排污權(quán)交易在節(jié)能減排中的應(yīng)用

主講人銭翌

排污權(quán)交易在節(jié)能減排中的應(yīng)用

第一節(jié)排污權(quán)交易的理論根底第二節(jié)美國的排污權(quán)交易第三節(jié)?京都議定書?與碳排放交易第四節(jié)排污權(quán)交易的主要特點(diǎn)第五節(jié)實(shí)行排污權(quán)交易的條件第六節(jié)中國的排污權(quán)交易第七節(jié)排污收費(fèi)、環(huán)境稅和排污交易三種經(jīng)濟(jì)手段的比較分析排污權(quán)交易是控制環(huán)境污染的一種新的經(jīng)濟(jì)手段，本章我們重點(diǎn)介紹排污權(quán)交易的根本理論、方法、實(shí)踐。第一節(jié)排污權(quán)交易的理論根底一.排污權(quán)交易的理論根底1.排污權(quán)交易的產(chǎn)生與開展排污權(quán)是指排污單位在獲得行政部門許可之后，按照排污許可證指定的范圍、時(shí)間、地點(diǎn)、方式和數(shù)量等排放污染的權(quán)利。對(duì)排污權(quán)進(jìn)行交易就是排污權(quán)交易。排污權(quán)交易又稱排污許可證交易、排污許可交易、可交易排污權(quán)、排污交易、可交易的許可證與排污權(quán)。早期的排污權(quán)交易一般是在同一區(qū)域內(nèi)(如城市、流域、國家)進(jìn)行。隨著國際環(huán)境問題的不斷開展，排污權(quán)交易已經(jīng)開始在國家之間進(jìn)行。2.排污權(quán)交易的理論根底根據(jù)總量控制的要求，環(huán)保部門給排污單位頒發(fā)排污許可證，排污單位必須按照排污許可證的要求排放污染物。排污權(quán)交易制度的主要思想是：在滿足環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)的前提下，建立合法的污染物排放權(quán)利(即排污許可證指標(biāo))，并允許這種權(quán)利像商品那樣被買入和賣出，以此來進(jìn)行污染物的排放控制。。排污權(quán)交易的根本做法是：政府部門(主要是環(huán)境保護(hù)部門)先確定一定區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)，在此根底上確定該區(qū)域的環(huán)境容量，然后計(jì)算出該區(qū)域的污染物的最大允許排放量，并將最大允許排放量分割成假設(shè)干規(guī)定的排放量，即排污許可證指標(biāo)，這些排污許可證指標(biāo)將會(huì)分給不同的排污單位，排污許可證指標(biāo)可以在排污單位之間進(jìn)行交易。(1)排污權(quán)交易是環(huán)境容量資源商品化的表達(dá)。排污權(quán)是排污企業(yè)向環(huán)境排放污染物的一種許可資格。環(huán)境容量也是一種資源，這里所指的環(huán)境容量是環(huán)境的納污能力，它是有價(jià)值的。排污企業(yè)向環(huán)境排放污染物，實(shí)質(zhì)上就是利用了環(huán)境容量資源。因此，排污權(quán)交易的對(duì)象是環(huán)境容量資源。我國明確規(guī)定環(huán)境容量所有權(quán)歸國家所有，企業(yè)擁有排污許可的使用權(quán)。(2)排污權(quán)交易是排污許可制度的市場(chǎng)化形式。排污許可制度是國家環(huán)境管理部門依照法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定向當(dāng)事人頒發(fā)排污許可證，而使許可人獲得以從事排污活動(dòng)資格的制度。排污權(quán)交易這一污染控制措施要求不擁有許可證者(排污權(quán)者)不得排污，擁有許可證者不得違反規(guī)定排污，否那么因違法而受到法律制裁。(3)排污權(quán)交易是環(huán)境總量控制的一種措施。