非公開募股權(quán)益投資認(rèn)購協(xié)議第一章合同訂立與定義1.1合同訂立1.1.1本協(xié)議由甲方（以下簡稱“投資者”）與乙方（以下簡稱“目標(biāo)公司”）于____年____月____日簽訂，以共同遵守本協(xié)議的約定。1.1.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。1.1.3本協(xié)議的簽訂、履行、變更和終止均應(yīng)遵守中華人民共和國的法律、法規(guī)和政策。1.2定義1.2.1“非公開募股”是指目標(biāo)公司不通過公開市場向公眾投資者募集資金，而是通過向特定投資者（如本協(xié)議的甲方）進行私募的方式籌集資金。1.2.2“權(quán)益投資”是指投資者按照本協(xié)議約定，以現(xiàn)金或其他方式向目標(biāo)公司投入資金，以換取目標(biāo)公司股權(quán)的行為。1.2.3“認(rèn)購價格”是指投資者認(rèn)購目標(biāo)公司股權(quán)時，雙方約定的每股或每單位出資的價格。1.2.4“投資總額”是指投資者根據(jù)本協(xié)議約定的認(rèn)購價格和認(rèn)購股數(shù)計算出的總出資額。1.2.5“投資期限”是指投資者認(rèn)購目標(biāo)公司股權(quán)后，股權(quán)鎖定期限或投資者持有股權(quán)的時間限制。第二章投資標(biāo)的與認(rèn)購數(shù)量2.1投資標(biāo)的2.1.1投資標(biāo)的為乙方持有的目標(biāo)公司____%的股權(quán)。2.1.2投資標(biāo)的股權(quán)為非上市流通股，投資者不得將其在公開市場進行交易。2.2認(rèn)購數(shù)量2.2.1投資者同意認(rèn)購目標(biāo)公司____%的股權(quán)，認(rèn)購股數(shù)為____股（或單位）。2.2.2投資者應(yīng)按照本協(xié)議約定的認(rèn)購價格支付投資總額。第三章認(rèn)購價格與付款方式3.1認(rèn)購價格3.1.1本協(xié)議約定的認(rèn)購價格為每股人民幣____元（或每單位出資____元）。3.1.2認(rèn)購價格經(jīng)雙方協(xié)商一致確定，并作為本協(xié)議的固定價格。3.2付款方式3.2.1投資者應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起____個工作日內(nèi)，將投資總額支付至乙方指定的銀行賬戶。3.2.2乙方收到投資款后，應(yīng)向投資者出具收款證明。第四章股權(quán)轉(zhuǎn)讓與變更4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓4.1.1投資者認(rèn)購的股權(quán)自本協(xié)議簽訂之日起，歸投資者所有。4.1.2投資者有權(quán)將所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓，但需符合相關(guān)法律法規(guī)和目標(biāo)公司章程的規(guī)定。4.2股權(quán)變更4.2.1未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自變更本協(xié)議約定的股權(quán)比例或股權(quán)結(jié)構(gòu)。4.2.2若因法律法規(guī)或目標(biāo)公司章程變更導(dǎo)致股權(quán)比例或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，雙方應(yīng)協(xié)商一致，按照變更后的規(guī)定調(diào)整股權(quán)比例。第五章保密條款5.1保密義務(wù)5.1.1雙方對本協(xié)議的內(nèi)容及與目標(biāo)公司相關(guān)的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。5.1.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本協(xié)議的內(nèi)容或與目標(biāo)公司相關(guān)的商業(yè)秘密。5.2保密期限5.2.1本協(xié)議的保密期限自協(xié)議簽訂之日起至目標(biāo)公司上市或股權(quán)退出之日止。5.3違約責(zé)任5.3.1若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。