輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化與內(nèi)控考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在評估考生對輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化及內(nèi)控考核的理解與掌握程度，檢驗(yàn)其運(yùn)用理論知識分析實(shí)際問題的能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)中，以下哪項(xiàng)不是信息化系統(tǒng)應(yīng)具備的功能？（）

A.數(shù)據(jù)收集與分析

B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

C.客戶關(guān)系管理

D.財(cái)務(wù)管理

2.企業(yè)內(nèi)部控制的核心是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.制度建設(shè)

C.內(nèi)部審計(jì)

D.企業(yè)文化建設(shè)

3.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪個不屬于風(fēng)險(xiǎn)識別的方法？（）

A.專家訪談

B.文件審查

C.數(shù)據(jù)分析

D.內(nèi)部控制測試

4.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)應(yīng)具備的預(yù)警功能不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號

B.風(fēng)險(xiǎn)等級劃分

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

D.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究

5.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險(xiǎn)自留

6.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪項(xiàng)不是考核內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

C.企業(yè)文化

D.員工培訓(xùn)

7.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪項(xiàng)不是信息化系統(tǒng)實(shí)施的關(guān)鍵因素？（）

A.技術(shù)支持

B.領(lǐng)導(dǎo)支持

C.員工參與

D.財(cái)務(wù)預(yù)算

8.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪項(xiàng)不是考核指標(biāo)？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)暴露程度

B.內(nèi)部控制制度完善程度

C.內(nèi)部控制執(zhí)行效果

D.員工滿意度

9.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪個不是風(fēng)險(xiǎn)控制措施？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)評估

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)處理

10.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪項(xiàng)不是考核方法？（）

A.文件審查

B.問卷調(diào)查

C.內(nèi)部審計(jì)

D.外部審計(jì)

11.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)因素？（）

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.管理風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

12.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪項(xiàng)不是考核周期？（）

A.年度考核

B.季度考核

C.月度考核

D.隨機(jī)考核

13.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪個不是信息化系統(tǒng)實(shí)施階段？（）

A.需求分析

B.系統(tǒng)設(shè)計(jì)

C.系統(tǒng)開發(fā)

D.系統(tǒng)驗(yàn)收

14.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪項(xiàng)不是考核結(jié)果應(yīng)用？（）

A.提出改進(jìn)措施

B.獎勵優(yōu)秀員工

C.懲罰違規(guī)員工

D.建立激勵機(jī)制

15.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性

B.風(fēng)險(xiǎn)影響程度

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

16.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪項(xiàng)不是考核組織者？（）

A.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)

B.內(nèi)部審計(jì)部門

C.人力資源部門

D.法律合規(guī)部門

17.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪個不是信息化系統(tǒng)實(shí)施前的準(zhǔn)備工作？（）

A.制定實(shí)施計(jì)劃

B.確定實(shí)施團(tuán)隊(duì)

C.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估

D.購買硬件設(shè)備

18.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪項(xiàng)不是考核反饋？（）

A.考核結(jié)果通報(bào)

B.考核問題分析

C.改進(jìn)措施建議

D.考核結(jié)果公示

19.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪個不是風(fēng)險(xiǎn)控制流程的環(huán)節(jié)？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識別

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

20.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪項(xiàng)不是考核依據(jù)？（）

A.內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C.企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

D.國家法律法規(guī)

21.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪個不是信息化系統(tǒng)實(shí)施后的工作？（）

A.系統(tǒng)運(yùn)維

B.系統(tǒng)升級

C.系統(tǒng)培訓(xùn)

D.系統(tǒng)驗(yàn)收

22.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪項(xiàng)不是考核目的？（）

A.提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平

B.保障企業(yè)合法權(quán)益

C.提高員工素質(zhì)

D.促進(jìn)企業(yè)發(fā)展

23.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪個不是信息化系統(tǒng)實(shí)施的關(guān)鍵成功因素？（）

