一、工作簡(jiǎn)況

（一）任務(wù)來(lái)源

《科技評(píng)估人員能力評(píng)價(jià)規(guī)范》是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)批準(zhǔn)的國(guó)

家標(biāo)準(zhǔn)制修訂計(jì)劃項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)為20215028-T-306，由科技部科技評(píng)

估中心負(fù)責(zé)主持起草，該項(xiàng)目由科學(xué)技術(shù)部提出，全國(guó)科技評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化

技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC580)歸口。

（二）制定背景

科技評(píng)估對(duì)于促進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新、優(yōu)化科技管理與決策、合理配置

資源、加強(qiáng)引導(dǎo)激勵(lì)和監(jiān)督問(wèn)責(zé)、提高科技創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)施效果和支出績(jī)

效具有重要作用?？萍荚u(píng)估人員作為科技活動(dòng)的主導(dǎo)者，其能力直接影

響科技評(píng)估活動(dòng)質(zhì)量。當(dāng)前，我國(guó)大力推進(jìn)和落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，

實(shí)施以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，對(duì)科技評(píng)估人員評(píng)估能力提出了更

高要求。

多年來(lái)我國(guó)在國(guó)家、部門(mén)、地方、社會(huì)各層面開(kāi)展了大量的、各種

各樣的科技評(píng)估活動(dòng)實(shí)踐，在取得重大成就的同時(shí)，也暴露出一系列問(wèn)

題，其中之一便是科技評(píng)估人員能力培養(yǎng)方面比較薄弱，評(píng)估人員和機(jī)

構(gòu)的能力不能適應(yīng)科技創(chuàng)新發(fā)展需求和行業(yè)發(fā)展要求，更缺乏一套系統(tǒng)

的評(píng)價(jià)方法，對(duì)科技評(píng)估行業(yè)進(jìn)一步發(fā)展造成較大影響?！犊萍荚u(píng)估人

員能力評(píng)價(jià)規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的研制，將有助于形成對(duì)人員能力的廣泛共

識(shí)，加強(qiáng)科技評(píng)估人員能力培養(yǎng)，不斷提升科技評(píng)估人員能力，提高各

類(lèi)科技活動(dòng)質(zhì)量，促進(jìn)交流與合作，推動(dòng)科技評(píng)估行業(yè)規(guī)范有序和專(zhuān)業(yè)

化發(fā)展，為促進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新提供更好的支撐和服務(wù)。

（三）名稱(chēng)和范圍

本標(biāo)準(zhǔn)名稱(chēng)為《科技評(píng)估人員能力評(píng)價(jià)規(guī)范》。

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了科技評(píng)估人員需要具備的知識(shí)、技能、素質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)等

2

能力，能力分級(jí)和能力評(píng)價(jià)程序、方法、結(jié)果應(yīng)用等。本標(biāo)準(zhǔn)適用于有

關(guān)機(jī)構(gòu)和組織對(duì)其內(nèi)部從業(yè)人員和聘請(qǐng)的外部人員進(jìn)行管理時(shí)開(kāi)展的評(píng)

價(jià)，對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的咨詢(xún)專(zhuān)家和評(píng)估專(zhuān)家組專(zhuān)家的能力評(píng)價(jià)可參照?qǐng)?zhí)

行。

（四）起草單位

《科技評(píng)估人員能力評(píng)價(jià)規(guī)范》由科技部科技評(píng)估中心、中國(guó)科技

評(píng)估與成果管理研究會(huì)、中國(guó)人事科學(xué)研究院、科學(xué)技術(shù)部人才交流開(kāi)

發(fā)服務(wù)中心、中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢(xún)研究院、中國(guó)計(jì)量大學(xué)、廣東工

業(yè)大學(xué)、教育部高等學(xué)校科學(xué)研究發(fā)展中心、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國(guó)

長(zhǎng)江三峽集團(tuán)有限公司、中國(guó)計(jì)量研究院、浙江省科技評(píng)估和成果轉(zhuǎn)化

中心、廣東生產(chǎn)力促進(jìn)中心、上?？萍甲稍?xún)公司、上海市科技成果評(píng)價(jià)

研究院、上海技術(shù)交易所有限公司、北京五洲融合創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略研究院、

中科合創(chuàng)（北京）科技成果評(píng)價(jià)中心、洞見(jiàn)價(jià)值（重慶）科技評(píng)估評(píng)價(jià)

中心有限公司、北京八月瓜科技成果評(píng)價(jià)有限公司等單位共同起草。

（五）起草過(guò)程

1.預(yù)研和形成標(biāo)準(zhǔn)草案、正式立項(xiàng)。2021年8月，標(biāo)準(zhǔn)研究團(tuán)隊(duì)在

前期研究基礎(chǔ)之上，形成《科技人員能力評(píng)價(jià)規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)草案，經(jīng)

