期貨居間人筆試試題姓名_________________考試時間_________________分數_________________一、單項選擇題（每題2分，共20分）1.根據《期貨交易管理條例》，期貨居間人在業(yè)務活動中，不得進行的行為是（）A.向客戶提供期貨公司正規(guī)開戶渠道B.協助客戶理解期貨合約規(guī)則C.以夸大盈利的方式誘導客戶開戶D.提醒客戶關注保證金追加風險答案：C2.期貨居間人與期貨公司簽訂的居間協議中，必須明確約定的內容是（）A.客戶交易策略分享方式B.居間人傭金計算及支付方式C.客戶投資組合調整建議D.期貨公司內部考核指標答案：B3.當客戶詢問期貨居間人某期貨品種的走勢預測時，居間人正確的做法是（）A.基于個人判斷給出明確漲跌結論B.推薦其他熱門期貨品種C.告知客戶自行分析，提示交易風險D.承諾該品種短期內必然盈利答案：C4.期貨居間人在為客戶介紹期貨業(yè)務時，需要重點說明的是（）A.期貨交易的潛在高收益B.期貨公司高管團隊背景C.期貨交易可能產生的最大損失D.居間人個人投資業(yè)績答案：C5.以下哪種行為違反期貨居間人執(zhí)業(yè)規(guī)范？（）A.協助客戶準備開戶所需資料B.向客戶解釋期貨交易風險控制措施C.代替客戶在風險揭示書上簽字D.告知客戶期貨市場的基本交易規(guī)則答案：C6.期貨居間人業(yè)務活動產生的法律責任，由（）承擔。A.僅期貨公司B.僅居間人C.根據具體情況由期貨公司或居間人D.客戶自行答案：C7.客戶通過期貨居間人開戶后，發(fā)現期貨公司存在違規(guī)行為，居間人應（）A.置之不理B.協助客戶向監(jiān)管部門投訴C.為期貨公司隱瞞問題D.建議客戶轉投其他公司答案：B8.期貨居間人在開展業(yè)務時，必須遵守的原則是（）A.客戶利益優(yōu)先B.促成交易數量優(yōu)先C.傭金收益最大化D.推薦高手續(xù)費產品優(yōu)先答案：A9.期貨居間人禁止向客戶提供的信息是（）A.期貨品種的交割規(guī)則B.未經證實的市場傳聞C.期貨公司的合規(guī)經營情況D.保證金調整通知答案：B10.期貨居間人檔案資料的保存期限自業(yè)務關系結束之日起不得少于（）A.2年B.3年C.5年D.10年答案：C二、多項選擇題（每題3分，共15分）11.期貨居間人在展業(yè)過程中，應履行的義務包括（）A.向客戶充分揭示期貨交易風險B.如實告知客戶期貨公司資質C.為客戶提供個性化交易策略D.保護客戶個人信息安全答案：ABD12.以下關于期貨居間人行為規(guī)范的說法，正確的有（）A.不得代客戶下達交易指令B.可以向客戶承諾最低收益C.禁止挪用客戶交易資金D.需定期參加行業(yè)培訓答案：ACD13.期貨居間人在協助客戶開戶時，需要審核的客戶資料有（）A.有效身份證件B.銀行卡信息C.風險承受能力評估問卷D.學歷證書答案：ABC14.期貨居間人在處理客戶投訴時，應采取的措施有（）A.及時記錄投訴內容B.自行決定賠償客戶損失C.協助客戶與期貨公司溝通D.向監(jiān)管部門報告重大投訴答案：ACD15.期貨居間人開展業(yè)務的合法渠道包括（）A.通過期貨公司官方網站推薦B.在合規(guī)的投資者教育活動中宣傳C.利用虛假宣傳吸引客戶D.以期貨公司員工名義招攬客戶答案：AB三、填空題（每題2分，共20分）16.期貨居間人是連接__________與客戶的橋梁，需在合規(guī)框架內開展業(yè)務。答案：期貨公司17.居間人向客戶介紹期貨業(yè)務時，必須遵循__________、公正、誠實信用的原則。答案：公平18.期貨居間人禁止以__________或其他不當手段誘騙客戶參與期貨交易。答案：虛假宣傳19.客戶通過居間人開戶后，居間人應配合期貨公司完成__________回訪工作。答案：適當性20.期貨居間人不得泄露客戶的交易信息、__________及其他隱私內容。答案：身份信息21.居間人在與客戶溝通時，應使用__________的語言，避免誤導性表述。答案：規(guī)范準確22.期貨居間人業(yè)務活動產生的糾紛，可通過協商、調解、仲裁或__________等方式解決。答案：訴訟23.居間人應按照與期貨公司簽訂的協議約定，規(guī)范獲取__________收入。答案：傭金24.期貨居間人需持續(xù)學習期貨市場知識、法律法規(guī)及__________要求。答案：監(jiān)管25.客戶風險承受能力評估結果是期貨居間人向客戶推薦__________的重要依據。答案：產品或服務四、判斷題（每題1分，共10分）26.期貨居間人可以同時為多家期貨公司提供居間服務。（）答案：√27.期貨居間人在業(yè)務活動中，可以向客戶推薦未經監(jiān)管機構批準的金融產品。（）答案：×28.期貨居間人無需了解客戶的財務狀況和投資經驗。（）答案：×29.期貨居間人有權代客戶修改交易密碼。（）答案：×30.期貨居間人業(yè)務檔案可以隨意銷毀。（）答案：×31.期貨居間人可以在客戶不知情的情況下，將客戶信息提供給第三方。（）答案：×32.期貨居間人在向客戶介紹期貨業(yè)務時，應強調“投資有風險，入市需謹慎”。（）答案：√33.期貨居間人可以承諾幫助客戶規(guī)避交易風險。（）答案：×34.期貨居間人應拒絕為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續(xù)。（）答案：√35.期貨居間人在業(yè)務活動中，只需遵守期貨公司的內部規(guī)定即可。（）答案：×五、簡答題（共15分）36.簡述期貨居間人在客戶適當性管理中的主要職責。（7分）37.說明期貨居間人如何規(guī)范開展客戶招攬業(yè)務。（8分）六、案例分析題（共20分）38.期貨居間人小張在向客戶王先生介紹期貨業(yè)務時，為了促成開戶，聲稱某期貨品種“穩(wěn)賺不賠”，并承諾若出現虧損將由自己承擔。王先生開戶交易后產生了較大損失，要求小張賠償。請分析小張的行為違反了哪些規(guī)定，并說明正確做法。（10分）39.期貨居間人小李發(fā)現合作的期貨公司存在違規(guī)操作，部分客戶因此遭受損失并向小李投訴。小李應如何處理該情況？（10分）期貨居間人筆試試題答案一、單項選擇題1.C2.B3.C4.C5.C6.C7.B8.A9.B10.C二、多項選擇題11.ABD12.ACD13.ABC14.ACD15.AB三、填空題16.期貨公司17.公平18.虛假宣傳19.適當性20.身份信息21.規(guī)范準確22.訴訟23.傭金24.監(jiān)管25.產品或服務四、判斷題26.√27.×28.×29.×30.×31.×32.√33.×34.√