排污權(quán)的發(fā)放量有一個(gè)限額，政府根據(jù)不同的環(huán)境狀況制定某一環(huán)境排放總量，企業(yè)排污不得超出此量。由于只有采用總量控制才能有效的到達(dá)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，所以排污權(quán)交易的實(shí)質(zhì)就是采用市場(chǎng)機(jī)制來實(shí)現(xiàn)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量。第二節(jié)美國的排污權(quán)交易4.排污銀行(Banking)將企業(yè)產(chǎn)生的污染削減量以信用證的形式存入排污權(quán)“銀行〞，信用證可以留作將來使用或用于交易、抵消新污染源排放量的增加，也可以轉(zhuǎn)讓給其他排污單位。二、美國的排污權(quán)交易形式吳健在?排污權(quán)交易?(中國人民大學(xué)出版社)中將美國的排污權(quán)交易分為兩種類型：1.排污信用交易在體系下，污染源或污染設(shè)施削減的污染排放，經(jīng)過環(huán)保局認(rèn)可，就成為排放削減信用(emissionreductioncredits，ERC)，ERC是交易的媒介或通貨。排污信用交易體系沒有總量的限制，又稱為〞開放市場(chǎng)體系〞。2.總量控制型排污權(quán)交易總量控制型排污權(quán)交易是預(yù)先為一定區(qū)域內(nèi)的污染源設(shè)立年度排污上限和一定時(shí)間的削減方案?？偭靠刂菩团盼蹤?quán)交易有總量的限制，又稱為“封閉市場(chǎng)體系〞。美國的SO2交易是這種交易的代表。美國EPA將一個(gè)許可定義為允許排放1tSO2。許可的原始分配有3種形式：無償分配〔主要形式，其分配量占初始分配總額的97.2%〕拍賣〔約占分配總額的2.8%〕獎(jiǎng)勵(lì)〔如為了鼓勵(lì)企業(yè)使用清潔能源和可再生能源，國家環(huán)保局撥出30萬份許可證，設(shè)立能源保護(hù)和可再生能源獎(jiǎng)勵(lì)儲(chǔ)藏〕再分配許可〔許可證交易〕是整個(gè)方案的核心。通過交易，污染源可將其持有的許可重新分配，實(shí)際上就等于重新分配了SO2削減責(zé)任，從而使削減本錢低的污染者持有較少的許可證，削減較多的SO2排放量，實(shí)現(xiàn)SO2總量控制下的總費(fèi)用最小。為了方便交易，國家環(huán)保局建立了企業(yè)賬戶和普通賬戶，因此許可證的交易是許可證在不同所有者賬戶之間的轉(zhuǎn)移，但是這些交易都必須獲得國家環(huán)保局確實(shí)認(rèn)。許可證的審核是指環(huán)保局核實(shí)企業(yè)SO2排放量是否超過其所持有的許可證。環(huán)保局每年進(jìn)行一次許可證審核和調(diào)整，對(duì)控制電廠進(jìn)行核實(shí)，檢查其是否持有足夠的許可證以保證其排放的合法性。許可證的審核主要由三個(gè)數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)完成：排污跟蹤系統(tǒng)、年底調(diào)整系統(tǒng)和許可證跟蹤系統(tǒng)。參加單位都安裝連續(xù)監(jiān)測(cè)裝置是保證及時(shí)、準(zhǔn)確地了解和跟蹤排污量的關(guān)鍵。每年的年末，所有排污單位〔控制電廠〕持有的許可數(shù)量不能少于它實(shí)際的SO2年排放量，否那么它就會(huì)受到處分。超出局部，1990年每噸SO2罰款2000美元，之后每年這個(gè)價(jià)格還要根據(jù)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行調(diào)整。還有一個(gè)條件是：不管一個(gè)單位持有多少許可，它的排污量不能超過基于健康因素考慮的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。