養(yǎng)老院入住老人社會救助與福利制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國老年人權(quán)益保障法》《社會救助暫行辦法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)標準《養(yǎng)老機構(gòu)服務(wù)規(guī)范》及集團母公司《關(guān)于強化專項風(fēng)險管控的意見》制定。為規(guī)范養(yǎng)老院入住老人社會救助與福利管理，防范操作風(fēng)險，提升服務(wù)質(zhì)量，保障老年人合法權(quán)益，結(jié)合企業(yè)實際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋養(yǎng)老院入住老人社會救助申請、審批、發(fā)放，福利政策落實，風(fēng)險防控及監(jiān)督評價等全部業(yè)務(wù)場景。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）XX專項管理：指對養(yǎng)老院入住老人社會救助與福利事項的系統(tǒng)性管理，包括政策執(zhí)行、風(fēng)險識別、流程監(jiān)控、績效評估等全流程管控。（二）XX風(fēng)險：指在救助與福利管理過程中可能引發(fā)資金損失、政策違規(guī)、服務(wù)糾紛等不良后果的潛在風(fēng)險。（三）XX合規(guī)：指各項業(yè)務(wù)操作符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，不存在明顯違規(guī)情形。第四條專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有入住老人符合條件的救助與福利事項均納入管理范圍。（二）責任到人：明確各級管理主體及崗位責任，實現(xiàn)權(quán)責統(tǒng)一。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先處理高風(fēng)險事項。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對XX專項管理負總責，承擔統(tǒng)籌決策、資源保障及最終監(jiān)督責任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責任人，負責專項管理制度制定、執(zhí)行監(jiān)督及重大事項審批。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，相關(guān)職能部門負責人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，審議重大決策，監(jiān)督考核各層級履職情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責包括：（一）制定XX專項管理制度及年度工作計劃；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，解決管理中的重大問題；（三）審批重大風(fēng)險處置方案及專項改進措施；（四）定期聽取專項管理工作報告，開展監(jiān)督評價。第八條牽頭部門（如運營管理部）承擔以下職責：（一）統(tǒng)籌XX專項管理制度建設(shè)，確保與國家政策及企業(yè)戰(zhàn)略匹配；（二）組織專項風(fēng)險識別，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫；（三）監(jiān)督各業(yè)務(wù)單元落實管理要求，開展考核評估；（四）負責培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識。第九條專責部門（如合規(guī)風(fēng)控部）承擔以下職責：（一）審核XX專項業(yè)務(wù)的合規(guī)性，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程；（二）制定風(fēng)險處置預(yù)案，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門處置風(fēng)險事件；（三）定期開展專項合規(guī)檢查，提出改進建議；（四）建立合規(guī)案例庫，推廣優(yōu)秀實踐。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位承擔以下職責：（一）落實XX專項管理要求，確保業(yè)務(wù)操作符合制度規(guī)范；（二）開展日常風(fēng)險防控，及時上報異常情況；（三）收集整理救助與福利數(shù)據(jù)，配合統(tǒng)計分析；（四）執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門的各項部署。第十一條基層執(zhí)行崗承擔以下職責：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴格遵守操作流程；（二）主動上報發(fā)現(xiàn)的XX風(fēng)險隱患，配合調(diào)查處置；（三）妥善保管業(yè)務(wù)資料，確保信息真實完整；（四）接受合規(guī)培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條入住資格審核管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行國家救助政策規(guī)定的資格條件，通過信息比對、實地核查等方式驗證申請人身份及經(jīng)濟狀況；（二）禁止性行為：嚴禁以任何形式干預(yù)資格審核結(jié)果，禁止與申請人串通虛構(gòu)材料；（三）重點防控：防范信息造假、重復(fù)申請等風(fēng)險，建立審核人員輪崗機制。