證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)報(bào)送接口規(guī)范-PAGE4-中央監(jiān)管平臺(tái)詳細(xì)設(shè)計(jì)-機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)-005中國(guó)證監(jiān)會(huì)中央監(jiān)管平臺(tái)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)報(bào)送接口規(guī)范（初稿）2021年9月

目錄TOC\o"1-4"\h\z\u32051總則 7111422接口規(guī)范說明 81982.1名詞約定 8211582.2字段類型說明 8293352.3文件接口規(guī)范 8287922.3.1文件類型 8257682.3.2結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù) 9270922.3.2.1命名規(guī)則 9295772.3.2.2內(nèi)容規(guī)范 1039512.3.3非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù) 11170572.3.3.1命名規(guī)則 11160112.3.3.2內(nèi)容規(guī)范 11193872.4其他約定 1174493數(shù)據(jù)接口 1328513.1數(shù)據(jù)接口列表 13296403.2接口詳情 21220173.2.1核心監(jiān)管 21321393.2.1.1凈資本計(jì)算表 21297583.2.1.2風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表 24993.2.1.3表內(nèi)外資產(chǎn)總額計(jì)算表 2888713.2.1.4流動(dòng)性覆蓋率（LCR）計(jì)算表 30249473.2.1.5凈穩(wěn)定資金率（NSFR）計(jì)算表 3218483.2.1.6風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管表 35139833.2.2管控信息 42124673.2.2.1證券公司基本信息 42108293.2.2.2證券公司股東情況 46173873.2.2.3證券公司董事、監(jiān)事及高管人員情況 49271363.2.2.4證券公司總部機(jī)構(gòu)設(shè)置情況 57195633.2.2.5證券公司分公司信息 61242823.2.2.6證券公司區(qū)域管理總部信息 6349683.2.2.7證券公司營(yíng)業(yè)部信息 65100763.2.2.8子公司及合營(yíng)聯(lián)營(yíng)公司信息 67141033.2.2.9公司數(shù)據(jù)報(bào)送人員 75173583.2.3財(cái)務(wù)監(jiān)管 76199363.2.3.1資產(chǎn)負(fù)債表 76131093.2.3.2利潤(rùn)表 78317523.2.3.3信用及資產(chǎn)減值準(zhǔn)備表 79278493.2.3.4負(fù)債結(jié)構(gòu)表 80224693.2.4業(yè)務(wù)監(jiān)管 83169663.2.4.1證券公司業(yè)務(wù)開展情況 8358493.2.4.2經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 84229213.2.4.3投行業(yè)務(wù) 10867003.2.4.4自營(yíng)業(yè)務(wù) 12282843.2.4.5融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管報(bào)表 131202133.2.4.6股票質(zhì)押式回購(gòu)交易 136295343.2.4.7約定購(gòu)回式證券交易 142231583.2.4.8質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易 149146953.2.4.9股權(quán)激勵(lì)行權(quán)融資業(yè)務(wù)情況 153277373.2.4.10信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具業(yè)務(wù) 156324783.2.4.11證券投資咨詢業(yè)務(wù) 158136153.2.5專項(xiàng)監(jiān)管 160145453.2.5.1證券投資業(yè)務(wù)持倉(cāng)情況 160106523.2.5.2自營(yíng)債券集中度明細(xì) 166219773.2.5.3自營(yíng)債券回購(gòu)情況 172164383.2.5.4承銷項(xiàng)目情況 175130703.2.5.5財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目明細(xì) 