④完善的信息系統(tǒng)，以計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)為平臺(tái)的排放跟蹤系統(tǒng)、審核調(diào)整系統(tǒng)和許可跟蹤系統(tǒng)使控制企業(yè)、官員和所有感興趣的公民能隨時(shí)了解控制企業(yè)SO2排污狀況和許可證交易狀況，增加了透明度。第三節(jié)?京都議定書?與碳排放交易一、?京都議定書?1997年12月，在日本京都召開的?聯(lián)合國氣候變化框架公約?締約方第3次會(huì)議，通過了旨在限制興旺國家溫室氣體排放量以抑制全球變暖的?京都議定書?。這份文件于2005年2月16日正式生效，到2006年12月為止，?京都議定書?覆蓋了169個(gè)以上的國家，并涉及全球55%的溫室氣體排放量。?京都議定書?規(guī)定，到2021年，所有興旺國家二氧化碳等6種溫室氣體的排放量，要比1990年減少5.2%。具體說，各興旺國家從2021年到2021年必須完成的削減目標(biāo)是：與1990年相比，歐盟削減8%、美國削減7%、日本削減6%、加拿大削減6%、東歐各國削減5%至8%。新西蘭、俄羅斯和烏克蘭可將排放量穩(wěn)定在1990年水平上。議定書同時(shí)允許愛爾蘭、澳大利亞和挪威的排放量比1990年分別增加10%、8%和1%。?京都議定書?允許采取以下四種"協(xié)作"方式：一、難以完成削減任務(wù)的國家，可以花錢從超額完成任務(wù)的國家買進(jìn)超出的額度；二、以"凈排放量"計(jì)算溫室氣體排放量，即從本國實(shí)際排放量中扣除森林吸收二氧化碳的量；三、采用綠色開發(fā)機(jī)制，促使興旺國家和開展中國家共同減排溫室氣體；四、"集團(tuán)方式"，即歐盟內(nèi)部許多國家可視為一個(gè)整體，有的國家削減、有的國家增加，在總體上完成減排任務(wù)。二、碳排放交易全球碳排放市場(chǎng)誕生的時(shí)間應(yīng)為2005年。其交易方式是：按照?京都議定書?的規(guī)定，協(xié)議國家承諾在一定時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)一定的碳排放減排目標(biāo)，各國再將自己的減排目標(biāo)分配給國內(nèi)不同的企業(yè)。當(dāng)某國不能按期實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)時(shí)，可以從擁有超額配額(或排放許可證)的國家(主要是開展中國家)購置一定數(shù)量的配額(或排放許可證)以完成自己的減排目標(biāo)。同樣的，在一國內(nèi)部，不能按期實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)的企業(yè)也可以從擁有超額配額(或排放許可證)的企業(yè)那里購置一定數(shù)量的配額(或排放許可證)以完成自己的減排目標(biāo)，排放權(quán)交易市場(chǎng)由此而形成。第四節(jié)排污權(quán)交易的主要特點(diǎn)第五節(jié)實(shí)行排污權(quán)交易的條件合理分配排污權(quán)：既能表達(dá)“污染者付費(fèi)〞原那么，又不會(huì)由于獲取本錢過高影響交易市場(chǎng)形成。完善的市場(chǎng)條件：排污權(quán)的價(jià)格應(yīng)該由市場(chǎng)決定，但排污權(quán)市場(chǎng)的交易秩序需要良好的交易環(huán)境。政府部門的有效管理：政府必須目前排污許可證的分布狀況，并能制止無證排污。對(duì)有關(guān)工作人員的行為進(jìn)行有效的監(jiān)督，防止他們以權(quán)謀私，是實(shí)現(xiàn)政府部門有效管理的重要保障。第六節(jié)中國的排污權(quán)交易