A.系統(tǒng)穩(wěn)定性

B.系統(tǒng)易用性

C.系統(tǒng)安全性

D.系統(tǒng)擴(kuò)展性

24.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪項(xiàng)不是考核結(jié)果？（）

A.考核等級

B.考核成績

C.考核排名

D.考核改進(jìn)措施

25.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪個不是風(fēng)險(xiǎn)因素識別的方法？（）

A.問卷調(diào)查

B.專家訪談

C.文件審查

D.數(shù)據(jù)分析

26.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪項(xiàng)不是考核流程？（）

A.制定考核計(jì)劃

B.實(shí)施考核

C.收集考核資料

D.審批考核結(jié)果

27.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪個不是信息化系統(tǒng)實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理風(fēng)險(xiǎn)

C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

28.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪項(xiàng)不是考核周期選擇的影響因素？（）

A.企業(yè)規(guī)模

B.行業(yè)特點(diǎn)

C.法律法規(guī)要求

D.企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

29.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪個不是信息化系統(tǒng)實(shí)施的關(guān)鍵成功因素？（）

A.系統(tǒng)穩(wěn)定性

B.系統(tǒng)易用性

C.系統(tǒng)安全性

D.系統(tǒng)培訓(xùn)

30.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪項(xiàng)不是考核結(jié)果應(yīng)用？（）

A.提出改進(jìn)措施

B.獎勵優(yōu)秀員工

C.懲罰違規(guī)員工

D.建立激勵機(jī)制

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)應(yīng)具備以下哪些功能？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識別

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

E.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

2.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.全面性

B.客觀性

C.動態(tài)性

D.可行性

E.法規(guī)性

3.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)因素？（）

A.市場競爭

B.技術(shù)變革

C.管理失誤

D.法律法規(guī)變化

E.天氣災(zāi)害

4.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核的目的是（）。

A.提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平

B.保障企業(yè)合法權(quán)益

C.提高員工素質(zhì)

D.促進(jìn)企業(yè)發(fā)展

E.降低企業(yè)成本

5.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)中，以下哪些是信息化系統(tǒng)實(shí)施的關(guān)鍵成功因素？（）

A.系統(tǒng)穩(wěn)定性

B.系統(tǒng)易用性

C.系統(tǒng)安全性

D.系統(tǒng)培訓(xùn)

E.系統(tǒng)維護(hù)

6.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪些是考核內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

C.企業(yè)文化

D.員工培訓(xùn)

E.財(cái)務(wù)狀況

7.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪些是風(fēng)險(xiǎn)控制措施？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險(xiǎn)自留

E.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

8.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪些是考核方法？（）

A.文件審查

B.問卷調(diào)查

C.內(nèi)部審計(jì)

D.外部審計(jì)

E.專家評審

9.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪些是信息化系統(tǒng)實(shí)施階段？（）

A.需求分析

B.系統(tǒng)設(shè)計(jì)

C.系統(tǒng)開發(fā)

D.系統(tǒng)測試

E.系統(tǒng)驗(yàn)收

10.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪些是考核指標(biāo)？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)暴露程度

B.內(nèi)部控制制度完善程度

C.內(nèi)部控制執(zhí)行效果

D.員工滿意度

E.企業(yè)效益

11.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪些是風(fēng)險(xiǎn)因素識別的方法？（）

A.問卷調(diào)查

B.專家訪談

C.文件審查

D.數(shù)據(jù)分析

E.案例研究

12.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪些是考核周期？（）

A.年度考核

B.季度考核

C.月度考核

D.隨機(jī)考核

E.特殊事件考核

13.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪些是信息化系統(tǒng)實(shí)施后的工作？（）

A.系統(tǒng)運(yùn)維

B.系統(tǒng)升級

C.系統(tǒng)培訓(xùn)

D.系統(tǒng)驗(yàn)收

E.系統(tǒng)改進(jìn)

14.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪些是考核結(jié)果應(yīng)用？（）

A.提出改進(jìn)措施

B.獎勵優(yōu)秀員工

C.懲罰違規(guī)員工

D.建立激勵機(jī)制

E.完善內(nèi)部控制制度

15.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪些是風(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性