由國(guó)標(biāo)委會(huì)申報(bào)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)。隨后經(jīng)過(guò)了國(guó)標(biāo)委會(huì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)推薦

評(píng)審、國(guó)標(biāo)委會(huì)委員投票表決、科技部立項(xiàng)推薦、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員

會(huì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)評(píng)估、網(wǎng)上公示、計(jì)劃入庫(kù)等程序，該標(biāo)準(zhǔn)于2021年12

月順利列入國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)研制計(jì)劃。

2.成立起草組、召開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)研制項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)和研討會(huì)、修改完善標(biāo)準(zhǔn)

草案。2022年3-5月，評(píng)估中心面向社會(huì)公開(kāi)征集和定向邀請(qǐng)起草單位

和起草人，正式組建起草團(tuán)隊(duì)。

2022年6月，評(píng)估中心以視頻會(huì)議的形式召集起草人召開(kāi)起草組工

3

作會(huì)議，主要圍繞本標(biāo)準(zhǔn)定位、前期進(jìn)展、整體架構(gòu)、重點(diǎn)內(nèi)容、后續(xù)

進(jìn)度安排、任務(wù)分工和工作機(jī)制等議題展開(kāi)討論，部署安排相關(guān)工作。

會(huì)后，各起草人根據(jù)分工開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)和相關(guān)研究，并定期提交階段性

成果，最終由評(píng)估中心統(tǒng)稿形成工作組討論稿。隨后起草組多次召開(kāi)標(biāo)

準(zhǔn)推進(jìn)工作會(huì)議，深入討論了前期研究成果，并邀請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)家對(duì)部分關(guān)

鍵議題進(jìn)行討論，對(duì)討論稿內(nèi)容進(jìn)行修改完善。

3.形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見(jiàn)稿。起草組在討論稿的基礎(chǔ)上，深入開(kāi)展調(diào)研，

深入研究國(guó)內(nèi)外各行業(yè)各組織團(tuán)體人員能力評(píng)價(jià)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、政策制度、

職業(yè)要求和行為規(guī)范、典型案例等，不斷豐富、修改和完善標(biāo)準(zhǔn)草案，

2023年7月形成了《科技人員能力評(píng)價(jià)規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)征求意見(jiàn)稿。

二、編制原則、主要內(nèi)容和依據(jù)

（一）編制原則

本標(biāo)準(zhǔn)在編寫(xiě)結(jié)構(gòu)和內(nèi)容編排等方面嚴(yán)格執(zhí)行GB/T1.1—2020《標(biāo)

準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》，標(biāo)準(zhǔn)的編制

主要遵循了科學(xué)性、客觀性及可操作性原則：

1.科學(xué)性

本標(biāo)準(zhǔn)在前期充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì)設(shè)計(jì)評(píng)估活動(dòng)的評(píng)估人員各方

面提出要求，科學(xué)設(shè)置評(píng)價(jià)方法和程序，經(jīng)過(guò)反復(fù)、深入的論證，以期

能夠充分反映科技評(píng)估人員能力水平。

2.客觀性

充分調(diào)研國(guó)內(nèi)外科技評(píng)估人員能力評(píng)價(jià)制度要求和評(píng)估實(shí)踐對(duì)能力

的要求，以國(guó)內(nèi)外尤其是我國(guó)國(guó)內(nèi)人員能力及開(kāi)展評(píng)價(jià)的客觀情況為基

礎(chǔ)，充分以客觀現(xiàn)狀為編制依據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)和編制。

3.可操作性

本標(biāo)準(zhǔn)充分考慮根據(jù)行業(yè)和組織對(duì)科技評(píng)估人員能力的評(píng)價(jià)需求，

4

保證能力評(píng)價(jià)的實(shí)用、可操作，為科技評(píng)估人員的組織管理等工作提供

支撐。

（二）主要內(nèi)容及依據(jù)

本標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容包括科技評(píng)估人員能力要素、科技評(píng)估人員能力分

級(jí)、科技評(píng)估人員能力評(píng)價(jià)程序和方法以及科技評(píng)估人員能力評(píng)價(jià)結(jié)果

應(yīng)用和管理等。本標(biāo)準(zhǔn)按知識(shí)、技術(shù)、素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)四個(gè)維度提出了科技

評(píng)估人員的能力要素，根據(jù)科技評(píng)估人員完成評(píng)估任務(wù)的情況，將科技

評(píng)估人員能力劃分為初級(jí)科技評(píng)估人員、中級(jí)科技評(píng)估人員、高級(jí)科技

評(píng)估人員和資深科技評(píng)估人員四個(gè)等級(jí)，并規(guī)定了各等級(jí)人員基本要求

和能力要求。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了開(kāi)展科技評(píng)估人員能力評(píng)價(jià)時(shí)提出申請(qǐng)、資

