chǎn)、設(shè)計(jì)和服務(wù)是否得到必要的作業(yè)方案等？是否得到技術(shù)、安全交底？防范人為錯(cuò)誤？是否按要求進(jìn)行了實(shí)施？

4）設(shè)計(jì)/生產(chǎn)/服務(wù)設(shè)備機(jī)具/設(shè)施是否滿足生產(chǎn)/服務(wù)運(yùn)行的要求？是否鑒定通過？是否進(jìn)行了維護(hù)和保養(yǎng)？

5）監(jiān)視和測量設(shè)備是否齊備并滿足要求？是否鑒定通過？

6）是否實(shí)施監(jiān)視和測量活動，收集和檢查生產(chǎn)、服務(wù)的過程記錄？

7）是否對需要確認(rèn)的過程進(jìn)行確認(rèn)或再確認(rèn)？查公司設(shè)計(jì)和服務(wù)過程有制定相應(yīng)的控制文件，并實(shí)施了監(jiān)視和測量，設(shè)計(jì)軟件和設(shè)備有維護(hù)良好。設(shè)計(jì)人員能力能滿足設(shè)計(jì)要求，有資質(zhì)和培訓(xùn)記錄。設(shè)計(jì)方案和圖紙有經(jīng)評審、驗(yàn)證和確認(rèn)，并經(jīng)政府部門評審和經(jīng)顧客確認(rèn)，能滿足相關(guān)方式要求。Y1、在適當(dāng)時(shí)是否在設(shè)計(jì)和服務(wù)運(yùn)行的全過程規(guī)定了適宜的方法對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識，并實(shí)施？

2、當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，是否控制和記錄了產(chǎn)品惟一性標(biāo)識？

3、針對產(chǎn)品監(jiān)視和測量要求，是否有規(guī)定并進(jìn)行識別產(chǎn)品狀態(tài)的標(biāo)識？經(jīng)查有在設(shè)計(jì)方案和圖紙上實(shí)現(xiàn)標(biāo)識，有編號，項(xiàng)目號和備案登記等多種方式實(shí)現(xiàn)標(biāo)識。并通過唯一性編號實(shí)現(xiàn)可可追溯性要求。YQ：1、是否明確了哪些是顧客財(cái)產(chǎn)或外供方財(cái)產(chǎn)，包括知識產(chǎn)權(quán)，并作出控制的規(guī)定？

2、如何愛護(hù)和保管顧客財(cái)產(chǎn)或外供方財(cái)產(chǎn)（包括識別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)或外供方財(cái)產(chǎn)）？

3、出現(xiàn)的問題（如損壞、丟失、不適用等）是否做好記錄及報(bào)告？查《管理手冊》，明確由市場部負(fù)責(zé)顧客財(cái)產(chǎn)接收、管理；詢問部門葉小姐，稱公司目前產(chǎn)品通過展銷和產(chǎn)品宣傳冊介紹給顧客，目前涉及的顧客財(cái)產(chǎn)主要是顧客方案圖、和信息，經(jīng)查有妥善保管，未出現(xiàn)顧客財(cái)產(chǎn)遺失、損壞、不適用情況；YQ：1、是否針對產(chǎn)品或服務(wù)在組織內(nèi)或到交付預(yù)定地點(diǎn)期間對產(chǎn)品符合性提供防護(hù)要求和措施？

2、是否按要求對產(chǎn)品或服務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)的組成部分標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)已實(shí)施適用的防護(hù)？現(xiàn)場查看設(shè)計(jì)過程和設(shè)計(jì)產(chǎn)品有存放文件袋，放置在檔案柜，有防塵、防潮、防腐管理，防護(hù)得當(dāng)，未發(fā)現(xiàn)有不符合規(guī)定情況。YQ：1、是否有針對此次產(chǎn)品或服務(wù)的實(shí)施進(jìn)行合格性評價(jià)？2、是否實(shí)施與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的服務(wù)？3、是否滿足顧客要求？4、是否收集顧客反饋記錄？經(jīng)查公司交付后活動有上顧客現(xiàn)場進(jìn)行施工指導(dǎo)和交流，保持有現(xiàn)場服務(wù)記錄。YQ：1、生產(chǎn)和服務(wù)是否有變更？2、變更是否留有評審？3、變更實(shí)施前是否有驗(yàn)證或確認(rèn)？4、變更是否有批準(zhǔn)？5、變更是否有保留形成文件的信息？詢問公司總經(jīng)理，公司設(shè)計(jì)過程目前未發(fā)生變更情況。Y產(chǎn)品和服務(wù)的驗(yàn)證、放行Q：1、對產(chǎn)品和服務(wù)的放行是否有適宜人員的批準(zhǔn)，并可追溯？2、對放行人員授權(quán)是否有文件化信息來確定？3、設(shè)計(jì)及服務(wù)工作中是否進(jìn)行了規(guī)定的自檢、互檢、交接檢？對關(guān)鍵過程對其實(shí)施的監(jiān)視和測量或檢驗(yàn)?zāi)軌蚴欠穹弦?guī)定要求？設(shè)計(jì)日志能否反映過程檢驗(yàn)內(nèi)容？符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的證據(jù)是否形成記錄？是否表明經(jīng)授權(quán)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的責(zé)任者？