B.風(fēng)險(xiǎn)影響程度

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

E.風(fēng)險(xiǎn)暴露程度

16.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪些是考核依據(jù)？（）

A.內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C.企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

D.國家法律法規(guī)

E.行業(yè)最佳實(shí)踐

17.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪些是信息化系統(tǒng)實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理風(fēng)險(xiǎn)

C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

E.市場風(fēng)險(xiǎn)

18.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪些是考核周期選擇的影響因素？（）

A.企業(yè)規(guī)模

B.行業(yè)特點(diǎn)

C.法律法規(guī)要求

D.企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

E.內(nèi)部控制環(huán)境

19.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，以下哪些是信息化系統(tǒng)實(shí)施的關(guān)鍵成功因素？（）

A.系統(tǒng)穩(wěn)定性

B.系統(tǒng)易用性

C.系統(tǒng)安全性

D.系統(tǒng)培訓(xùn)

E.系統(tǒng)維護(hù)

20.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核中，以下哪些是考核結(jié)果？（）

A.考核等級

B.考核成績

C.考核排名

D.考核改進(jìn)措施

E.考核反饋

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請將正確答案填到題目空白處）

1.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化是指利用______技術(shù)對企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估、預(yù)警和應(yīng)對。

2.企業(yè)內(nèi)部控制的核心是______，旨在確保企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.風(fēng)險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的第一步，通常包括______、______和______等方法。

4.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)應(yīng)具備的預(yù)警功能包括______、______和______。

5.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核的目的是______，______，______，______。

6.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略包括______、______、______和______。

7.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核應(yīng)遵循的原則有______、______、______、______和______。

8.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，風(fēng)險(xiǎn)因素識別的方法有______、______、______和______。

9.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核的考核內(nèi)容包括______、______、______、______和______。

10.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)實(shí)施的關(guān)鍵成功因素包括______、______、______和______。

11.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核的考核方法有______、______、______和______。

12.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括______、______、______和______。

13.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核的考核指標(biāo)包括______、______、______、______和______。

14.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，風(fēng)險(xiǎn)因素識別的方法之一是______。

15.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核的考核周期通常包括______、______、______和______。

16.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，信息化系統(tǒng)實(shí)施階段包括______、______、______、______和______。

17.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核的考核結(jié)果應(yīng)用包括______、______、______和______。

18.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，風(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)容包括______、______、______和______。

19.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核的考核依據(jù)包括______、______、______和______。

20.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，信息化系統(tǒng)實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)包括______、______、______和______。

21.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核的考核周期選擇的影響因素包括______、______、______和______。

22.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，信息化系統(tǒng)實(shí)施的關(guān)鍵成功因素包括______、______、______和______。

23.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核的考核結(jié)果包括______、______、______和______。

24.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化中，風(fēng)險(xiǎn)因素識別的方法之一是______。

25.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核的考核周期通常包括______、______、______和______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請?jiān)诖痤}括號中畫√，錯誤的畫×）

1.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)的主要功能是進(jìn)行市場分析。（）

2.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核的主要目的是提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。（）

3.風(fēng)險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理過程中最關(guān)鍵的一步。（）

4.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)的預(yù)警功能可以實(shí)時(shí)監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)變化。（）

5.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核的周期應(yīng)該與企業(yè)財(cái)務(wù)年度一致。（）

6.風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果應(yīng)該用于指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的制定。（）

7.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)的實(shí)施不需要得到高層管理者的支持。（）

8.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核的考核結(jié)果應(yīng)該對員工保密。（）

9.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的唯一策略。（）

10.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)應(yīng)該具備高度的安全性。（）

11.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核的考核方法應(yīng)該包括內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)。（）

12.風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施不需要進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)控。（）

13.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)的實(shí)施應(yīng)該遵循“先易后難”的原則。（）

14.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核的考核指標(biāo)應(yīng)該與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)相一致。（）

15.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)是企業(yè)面對高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的一種策略。（）

16.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)的實(shí)施應(yīng)該優(yōu)先考慮成本效益。（）

17.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核的考核周期可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。（）

18.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是企業(yè)常用的風(fēng)險(xiǎn)管理策略之一。（）