格審查、開(kāi)展評(píng)價(jià)、能力等級(jí)確定等流程的詳細(xì)要求和方法，并對(duì)科技

評(píng)估人員能力評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用和管理提出要求，作為有關(guān)評(píng)估機(jī)構(gòu)、行業(yè)

協(xié)會(huì)、或其他從事人員能力評(píng)價(jià)的社會(huì)團(tuán)體開(kāi)展評(píng)價(jià)工作的參考。

本標(biāo)準(zhǔn)在編制過(guò)程中以國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，注重與科技評(píng)估

政策文件和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)相銜接，使標(biāo)準(zhǔn)與科技評(píng)估、科技管理、人力資源

管理等工作協(xié)調(diào)一致。

三、預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益

近年來(lái)，我國(guó)各級(jí)政府加強(qiáng)績(jī)效管理，深化簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、

優(yōu)化服務(wù)改革，科技評(píng)估受到社會(huì)各方面越來(lái)越多的重視，各類(lèi)科技評(píng)

估實(shí)踐日益豐富，科技評(píng)估機(jī)構(gòu)和從業(yè)隊(duì)伍日益壯大，相關(guān)人才需求日

益旺盛。

《科技評(píng)估人員能力評(píng)價(jià)規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的研制，將有助于形成廣

泛共識(shí)，推進(jìn)建立標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化、專(zhuān)業(yè)化的科技評(píng)估專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)機(jī)

制，為科技評(píng)估專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)和能力評(píng)價(jià)提供依據(jù)，從而形成規(guī)范化的

從業(yè)人員培養(yǎng)和評(píng)價(jià)機(jī)制，為推動(dòng)科技評(píng)估行業(yè)規(guī)范有序和專(zhuān)業(yè)化發(fā)展、

5

促進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新提供人才支撐和服務(wù)。

《科技評(píng)估人員能力評(píng)價(jià)規(guī)范》預(yù)期得到評(píng)估行業(yè)廣泛應(yīng)用，產(chǎn)生

良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。

四、與國(guó)際、國(guó)外同類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)內(nèi)容的對(duì)比情況，或者與測(cè)試的國(guó)外樣

品、樣機(jī)的有關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)比情況

未發(fā)現(xiàn)同類(lèi)國(guó)際、國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)。

五、以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的起草情況，以及是否合規(guī)引用或者采用國(guó)際國(guó)

外標(biāo)準(zhǔn)，并說(shuō)明未采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的原因

本標(biāo)準(zhǔn)未采用國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)，也未發(fā)現(xiàn)同類(lèi)國(guó)際、國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)。

六、與有關(guān)法律、行政法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

本標(biāo)準(zhǔn)符合《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《科技評(píng)估工作規(guī)定(試行)》等相關(guān)法律法規(guī)和

規(guī)范性文件的要求。

本標(biāo)準(zhǔn)引用GB/T40148—2021《科技評(píng)估基本術(shù)語(yǔ)》、GB/T

40147—2021《科技評(píng)估通則》部分內(nèi)容，與其銜接一致。

本標(biāo)準(zhǔn)所屬科技評(píng)估領(lǐng)域暫無(wú)相關(guān)強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

七、重大分歧意見(jiàn)的處理經(jīng)過(guò)和依據(jù)

在標(biāo)準(zhǔn)研制的各個(gè)階段，各起草單位、標(biāo)委會(huì)委員、科技評(píng)估領(lǐng)域

各利益相關(guān)方充分溝通，達(dá)成共識(shí)，對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)無(wú)重大分歧意見(jiàn)。

八、涉及專(zhuān)利的有關(guān)說(shuō)明

本標(biāo)準(zhǔn)不涉及專(zhuān)利。

九、實(shí)施國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及組織措施、技術(shù)措施、過(guò)渡期和實(shí)施日

期的建議等措施建議

本國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)屬于科技評(píng)估領(lǐng)域管理類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，建議作為推薦性國(guó)家標(biāo)

準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施，并建議發(fā)布后即實(shí)施。

6

本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施后，在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)的宣貫和培訓(xùn)，促進(jìn)科

技評(píng)估相關(guān)利益方全面準(zhǔn)確地了解科技評(píng)估人員能力的要求、評(píng)價(jià)程序

方法等，并形成廣泛共識(shí)，推動(dòng)科技評(píng)估行業(yè)專(zhuān)業(yè)化發(fā)展。

十、其他應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng)

無(wú)。

7

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

《科技評(píng)估人員能力評(píng)價(jià)規(guī)范》

(征求意見(jiàn)稿)

編制說(shuō)明

1

一、工作簡(jiǎn)況

（一）任務(wù)來(lái)源

《科技評(píng)估人員能力評(píng)價(jià)規(guī)范》是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)批準(zhǔn)的國(guó)