2001年9月開始，由美國RFF和中國環(huán)境科學(xué)院共同承擔(dān)的亞洲銀行貸款工程的贈(zèng)款工程“二氧化硫排污交易機(jī)制〞在太原市試行。江蘇省2002年推出了?江蘇省二氧化硫排污權(quán)交易管理暫行方法?，在江蘇省全面推行SO2排污權(quán)交易。2002年，國家環(huán)?？偩衷谌珖?省市(包括山東、山西、上海、江蘇、河南、天津、柳州)開展了排污權(quán)交易的綜合實(shí)驗(yàn)，積累了更豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在現(xiàn)階段，我國要全面建立排污權(quán)交易制度顯然存在諸多困難，而且試點(diǎn)實(shí)踐中也大多集中在大氣污染領(lǐng)域。在水環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，國內(nèi)外也處于探索起步階段，其中有一些成功案例，如:美國在威思康星州FOX河以及北卡羅那州的Tar-Pimlico盆地推行可交易的水污染權(quán)；我國在上海黃浦江上游水源保護(hù)區(qū)實(shí)行的排污許可轉(zhuǎn)讓制度。在試點(diǎn)工作取得珍貴經(jīng)驗(yàn)的根底上，可先在某大流域試點(diǎn)實(shí)行排污權(quán)交易制度，進(jìn)一步積累流域排污權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而逐步推廣到其他流域。二、中國實(shí)行排污權(quán)交易保護(hù)流域水環(huán)境質(zhì)量的必要性“九五〞期間，國家開展了“三河三湖〞的水污染治理，使淮河、太湖等流域水污染得到了一定控制。但總體上，我國流域的水污染形勢(shì)并未得到有效控制。2000年統(tǒng)計(jì)結(jié)果說明:七大流域地表水有機(jī)污染普遍，各流域干流58%的斷面為Ⅲ類水質(zhì)，22%斷面為Ⅳ類水質(zhì)，20%斷面為Ⅴ類或劣Ⅴ類水質(zhì)。各流域污水排放量不斷增加，局部污水未經(jīng)處理直接排入水體，流域水污染形勢(shì)嚴(yán)峻。三、排污權(quán)交易理論保護(hù)流域水環(huán)境質(zhì)量的根本框架隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和逐步完善，在中國推行排污權(quán)交易制度勢(shì)在必行。根據(jù)中國的國情和管理體制，排污權(quán)交易應(yīng)與總量控制和排污許可證制度緊密結(jié)合，建立科學(xué)合理的交易體系。同時(shí)要在轉(zhuǎn)變職能的環(huán)境保護(hù)主管部門批準(zhǔn)及監(jiān)督管理下進(jìn)行。環(huán)境保護(hù)主管部門有配售污染物排放權(quán)的權(quán)利。1.總的原那么排污權(quán)交易必須要有較高的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境效益，交易雙方的污染控制邊際費(fèi)用應(yīng)存在明顯差異，交易結(jié)果應(yīng)使區(qū)域環(huán)境質(zhì)量有所改善。排污權(quán)交易在“環(huán)境資源有償使用〞的原那么下進(jìn)行，任何新、改、擴(kuò)建工程的排污設(shè)施必須先得到排污權(quán)才可運(yùn)行。用來交易的必須是在總量控制目標(biāo)下的盈余排污權(quán)，并且在交易期限內(nèi)是持久的、可定量的、可實(shí)施的。排污權(quán)交易所得費(fèi)用必須合理分配，環(huán)境管理部門理應(yīng)提取一局部作為監(jiān)督、管理經(jīng)費(fèi)。出售排污權(quán)的單位，視其初始排污權(quán)得到的方式(有償、無償)，其分配的交易收入額不同。2.