第六章投資款的退還6.1退還條件6.1.1在以下情形發(fā)生時，投資者有權(quán)要求退還投資款：a)目標(biāo)公司未能在約定的投資期限內(nèi)向投資者發(fā)出股權(quán)證書；b)目標(biāo)公司未能在約定的期限內(nèi)完成工商變更登記；c)本協(xié)議因目標(biāo)公司違約而解除。6.2退還流程6.2.1投資者提出退還投資款的書面要求后，乙方應(yīng)在____個工作日內(nèi)，按照投資者實際已支付的投資款扣除已使用部分及相應(yīng)的利息后，退還投資者。6.3退還方式6.3.1投資款退還應(yīng)以原付款方式，即通過銀行轉(zhuǎn)賬方式進行。6.4退還時間6.4.1乙方應(yīng)在收到投資者退還投資款的要求后____個工作日內(nèi)完成退還。第七章股權(quán)權(quán)益7.1股權(quán)權(quán)益內(nèi)容7.1.1投資者認(rèn)購的股權(quán)所享有的權(quán)益包括：a)參與目標(biāo)公司股東大會；b)依法享有分紅權(quán)；c)參與公司利潤分配；d)優(yōu)先購買權(quán)；e)目標(biāo)公司上市后的股份優(yōu)先購買權(quán)。7.2股權(quán)權(quán)益行使7.2.1投資者應(yīng)遵守目標(biāo)公司章程，按照相關(guān)法律法規(guī)和公司制度行使股權(quán)權(quán)益。7.3股權(quán)權(quán)益變更7.3.1未經(jīng)投資者書面同意，乙方不得擅自變更投資者股權(quán)權(quán)益的內(nèi)容。第八章監(jiān)督與管理8.1投資者權(quán)利8.1.1投資者有權(quán)對目標(biāo)公司的經(jīng)營管理進行監(jiān)督。8.2監(jiān)督與管理方式8.2.1投資者可要求目標(biāo)公司定期提供財務(wù)報表、經(jīng)營報告等資料。8.3信息披露8.3.1目標(biāo)公司應(yīng)按約定的時間和方式向投資者披露相關(guān)信息。第九章信息披露義務(wù)9.1信息披露內(nèi)容9.1.1目標(biāo)公司應(yīng)向投資者披露的內(nèi)容包括：a)公司的重大決策；b)公司的經(jīng)營狀況；c)公司的財務(wù)狀況；d)公司的訴訟和仲裁情況。9.2信息披露方式9.2.1目標(biāo)公司應(yīng)以書面形式向投資者披露上述信息。9.3信息披露期限9.2.1目標(biāo)公司應(yīng)在重大事項發(fā)生后____個工作日內(nèi)向投資者披露相關(guān)信息。第十章違約責(zé)任10.1違約行為10.1.1以下行為構(gòu)成違約：a)目標(biāo)公司未按照本協(xié)議約定履行股權(quán)交付義務(wù)；b)投資者未按照本協(xié)議約定支付投資款；c)雙方約定的其他違約行為。10.2違約責(zé)任10.2.1發(fā)生違約行為時，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償守約方因此遭受的損失。10.3違約處理10.3.1發(fā)生違約行為時，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十一章股權(quán)鎖定期11.1鎖定期規(guī)定11.1.1投資者認(rèn)購的股權(quán)自本協(xié)議簽訂之日起，鎖定____個月。11.1.2在鎖定期內(nèi)，投資者不得轉(zhuǎn)讓其持有的目標(biāo)公司股權(quán)。11.2鎖定期解除11.2.1投資者持有的股權(quán)鎖定期滿后，投資者可自由轉(zhuǎn)讓其持有的目標(biāo)公司股權(quán)。11.3特殊情況下的股權(quán)開啟11.3.1在以下特殊情況下，投資者持有的股權(quán)可提前開啟：a)目標(biāo)公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組；b)目標(biāo)公司被收購或合并；c)目標(biāo)公司依法進入破產(chǎn)程序。第十二章股東權(quán)利12.1股東大會12.1.1投資者有權(quán)參加目標(biāo)公司股東大會，并行使表決權(quán)。12.2董事會12.2.1投資者有權(quán)提名董事候選人，并參與董事會選舉。12.3監(jiān)事會12.2.1投資者有權(quán)提名監(jiān)事候選人，并參與監(jiān)事會選舉。第十三章合同終止13.1合同終止條件13.1.1在以下情形發(fā)生時，本協(xié)議自動終止：a)目標(biāo)公司完成上市；b)投資者全部或部分股權(quán)被回購；c)雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。13.2合同終止后的處理13.2.1合同終止后，雙