家標(biāo)準(zhǔn)制修訂計(jì)劃項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)為20215028-T-306，由科技部科技評(píng)

估中心負(fù)責(zé)主持起草，該項(xiàng)目由科學(xué)技術(shù)部提出，全國(guó)科技評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化

技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC580)歸口。

（二）制定背景

科技評(píng)估對(duì)于促進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新、優(yōu)化科技管理與決策、合理配置

資源、加強(qiáng)引導(dǎo)激勵(lì)和監(jiān)督問(wèn)責(zé)、提高科技創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)施效果和支出績(jī)

效具有重要作用。科技評(píng)估人員作為科技活動(dòng)的主導(dǎo)者，其能力直接影

響科技評(píng)估活動(dòng)質(zhì)量。當(dāng)前，我國(guó)大力推進(jìn)和落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，

實(shí)施以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，對(duì)科技評(píng)估人員評(píng)估能力提出了更

高要求。

多年來(lái)我國(guó)在國(guó)家、部門(mén)、地方、社會(huì)各層面開(kāi)展了大量的、各種

各樣的科技評(píng)估活動(dòng)實(shí)踐，在取得重大成就的同時(shí)，也暴露出一系列問(wèn)

題，其中之一便是科技評(píng)估人員能力培養(yǎng)方面比較薄弱，評(píng)估人員和機(jī)

構(gòu)的能力不能適應(yīng)科技創(chuàng)新發(fā)展需求和行業(yè)發(fā)展要求，更缺乏一套系統(tǒng)

的評(píng)價(jià)方法，對(duì)科技評(píng)估行業(yè)進(jìn)一步發(fā)展造成較大影響?！犊萍荚u(píng)估人

員能力評(píng)價(jià)規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的研制，將有助于形成對(duì)人員能力的廣泛共

識(shí)，加強(qiáng)科技評(píng)估人員能力培養(yǎng)，不斷提升科技評(píng)估人員能力，提高各

類(lèi)科技活動(dòng)質(zhì)量，促進(jìn)交流與合作，推動(dòng)科技評(píng)估行業(yè)規(guī)范有序和專(zhuān)業(yè)

化發(fā)展，為促進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新提供更好的支撐和服務(wù)。

（三）名稱(chēng)和范圍

本標(biāo)準(zhǔn)名稱(chēng)為《科技評(píng)估人員能力評(píng)價(jià)規(guī)范》。

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了科技評(píng)估人員需要具備的知識(shí)、技能、素質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)等

2

能力，能力分級(jí)和能力評(píng)價(jià)程序、方法、結(jié)果應(yīng)用等。本標(biāo)準(zhǔn)適用于有

關(guān)機(jī)構(gòu)和組織對(duì)其內(nèi)部從業(yè)人員和聘請(qǐng)的外部人員進(jìn)行管理時(shí)開(kāi)展的評(píng)

價(jià)，對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的咨詢(xún)專(zhuān)家和評(píng)估專(zhuān)家組專(zhuān)家的能力評(píng)價(jià)可參照?qǐng)?zhí)

行。

（四）起草單位

《科技評(píng)估人員能力評(píng)價(jià)規(guī)范》由科技部科技評(píng)估中心、中國(guó)科技

評(píng)估與成果管理研究會(huì)、中國(guó)人事科學(xué)研究院、科學(xué)技術(shù)部人才交流開(kāi)

發(fā)服務(wù)中心、中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢(xún)研究院、中國(guó)計(jì)量大學(xué)、廣東工

業(yè)大學(xué)、教育部高等學(xué)?？茖W(xué)研究發(fā)展中心、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國(guó)

長(zhǎng)江三峽集團(tuán)有限公司、中國(guó)計(jì)量研究院、浙江省科技評(píng)估和成果轉(zhuǎn)化

中心、廣東生產(chǎn)力促進(jìn)中心、上海科技咨詢(xún)公司、上海市科技成果評(píng)價(jià)

研究院、上海技術(shù)交易所有限公司、北京五洲融合創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略研究院、

中科合創(chuàng)（北京）科技成果評(píng)價(jià)中心、洞見(jiàn)價(jià)值（重慶）科技評(píng)估評(píng)價(jià)

中心有限公司、北京八月瓜科技成果評(píng)價(jià)有限公司等單位共同起草。

（五）起草過(guò)程

1.預(yù)研和形成標(biāo)準(zhǔn)草案、正式立項(xiàng)。2021年8月，標(biāo)準(zhǔn)研究團(tuán)隊(duì)在

前期研究基礎(chǔ)之上，形成《科技人員能力評(píng)價(jià)規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)草案，經(jīng)

由國(guó)標(biāo)委會(huì)