交易方式考慮到中國地域遼闊、污染源相對(duì)集中、存在大量面源及零星私人污染源、地區(qū)間開展不平衡等現(xiàn)狀，根據(jù)不同地區(qū)的實(shí)際，全國排污權(quán)交易可以有4種方式：同一企業(yè)內(nèi)部的排污補(bǔ)償；不同企業(yè)之間的排污權(quán)交易；點(diǎn)源與其污染范圍內(nèi)的面源排污補(bǔ)償；為積累城市污染防治資金，排污單位向環(huán)境保護(hù)主管部門交納的環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)。(1)申請(qǐng)：指排污權(quán)出售方與購置方向環(huán)保主管部門提出交易的申請(qǐng)，應(yīng)提供雙方的詳細(xì)情況介紹資料、交易的必要性及可行性說明。(2)排污權(quán)交易必須經(jīng)環(huán)保主管部門審核前方可進(jìn)行。環(huán)保主管部門最好在對(duì)交易雙方進(jìn)行了解的前提下審核。審核包括對(duì)交易雙方的審核和對(duì)交易本身的審核。(3)協(xié)商：交易雙方就排污權(quán)交易的交易數(shù)量、交易價(jià)格、交易時(shí)間等具體內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，以達(dá)成排污交易協(xié)議。必要時(shí)，還需環(huán)保部門參與協(xié)商。(4)發(fā)證：交易雙方就交易達(dá)成的初步協(xié)議，需上報(bào)環(huán)保部門審查。假設(shè)符合要求，環(huán)境保護(hù)主管部門批準(zhǔn)交易協(xié)議，頒發(fā)給交易雙方特殊許可證，并監(jiān)督交易的正常進(jìn)行、排污權(quán)交易費(fèi)用的合理分配使用和交易的環(huán)境效益。待交易完成后，收回特殊許可證，變更交易雙方的排污權(quán)分配，重新納人排污許可證的日常管理中。青島市二氧化硫排放權(quán)交易方法〔試行〕第三條市環(huán)保行政主管部門對(duì)二氧化硫排放權(quán)交易實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)制定二氧化硫排放指標(biāo)年度分配反案，下達(dá)排污單位。第四條交易出讓方為擁有二氧化硫排放削減量和撤除排放二氧化硫點(diǎn)源設(shè)備的企事業(yè)單位；受讓方為排放二氧化硫的新建、改建、擴(kuò)建工程工程以及申請(qǐng)?jiān)黾佣趸蚺欧乓蟮钠渌笫聵I(yè)單位。第五條二氧化硫排放權(quán)交易指標(biāo)來自二氧化硫排放單位通過治理減排二氧化硫的50%和通過交易獲得二氧化硫排放配額。交易后，出讓方和受讓方二氧化硫排放必須到達(dá)二氧化硫排放量的配額要求并符合國家〔地方〕排放標(biāo)準(zhǔn)及法律、法規(guī)的要求。第六條二氧化硫排放交易權(quán)為排放權(quán)與治理減排的交換，交換中優(yōu)先出讓敏感區(qū)與治理本錢低的配額。二氧化硫交易按1200元/t計(jì)算，敏感區(qū)按2000元/t計(jì)算，交易后企業(yè)可獲得每年的排放配額。第七條青島市青環(huán)環(huán)?？萍夹谥行氖嵌趸蚺欧艡?quán)交易中心的中介效勞機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)在環(huán)保企業(yè)市場(chǎng)內(nèi)建設(shè)二氧化硫排放權(quán)交易平臺(tái)，作為中間方與出讓方和受讓方簽定合同。第八條出讓方應(yīng)提供經(jīng)環(huán)保行政主管部門核定的二氧化硫削減量證明，二氧化硫排放配額證明，治理工程方案及驗(yàn)收證明。受讓方應(yīng)提供新建申請(qǐng)二氧化硫排放增量證明材料。第九條青島市青環(huán)環(huán)?？萍夹谥行氖鞘协h(huán)保行政主管部門認(rèn)可的交易市場(chǎng)，交易雙方必須與中間方簽定合同，合同方可生效。第七節(jié)排污收費(fèi)、環(huán)境稅和排污交易三種經(jīng)濟(jì)手段的比較分析

表3三種經(jīng)濟(jì)手段的共同點(diǎn)和不同點(diǎn)