4、在產(chǎn)品已滿足了各項(xiàng)要求后，方可放行產(chǎn)品和交付，在竣工驗(yàn)收前是否進(jìn)行內(nèi)部驗(yàn)收？

5、是否實(shí)行當(dāng)產(chǎn)品未能圓滿完成之前放行時(shí)，除非得到有關(guān)授予權(quán)人員的批準(zhǔn)及適用時(shí)得到顧客的批準(zhǔn)，否則在所有策劃安排均已圓滿完成之前，不得放行產(chǎn)品和交付服務(wù)？6、交付和交付后的服務(wù)是否符合規(guī)定要求并實(shí)施？詢問設(shè)計(jì)院負(fù)責(zé)人，公司設(shè)計(jì)產(chǎn)品和服務(wù)的放行和驗(yàn)證由部總經(jīng)理負(fù)責(zé)，通過部門設(shè)計(jì)人員自審、部門主管評審和上級政府部門評審及顧客確認(rèn)方式進(jìn)行。經(jīng)查月設(shè)計(jì)2個(gè)城市規(guī)劃、景觀設(shè)計(jì)項(xiàng)目，有驗(yàn)證記錄和放行記錄，手續(xù)齊全，符合文件規(guī)定。Y不合格(產(chǎn)品和服務(wù))輸出的控制：1）是否規(guī)定了對不合格產(chǎn)品的識別、評審和處理控制方法，并明確了控制及處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限？

2）是否按要求開展控制活動，包括：

-----采取措施消除已發(fā)現(xiàn)的不合格？

-----經(jīng)有關(guān)人員批準(zhǔn)，適用時(shí)經(jīng)顧客批準(zhǔn)讓步使用、放行或接收不合格品？

-----采取措施防止其原預(yù)期使用或應(yīng)用？

對不合格的評審方式是否明確？評審結(jié)果是否得到實(shí)施？不合格是否得到糾正或再次驗(yàn)證？

3）不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄并保存。

4）對交付或開始使用不合格是否采取措施并實(shí)施？是否對處理結(jié)果進(jìn)行檢查驗(yàn)收？查有建立《不合格品控制程序》規(guī)定了不合格品負(fù)責(zé)人為設(shè)計(jì)院院長，文件明確了不合格品的處置、評審和管理要求。抽查3份《不合格整改單》和《不合格處置記錄表》，有采取標(biāo)識，隔離處理，發(fā)生的不合格經(jīng)返工后重新評審確認(rèn)合格后使用，不合格有實(shí)施有效控制，未發(fā)生非預(yù)期交付使用。所發(fā)生的不合格有經(jīng)采取糾正措施和重新評審后發(fā)布使用。有保留了文件化信息。Y績效測量和監(jiān)視Q：1）組織對產(chǎn)品的特性和接收準(zhǔn)則是否進(jìn)行了規(guī)定？

2）對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量是否進(jìn)行了策劃？在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行哪些監(jiān)視和測量，并形成文件？

3）何時(shí)實(shí)施監(jiān)規(guī)測量？何時(shí)對結(jié)果進(jìn)行分析評價(jià)？是否保留成文的信息？E/S：目標(biāo)的完成情況？資源的消耗、廢棄物的排放量？運(yùn)行過程中的準(zhǔn)則的實(shí)際數(shù)據(jù)？確定為合規(guī)義務(wù)完成情況？環(huán)境績效的內(nèi)部信息的溝通方式？監(jiān)視測量過程中是否使用計(jì)量器具，如何管理的？收集事故、職業(yè)病、事件等檢測結(jié)果？查在手冊中明確通過適當(dāng)?shù)姆椒▽Ψ结樐繕?biāo)、過程運(yùn)行、體系績效等進(jìn)行監(jiān)視和測量，例如內(nèi)審、管理評審、目標(biāo)考核等。通過內(nèi)審、目標(biāo)考核等評價(jià)體系績效和有效性。已保留了相應(yīng)記錄。查質(zhì)量、環(huán)境和健康安全目標(biāo)、方針均有評審和測量，環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、廢棄物管理等均有監(jiān)視和控制，有效。未能提供月份環(huán)境職業(yè)健康安全運(yùn)行檢查記錄N合規(guī)定性評價(jià)Q：1、公司是否進(jìn)行了顧客滿意度調(diào)查或其他方式獲取所需信息？滿意度調(diào)查是否達(dá)到管理目標(biāo)？2、公司是否針對獲取到的顧客反饋進(jìn)行分析和評價(jià)？并作為管理評審輸入。