第十三條救助資金發(fā)放管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：明確資金審批權(quán)限，按標準核定救助金額，通過銀行直發(fā)確保資金安全；（二）禁止性行為：嚴禁截留、挪用救助資金，禁止違規(guī)設(shè)置發(fā)放條件；（三）重點防控：監(jiān)控資金流向，定期開展審計，建立異常發(fā)放預(yù)警模型。第十四條福利政策落實管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：根據(jù)入住老人需求，按政策規(guī)定落實醫(yī)療救助、生活補貼等福利事項；（二）禁止性行為：嚴禁選擇性落實政策，禁止因個人因素影響福利分配；（三）重點防控：確保福利政策公開透明，暢通投訴渠道，及時處理爭議。第十五條業(yè)務(wù)信息公開管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：通過公告欄、電子屏等途徑公示救助政策及標準，保障申請人知情權(quán)；（二）禁止性行為：嚴禁泄露申請人隱私信息，禁止惡意曝光敏感數(shù)據(jù)；（三）重點防控：建立信息發(fā)布審核機制，定期檢查公示內(nèi)容準確性。第十六條風(fēng)險事件處置管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：制定風(fēng)險事件處置流程，明確上報時限及責任主體；（二）禁止性行為：嚴禁瞞報、遲報風(fēng)險事件，禁止推諉責任；（三）重點防控：建立應(yīng)急響應(yīng)小組，開展定期演練，提升處置效率。第十七條業(yè)務(wù)檔案管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：統(tǒng)一歸檔救助申請材料、審批記錄、資金發(fā)放憑證等，確保檔案完整可查；（二）禁止性行為：嚴禁擅自銷毀、篡改業(yè)務(wù)檔案，禁止違規(guī)借用檔案；（三）重點防控：實施電子檔案管理，定期開展檔案質(zhì)量檢查。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年6月、12月評估制度適用性，根據(jù)政策變化及業(yè)務(wù)需求提出修訂建議；（二）專責部門審核修訂方案，必要時組織專家論證；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組審定通過后發(fā)布新制度，舊版同步廢止。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）牽頭部門每季度開展專項風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單，按等級分類管理；（二）專責部門建立風(fēng)險預(yù)警模型，對高風(fēng)險事項發(fā)布預(yù)警通知；（三）業(yè)務(wù)部門落實預(yù)警要求，及時采取防控措施。第二十條合規(guī)審查機制：（一）將XX專項合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，在申請受理、審批發(fā)放等關(guān)鍵節(jié)點實施；（二）實行“未經(jīng)審查不得實施”原則，對審查不合格事項退回整改；（三）專責部門建立審查標準庫，提升審查規(guī)范性。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）明確風(fēng)險應(yīng)對流程、責任分工及上報時限，建立協(xié)同處置機制；（三）定期評估風(fēng)險處置效果，優(yōu)化應(yīng)對策略。第二十二條責任追究機制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標準，對履職不力、違規(guī)操作行為實施問責；（二）處罰措施包括通報批評、績效扣減、紀律處分等，情節(jié)嚴重者移交司法機關(guān)；（三）建立責任追究案例庫，以案促改。第二十三條評估改進機制：（一）牽頭部門每半年開展專項管理有效性評估，形成評估報告；（二）專責部門組織跨部門評審，提出優(yōu)化建議；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組審議評估結(jié)果，推動持續(xù)改進。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)對XX專項管理承擔推進責任，定期聽取工作報告；（二）設(shè)立專項管理聯(lián)絡(luò)員制度，加強部門間信息共享；（三）將專項管理納入績效考核，與部門評優(yōu)掛鉤。第二十五條考核激勵機制：（一）將XX專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效獎金掛鉤；（二）設(shè)立專項管理優(yōu)秀案例評選，對表現(xiàn)突出團隊給予獎勵；（三）對違反制度行為實行“一票否決”，取消評優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層接受合規(guī)履職培訓(xùn)，提升政策理解能力；（二）一線員工參加操作規(guī)范培訓(xùn)，強化風(fēng)險防控意識；（三）定期開展案例教學(xué)，以案釋法，提升培訓(xùn)實效。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程自動化；（二）通過系統(tǒng)監(jiān)控風(fēng)險指標，實現(xiàn)異常實時預(yù)警；（三）建立數(shù)據(jù)分析平臺，支持管理決策。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，營造合規(guī)氛圍；（三）設(shè)立合規(guī)舉報箱，鼓勵員工監(jiān)督違規(guī)行為。第二十九條報告制度：（一）風(fēng)