期貨保證金監(jiān)控員筆試試題姓名_________________考試時間_________________分數(shù)_________________一、單項選擇題（每題3分，共30分）1.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行（）稽核。A.每日B.每周C.每月D.每季度答案：A2.期貨公司客戶保證金必須全額存入（），與期貨公司自有資金相互獨立，分別管理。A.期貨公司自有賬戶B.從事保證金存取業(yè)務(wù)的期貨保證金存管銀行C.期貨交易所賬戶D.第三方支付平臺答案：B3.當期貨公司保證金封閉圈內(nèi)資金余額（）當期所有客戶權(quán)益時，屬于異常情況。A.大于B.等于C.小于D.約等于答案：C4.期貨公司為客戶辦理出金時，一般情況下，收款人賬戶名稱應當（）出金客戶名稱。A.無關(guān)B.不同于C.簡化于D.與一致答案：D5.客戶存取保證金應當通過開立在同一存管銀行的期貨結(jié)算賬戶與期貨公司保證金賬戶之間以（）形式辦理。A.現(xiàn)金收付B.期貨公司內(nèi)部劃轉(zhuǎn)C.同行轉(zhuǎn)賬D.第三方支付答案：C6.期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應當向（）提交修改申請。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：B7.期貨公司保證金封閉管理辦法規(guī)定，嚴禁期貨公司（）保證金。A.足額收取B.挪用C.退還D.依規(guī)凍結(jié)答案：B8.存管銀行在收到有權(quán)機關(guān)對保證金賬戶的凍結(jié)、扣劃指令時，應當提示賬戶資金的（）。A.充足性B.特殊性質(zhì)C.來源D.去向答案：B9.期貨公司應當按統(tǒng)一格式，定期向（）報送客戶權(quán)益總額等數(shù)據(jù)信息。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.監(jiān)控中心答案：D10.監(jiān)控中心發(fā)現(xiàn)期貨公司保證金封閉圈內(nèi)資金出現(xiàn)重大異常情況時，應當立即向期貨公司所在地（）及中國證監(jiān)會報告。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨交易所C.存管銀行D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A二、多項選擇題（每題4分，共20分）11.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的職責包括（）。A.對保證金安全實施監(jiān)控B.每日稽核相關(guān)事項C.通報稽核發(fā)現(xiàn)的異常情況D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查答案：ABC12.期貨公司保證金封閉圈涉及的賬戶有（）。A.期貨公司保證金賬戶B.期貨公司在期貨交易所指定存管銀行網(wǎng)點開立的專用資金賬戶C.期貨公司在期貨交易所及其他期貨結(jié)算機構(gòu)的資金賬戶D.期貨公司自有資金賬戶答案：ABC13.以下哪些情形，期貨公司需要向監(jiān)控中心備案（）。A.指定或者變更主辦存管銀行B.開立或者變更保證金賬戶、專用自有資金賬戶C.撤銷不再使用的保證金賬戶和專用自有資金賬戶D.客戶變更期貨結(jié)算賬戶答案：ABC14.存管銀行對期貨公司保證金封閉管理的監(jiān)督義務(wù)有（）。A.對保證金賬戶進行特殊標識B.監(jiān)督資金劃轉(zhuǎn)C.及時報告異常情況D.審核客戶資料答案：ABC15.期貨交易所及其他期貨結(jié)算機構(gòu)對期貨公司保證金封閉管理履行自律管理職責，需定期向監(jiān)控中心報送（）。A.期貨公司在交易所及其他期貨結(jié)算機構(gòu)的資金賬戶余額等數(shù)據(jù)信息B.期貨公司客戶權(quán)益數(shù)據(jù)C.期貨公司保證金封閉圈內(nèi)自有資金數(shù)據(jù)D.期貨公司交易手續(xù)費數(shù)據(jù)答案：A三、填空題（每題3分，共15分）16.期貨公司應當在存管銀行開立__________，專用于保證金的存放。答案：保證金賬戶17.期貨公司自有資金賬戶與保證金封閉圈相互__________。答案：隔離18.監(jiān)控中心對期貨公司報送的客戶權(quán)益進行稽核時，期貨公司保證金封閉圈內(nèi)資金余額應__________當期所有客戶權(quán)益。答案：大于或者等于19.客戶在期貨交易中透支、穿倉導致保證金不足時，期貨公司應當及時以__________補足保證金。答案：自有資金20.期貨公司為滿足客戶在不同期貨交易所之間的交易需求，以自有資金臨時補充結(jié)算準備金，只能從專用自有資金賬戶調(diào)入在主辦存管銀行開立并指定的__________。答案：保證金賬戶四、判斷題（每題2分，共10分）21.期貨公司可以將保證金劃至自有資金賬戶后再向客戶出金。（）答案：×22.存管銀行發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金等行為時，無需報告，自行處理即可。（）答案：×23.期貨公司保證金封閉管理辦法規(guī)定，保證金只能在封閉圈內(nèi)劃轉(zhuǎn)，封閉運行。（）答案：√24.監(jiān)控中心應當建立信息共享機制，及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)共享期貨公司保證金賬戶備案信息。（）答案：√25.期貨公司可以隨意挪用客戶保證金用于公司其他業(yè)務(wù)。（）答案：×五、簡答題（共25分）26.簡述期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司保證金封閉管理實施監(jiān)控的主要內(nèi)容。（12分）答案：①對期貨公司報送的客戶權(quán)益進行稽核，確保保證金封閉圈內(nèi)資金余額大于或等于當期所有客戶權(quán)益；②對期貨公司在保證金封閉圈內(nèi)的自有資金進行稽核，保證其大于或等于自有資金最低監(jiān)管要求；③按規(guī)定對中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項進行稽核；④每日開展相關(guān)稽核工作，并對發(fā)現(xiàn)的異常情況向期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通報，同時報告中國證監(jiān)會。27.說明期貨公司保證金封閉管理中對客戶存取保證金的規(guī)定要點。（13分）答案：①客戶應在存管銀行開立或指定期貨結(jié)算賬戶，并在期貨公司登記；②客戶使用期貨結(jié)算賬戶辦理出入