17618363.2.5.6股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)明細(xì) 178321443.2.5.7證券投資業(yè)務(wù)股指期貨投資 18361743.2.5.8證券投資業(yè)務(wù)大宗商品投資 18434453.2.5.9發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù) 186255623.2.5.10面向個(gè)人投資者的投資顧問業(yè)務(wù) 188279373.2.5.11面向資管產(chǎn)品管理人的投資顧問業(yè)務(wù) 192237653.2.5.12面向其他機(jī)構(gòu)的投資顧問業(yè)務(wù) 19462223.2.5.13購(gòu)買、使用外部咨詢服務(wù)有關(guān)情況 196324093.2.5.14證券公司債務(wù)融資情況 19862143.2.5.15證券公司發(fā)行收益憑證情況 200249633.2.5.16證券公司參與民企紓困情況 20238843.2.6關(guān)聯(lián)方 204177943.2.6.1股東股權(quán)質(zhì)押情況 20446713.2.6.2證券公司與關(guān)聯(lián)方交易情況 20650453.2.6.3關(guān)聯(lián)方往來科目 208295653.2.7香港子公司 21056603.2.7.1證券公司境外分支機(jī)構(gòu)設(shè)立情況表 210238213.2.7.2證券公司境外子公司QFII業(yè)務(wù)情況 213239953.2.7.3證券公司香港子公司業(yè)務(wù) 215300473.2.7.4證券公司香港子公司資本情況 219212113.2.7.5證券公司香港子公司作為經(jīng)紀(jì)商代理滬股通交易情況 220145613.2.7.6證券公司香港子公司作為經(jīng)紀(jì)商代理深股通交易情況 22221263.2.7.7香港子公司資產(chǎn)負(fù)債監(jiān)管報(bào)表 224242453.2.7.8香港子公司資產(chǎn)負(fù)債監(jiān)管報(bào)表補(bǔ)充資料 225291583.2.7.9香港子公司利潤(rùn)監(jiān)管報(bào)表 22620043.2.8風(fēng)險(xiǎn)事件 227244393.2.8.1證券公司風(fēng)險(xiǎn)事件匯總表 227134343.2.9客戶投訴 235269093.2.9.1證券公司客戶投訴分析季報(bào) 23566163.2.9.2證券公司客戶投訴專項(xiàng)季報(bào) 23678523.2.10境內(nèi)子公司 2395983.2.10.1證券公司另類子公司基本情況表 23970033.2.10.2證券公司另類子公司業(yè)務(wù)明細(xì)表 241299353.2.10.3證券公司另類子公司資產(chǎn)負(fù)債監(jiān)管報(bào)表 244266833.2.10.4證券公司另類子公司利潤(rùn)監(jiān)管報(bào)表 24511353.2.10.5證券公司私募子公司基本情況合并報(bào)表 246110003.2.10.6證券公司私募子公司業(yè)務(wù)合并報(bào)表 248280593.2.10.7證券公司私募子公司財(cái)務(wù)合并簡(jiǎn)表 250194363.2.10.8境內(nèi)子公司股東信息 25290903.2.10.9境內(nèi)子公司人員信息 254219073.2.11證券公司年報(bào)專項(xiàng) 25684173.2.11.1資產(chǎn)負(fù)債表（年報(bào)） 256305143.2.11.2資產(chǎn)負(fù)債表（合并） 258156303.2.11.3資產(chǎn)負(fù)債表（專項(xiàng)合并） 259140173.2.11.4利潤(rùn)表（年報(bào)） 260140183.2.11.5利潤(rùn)表（合并） 261170563.2.11.6利潤(rùn)表（專項(xiàng)合并） 262168573.2.11.7所有者（股東）權(quán)益變動(dòng)表（年報(bào)） 263185303.2.11.8現(xiàn)金流量表（年報(bào)） 26487273.2.11.9凈資本計(jì)算表（年報(bào)） 26579953.2.11.10凈資本計(jì)算表（專項(xiàng)合并） 268211083.2.11.11風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管表（年報(bào)） 27173073.2.11.12風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管表（專項(xiàng)合并） 279102293.2.11.13風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表（年報(bào)） 287189063.2.11.14年報(bào)審計(jì)和內(nèi)控審核情況表 