E/S:公司對環(huán)境控制是否符合法律法規(guī)要求？是否確定合規(guī)性評價(jià)的頻次、條件、結(jié)論及相關(guān)的證實(shí)？是否出現(xiàn)不合規(guī)情況，采取何種措施？排污許可證總量控制的情況？識別為合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況？

關(guān)注目標(biāo)檢查執(zhí)行情況？關(guān)注定期評價(jià)法律、法規(guī)符合性審核驗(yàn)證其是否違法？查設(shè)備校準(zhǔn)記錄？有無對事故、疾病、事件和其他不良績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？監(jiān)視異常時(shí)如何處置？Q：經(jīng)查公司在質(zhì)量手冊中關(guān)于顧客滿意度監(jiān)視和測量的管控要求中，明確由業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)顧客滿意測量及統(tǒng)計(jì)分析，明確了職責(zé)及程序要求。E/S：查《合規(guī)性評價(jià)控制程序》規(guī)定由行政綜合部負(fù)責(zé)組織評價(jià)小組，每年對法律法規(guī)和其他要求的符合性進(jìn)行評價(jià)，對不符合要求的地方采取措施整改，編制法律法規(guī)符合性評價(jià)報(bào)告，作為管理評審的輸入。評價(jià)結(jié)果：符合評價(jià)人：蘇XXX等Y分析與評價(jià)Q：1、組織是否確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實(shí)質(zhì)量體系的適宜性和有效性？

2、對數(shù)據(jù)來源渠道和收集方法、頻次是否進(jìn)行了規(guī)定？

3、組織收集的是否包括了來自監(jiān)視和測量以及顧客滿意程序、產(chǎn)品要求的符合性、過程和產(chǎn)品特性及其趨勢，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會及來自供方的信息？信息收集是否符合規(guī)范7條內(nèi)容要求？

4、組織是否及時(shí)利用這些信息來評價(jià)質(zhì)量體系的適宜性和有效性？針對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；尋找在何處可以進(jìn)行對質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會，

5、公司是否建立和實(shí)施改進(jìn)、糾正措施的管理要求？是否保存質(zhì)量管理改進(jìn)與創(chuàng)新記錄？公司建立《持續(xù)改進(jìn)程序》，明確了由設(shè)計(jì)院負(fù)責(zé)公司的管理體系、設(shè)計(jì)過程和服務(wù)過程的改進(jìn)，規(guī)定了改進(jìn)的數(shù)據(jù)來源渠道和收集方法、頻次。查公司通過對設(shè)計(jì)目標(biāo)、方針、顧客滿意度監(jiān)視和設(shè)計(jì)過程不合格等加以改進(jìn)，公司例會和顧客現(xiàn)場溝通會等方式進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。用于降低公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。Y內(nèi)部審核內(nèi)部審核方案內(nèi)部審核1公司是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核？內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運(yùn)行要求？

2內(nèi)部審核是否得到了有效的實(shí)施和保持？Q：1）是否根據(jù)過程情況確定內(nèi)審頻次？2）是否選定適合的內(nèi)審員進(jìn)行內(nèi)審？3）是否確定每次內(nèi)審的準(zhǔn)則和范圍？4）內(nèi)審結(jié)果是否上報(bào)相關(guān)管理者？5）內(nèi)部審核中發(fā)生的問題是否采取糾正？6）內(nèi)部審核相關(guān)文件是否有保留？

E/S:有無內(nèi)部審核方案及相關(guān)的文件化信息？內(nèi)部審核方案有無考慮相關(guān)過程的環(huán)境重要性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果？是否規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則和范圍？如何選擇審核員并實(shí)施審核，確保審核過程的客觀與公正？有無相相關(guān)管理者報(bào)告審核結(jié)果？查制定有《內(nèi)部審核控制程序》明確了質(zhì)量、環(huán)境和安全內(nèi)審要求及頻次和方法。查提供的審核方案計(jì)劃，包含了審核方法/目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間、職責(zé)，參加的人員和分工等。于.5-6日實(shí)施了質(zhì)量、環(huán)境和安全內(nèi)審審核組長：胡志華