19.輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)的實(shí)施過程中，員工培訓(xùn)不是必要的。（）

20.輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核的考核結(jié)果應(yīng)該公開透明，以便員工了解自身表現(xiàn)。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請闡述輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)的必要性及其對企業(yè)發(fā)展的影響。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析輪胎企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理信息化過程中可能遇到的問題及解決措施。

3.討論如何將輪胎企業(yè)內(nèi)部控制考核與信息化系統(tǒng)相結(jié)合，以提高考核效率和效果。

4.針對輪胎企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)，提出一套包括風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、預(yù)警和應(yīng)對在內(nèi)的工作流程和關(guān)鍵控制點(diǎn)。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：某輪胎生產(chǎn)企業(yè)近年來在市場競爭加劇的情況下，銷售額逐年下滑。企業(yè)決定引入風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)來提高應(yīng)對市場風(fēng)險(xiǎn)的能力。請分析該企業(yè)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并說明如何利用風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)來識別、評估和應(yīng)對這些風(fēng)險(xiǎn)。

2.案例題：某輪胎企業(yè)在內(nèi)部控制考核中發(fā)現(xiàn)，其財(cái)務(wù)報(bào)表存在重大遺漏，導(dǎo)致公司股價(jià)下跌。事后，企業(yè)對內(nèi)部控制體系進(jìn)行了全面審查和整改。請分析該案例中內(nèi)部控制存在的問題，以及企業(yè)應(yīng)如何通過信息化手段加強(qiáng)內(nèi)部控制，防止類似事件再次發(fā)生。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

2.A

3.D

4.D

5.D

6.D

7.D

8.D

9.D

10.D

11.D

12.D

13.D

14.D

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

21.D

22.D

23.D

24.D

25.D

26.D

27.D

28.D

29.D

30.D

二、多選題

1.A,B,C,D,E

2.A,B,C,D,E

3.A,B,C,D,E

4.A,B,C,D

5.A,B,C,D,E

6.A,B,C,D,E

7.A,B,C,D,E

8.A,B,C,D,E

9.A,B,C,D,E

10.A,B,C,D,E

11.A,B,C,D,E

12.A,B,C,D,E

13.A,B,C,D,E

14.A,B,C,D,E

15.A,B,C,D,E

16.A,B,C,D,E

17.A,B,C,D,E

18.A,B,C,D,E

19.A,B,C,D,E

20.A,B,C,D,E

三、填空題

1.信息技術(shù)

2.風(fēng)險(xiǎn)管理

3.專家訪談、文件審查、數(shù)據(jù)分析

4.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號、風(fēng)險(xiǎn)等級劃分、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

5.提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平、保障企業(yè)合法權(quán)益、提高員工素質(zhì)、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展

6.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留

7.全面性、客觀性、動態(tài)性、可行性、法規(guī)性

8.問卷調(diào)查、專家訪談、文件審查、數(shù)據(jù)分析

9.風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、企業(yè)文化、員工培訓(xùn)、財(cái)務(wù)狀況

10.系統(tǒng)穩(wěn)定性、系統(tǒng)易用性、系統(tǒng)安全性、系統(tǒng)培訓(xùn)、系統(tǒng)維護(hù)

11.文件審查、問卷調(diào)查、內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)

12.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留

13.風(fēng)險(xiǎn)暴露程度、內(nèi)部控制制度完善程度、內(nèi)部控制執(zhí)行效果、員工滿意度、企業(yè)效益

14.問卷調(diào)查

15.年度考核、季度考核、月度考核、隨機(jī)考核、特殊事件考核

16.需求分析、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)開發(fā)、系統(tǒng)測試、系統(tǒng)驗(yàn)收

17.提出改進(jìn)措施、獎勵優(yōu)秀員工、懲罰違規(guī)員工、建立激勵機(jī)制、完善內(nèi)部控制制度

18.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、風(fēng)險(xiǎn)影響程度、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)暴露程度

19.內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理要求、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、國家法律法規(guī)、行業(yè)最佳實(shí)踐

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