293215513.2.11.15年底報(bào)告及專項(xiàng)審計(jì) 295286303.2.11.16財(cái)務(wù)年報(bào)附注 29632934附錄 326179284.1代碼取值信息 32623574.1.1報(bào)告期間表 326218474.1.2監(jiān)管項(xiàng)目分類表 326191694.1.3凈資本計(jì)算項(xiàng)目表 326193584.1.4風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算項(xiàng)目表 327124994.1.5表內(nèi)外資產(chǎn)項(xiàng)目表 330294484.1.6流動(dòng)性覆蓋率項(xiàng)目表 330129524.1.7凈穩(wěn)定資金率項(xiàng)目表 33358384.1.8風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)項(xiàng)目表 33484944.1.9業(yè)務(wù)類型表 335158604.1.10個(gè)人證件類型表 336207694.1.11組織形式表 337172934.1.12公司類別表 337284514.1.13公司性質(zhì)表 33740344.1.14證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)表 337327524.1.15證件類型表 338175874.1.16股東性質(zhì)表 339215604.1.17實(shí)際控制人性質(zhì)表 339294904.1.18產(chǎn)生方式表 339145514.1.19董監(jiān)高職務(wù)表 34078334.1.20子公司類型表 340117604.1.21資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目表 341204884.1.22資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目表（補(bǔ)充資料） 3439214.1.23資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目表（合并） 344155604.1.24利潤(rùn)項(xiàng)目表 346289944.1.25利潤(rùn)項(xiàng)目表（合并） 348247544.1.26所有者權(quán)益（股東權(quán)益）變動(dòng)項(xiàng)目表 35194694.1.27現(xiàn)金流量項(xiàng)目表 352135014.1.28信用及資產(chǎn)減值準(zhǔn)備項(xiàng)目表 353292584.1.29負(fù)債結(jié)構(gòu)項(xiàng)目表 354110504.1.30交易性金融資產(chǎn)項(xiàng)目表 355174404.1.31衍生工具大類項(xiàng)目表 35597054.1.32買入返售金融資產(chǎn)報(bào)表項(xiàng)目表 355215674.1.33債券投資項(xiàng)目表 3562864.1.34債權(quán)投資項(xiàng)目表 356312474.1.35固定資產(chǎn)及累計(jì)折舊項(xiàng)目表 356232924.1.36無形資產(chǎn)明細(xì)項(xiàng)目表 357137334.1.37應(yīng)收款項(xiàng)及其他應(yīng)收款項(xiàng)目表 357192794.1.38賬齡結(jié)構(gòu)項(xiàng)目表 358326614.1.39資產(chǎn)減值準(zhǔn)備項(xiàng)目表 35841954.1.40借款項(xiàng)目表 358278434.1.41賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)項(xiàng)目表 35992714.1.42應(yīng)付職工薪酬項(xiàng)目表 359279864.1.43應(yīng)交稅費(fèi)項(xiàng)目表 35910394.1.44手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入項(xiàng)目表 360267124.1.45利息凈收入項(xiàng)目表 36115184.1.46業(yè)務(wù)及管理費(fèi)項(xiàng)目表 362169094.1.47其他綜合收益項(xiàng)目表 362129214.1.48投資收益項(xiàng)目表 36221864.1.49公允價(jià)值變動(dòng)收益項(xiàng)目表 36339184.1.50交易場(chǎng)所代碼表 36390364.1.51業(yè)務(wù)資格類型表 364258274.1.52產(chǎn)品特征表 36510554.1.53證券類別表 36593024.1.54發(fā)行人類型表 36531054.1.55投資性質(zhì)表 366299204.1.56收益特征表 366117594.1.57銷售方式表 366281084.1.58購(gòu)買人類型表 367241344.1.59投行項(xiàng)目類型表 367269024.1.60承銷項(xiàng)目類型表 367119294.1.61風(fēng)險(xiǎn)類別表 368317824.1.62財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目類型表 369202914.1.63財(cái)務(wù)顧問服務(wù)對(duì)象表 36916544.1.64自營(yíng)投資分類項(xiàng)目表 36945234.1.65回購(gòu)類別明細(xì)表 370155694.1.66自營(yíng)銀行間交易項(xiàng)目表 373305904.1.67信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具類型表 373275954.1.68信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具持倉(cāng)方向表 373224864.1.69證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格類型表 374298884.1.70證券投資咨詢業(yè)務(wù)聯(lián)系人類型表 374228514.1.71證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員類型表 37410194.1.72主體評(píng)級(jí)表 37421104.1.73債項(xiàng)評(píng)級(jí)表 37516984.1.74交易對(duì)手類型表 375247324.1.75回購(gòu)交易方向表 375120764.1.76債券類別表 376230904.1.77標(biāo)的債券信用評(píng)級(jí)表 376205844.1.78承銷方式表 37655364.1.79財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目代碼表 377259504.1.80財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目客戶類型表 37749004.1.81合約類型表 3773194.1.82研究報(bào)告客戶類型表 37795594.1.83收費(fèi)方式表 378122324.1.84研究報(bào)告項(xiàng)目類型表 37898504.1.85投資者類型表 378209314.1.86展業(yè)方式表 378280274.1.87投資顧問收費(fèi)方式表 37978204.1.88投資顧問客戶類型表 379102064.1.89面向管理人的展業(yè)方式表 379314284.1.90面向其他機(jī)構(gòu)的展業(yè)方式表 380102844.1.91咨詢服務(wù)內(nèi)容項(xiàng)目表 38055294.1.92內(nèi)部信息類別表 380298444.1.93信息提供方式表 38023784.1.94債務(wù)融資債券類型表 381327414.1.95收益憑證類型表 381247844.1.96紓困方式表 38118034.1.97產(chǎn)品運(yùn)作狀態(tài)表 381132704.1.98關(guān)聯(lián)方類別表 38281114.1.99關(guān)聯(lián)交易類型表 382213504.1.100香港子公司利潤(rùn)項(xiàng)目表 382104184.1.101機(jī)構(gòu)定位類別表 38553554.1.102衍生品品種表 38550124.1.103交易對(duì)手類型表（香港子公司） 385303454.1.104地區(qū)代碼表 385302204.1.105香港子公司資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目表 386283654.1.106香港子公司資產(chǎn)負(fù)債補(bǔ)充資料項(xiàng)目表 38834154.1.107香港子公司利潤(rùn)項(xiàng)目表 38828864.1.108轄區(qū)代碼表 390268874.1.109機(jī)構(gòu)類別表 391236894.1.110風(fēng)險(xiǎn)事件類別表 391249304.1.111資管產(chǎn)品類別表 392255144.1.112資管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)類別表 392239464.1.113投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)類別表 39251734.1.114自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)類別表 393204804.1.115融資類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)類別表 393223114.1.116代銷產(chǎn)品類型表 393174854.1.117托管產(chǎn)品類型表 39378014.1.118投訴項(xiàng)目類型表 393283644.1.119投資屬性表 394220744.1.120個(gè)人機(jī)構(gòu)類型表 394307014.1.121職務(wù)代碼表 394100634.2機(jī)構(gòu)目錄 395180264.2.1報(bào)送機(jī)構(gòu)編號(hào)名稱對(duì)照表 395

總則本規(guī)范適用對(duì)象為證券公司。

接口規(guī)范說明名詞約定全量傳輸：指在每次數(shù)據(jù)傳輸時(shí)，傳輸數(shù)據(jù)源單位系統(tǒng)當(dāng)前時(shí)點(diǎn)保有的最新最全數(shù)據(jù)。增量傳輸：指在每次數(shù)據(jù)傳輸時(shí)，傳輸自上次傳輸之后數(shù)據(jù)源單位系統(tǒng)中發(fā)生任何變更(包括新增數(shù)據(jù)、修改數(shù)據(jù)、刪除數(shù)據(jù)等)的數(shù)據(jù)。傳輸時(shí)間：指每個(gè)頻度數(shù)據(jù)傳輸?shù)慕刂箷r(shí)間。數(shù)據(jù)類型：指每次數(shù)據(jù)傳輸時(shí)，該字段數(shù)據(jù)應(yīng)以規(guī)范中約定的數(shù)據(jù)類型及長(zhǎng)度傳輸。是否必填：指該字段在數(shù)據(jù)源單位系統(tǒng)中是否必填。Y表示必填，N表示可能有Null值或空白值。源英文字段名：數(shù)據(jù)源單位系統(tǒng)中表的英文字段名。字段類型說明類型名字簡(jiǎn)稱接口字節(jié)長(zhǎng)度說明字符型CHAR(n)C(n)n固定長(zhǎng)度VARCHAR(n)V(n)實(shí)際內(nèi)容長(zhǎng)度可變長(zhǎng)度數(shù)值型NUMBER(n,m)N(n,m)實(shí)際內(nèi)容長(zhǎng)度n:1～19；m:0～n文件接口規(guī)范文件類型文件采集以接口為基本報(bào)送單位，涉及的文件類型有以下兩種:結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)文件：指最終報(bào)送的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)文件，采用TXT格式。非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)文件：指最終報(bào)送的數(shù)據(jù)文件為PDF等非結(jié)構(gòu)化格式的文件。數(shù)據(jù)源方必須將其對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)文件組（含一個(gè)結(jié)構(gòu)化文件和對(duì)應(yīng)的一個(gè)或多個(gè)非結(jié)構(gòu)化文件）進(jìn)行壓縮打包，以壓縮包ZIP的形式傳輸。數(shù)據(jù)文件傳輸過程中，首先寫入以tmp為擴(kuò)展名的臨時(shí)文件，待寫入完畢后，再更名為接口中約定擴(kuò)展名（TXT或ZIP）。結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)文件采集以接口為基本報(bào)送單位，最終報(bào)送的文件類型均是結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)文件，傳輸文件格式為TXT格式。參見3.1數(shù)據(jù)接口列表。數(shù)據(jù)文件傳輸過程中，首先寫入以tmp為擴(kuò)展名的臨時(shí)文件，待寫入完畢后，再更名為接口中約定擴(kuò)展名（TXT）。命名規(guī)則數(shù)據(jù)文件命名規(guī)則如下：[數(shù)據(jù)源編碼]-[報(bào)送機(jī)構(gòu)編碼]_[接口編碼]_[版本號(hào)]_[傳輸頻度]_[數(shù)據(jù)日期]_[當(dāng)期序號(hào)]_[增量/全量標(biāo)志].[文件擴(kuò)展名]文件名中所有字母均為大寫。數(shù)據(jù)源編碼：CISP。報(bào)送機(jī)構(gòu)編號(hào)：報(bào)送機(jī)構(gòu)的唯一編號(hào)（詳見附錄4.2.1章節(jié)）。接口編碼：接口規(guī)范中3.1章節(jié)約定的接口編號(hào)，如：F3001。版本號(hào)：3位字符，從V01至V99編號(hào)，與本文檔最新版本號(hào)相同。傳輸頻度：1位字符，1表示日?qǐng)?bào)，2表示周報(bào)，3表示月報(bào)，4表示季報(bào)，5表示半年報(bào)，6表示年報(bào)，7表示臨時(shí)報(bào)送。數(shù)據(jù)日期：8位字符，格式為YYYYMMDD。當(dāng)期序號(hào)：2位字符，根據(jù)當(dāng)天傳輸順序遞增，一般用于每隔幾小時(shí)傳輸增量數(shù)據(jù)的文件或者重傳文件。第一次傳送是01，第二次傳送是02，依此類推。對(duì)于每日只傳送一次的接口，當(dāng)期序號(hào)為01，當(dāng)重傳該文件時(shí)應(yīng)按照順序遞增。增量/全量標(biāo)志：1位字符，標(biāo)識(shí)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)是增量（Z）或全量（Q）；如果接口不區(qū)分增全量，則填寫Q。文件擴(kuò)展名：數(shù)據(jù)文件的擴(kuò)展名，遵循《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)通信協(xié)議應(yīng)用指南》。示例：CISP-10040000_F3001_V01_3_20210930_01_Q.TXT內(nèi)容規(guī)范對(duì)于所有接口，結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)文件內(nèi)容采用TXT格式，要求如下：文件字符集采用UTF-8。開頭不留空，不含列名。每條記錄一行，無空行，行尾以0x0A（換行符）結(jié)束（包括最后一行），記錄的開始和結(jié)束不需要用豎線(|)來標(biāo)識(shí)。以豎線（即|）作分隔符，列為空也要表達(dá)其存在，即NULL字段用連續(xù)兩個(gè)分隔符表示。若字段內(nèi)容中包含上述約定的換行符時(shí)，以0x1E對(duì)其進(jìn)行替換；若字段內(nèi)容中包含上述約定的分隔符時(shí)，以0x1F對(duì)其進(jìn)行替換。字段嚴(yán)格按照每個(gè)接口約定順序存放。字段格式要求：日期類型，8個(gè)字符：YYYYMMDD。時(shí)間戳類型，24個(gè)字符，精度到微秒，日期與時(shí)間之間有一個(gè)空格：YYYYMMDDBHH24:MI:SS.S(6)；其中HH24指24小時(shí)制，S(6)指6位微秒，B指一個(gè)空格字符。時(shí)間類型，8個(gè)字符：HH24:MI:SS。數(shù)值類型：只能包含0-9，正負(fù)號(hào)，小數(shù)點(diǎn)等字符，例如：123456789.012或-123456789.012或0000123456789.012或-0000123456789.012。非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)對(duì)于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，需要以壓縮包ZIP形式傳輸。命名規(guī)則壓縮包內(nèi)包括一個(gè)結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)文件和若干非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)文件，其中結(jié)構(gòu)化文件的命名規(guī)范參見2.3.2.1節(jié)，如：CISP-10040000_F3001_V01_3_20210930_01_Q.TXT對(duì)于壓縮包中非結(jié)構(gòu)化文件的命名，不做約束，數(shù)據(jù)源方可自行命名，但數(shù)據(jù)源方應(yīng)確保同一個(gè)壓縮包內(nèi)的非結(jié)構(gòu)化文件無重名，且能與對(duì)應(yīng)的結(jié)構(gòu)化文件中的記錄相關(guān)聯(lián)。此外，由于非結(jié)構(gòu)化文件名稱可能含有中文或其它多字節(jié)文字，為提高兼容性，要求文件名統(tǒng)一采用UTF-8字符集。壓縮包文件的名稱和壓縮包內(nèi)結(jié)構(gòu)化文件的名稱相同，只是擴(kuò)展名為ZIP，如：CISP-10040000_F3001_V01_3_20210930_01_Q.ZIP內(nèi)容規(guī)范壓縮包內(nèi)的結(jié)構(gòu)化文件內(nèi)容規(guī)范參見2.3.2.2章節(jié)，非結(jié)構(gòu)化文件根據(jù)文件內(nèi)容選擇合適的文件格式，如PDF、JPG等。其他約定交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。3.1章節(jié)中傳輸時(shí)間T+n，指自T日起第n個(gè)交易日(不包含T日)，n為自然數(shù)。傳輸頻度為"日"的接口，期初日期等于期末日期。傳輸頻度為"月"的接口，期初日期為月初的第一日，期末日期為月末的最后一日。傳輸頻度為"年"的接口，期初日期為年初的第一日，期末日期為年末的最后一日。接口填報(bào)說明中對(duì)該接口的傳輸頻度和傳輸時(shí)間做了特別說明，則按照填報(bào)說明報(bào)送，否則按照3.1章節(jié)中的傳輸頻度和傳輸時(shí)間報(bào)送。傳輸頻度為"月"、"年"的接口，非報(bào)送日期不需要報(bào)送空文件。增量/全量標(biāo)志為"增量"的接口，填報(bào)說明中要求首日全量報(bào)送時(shí)，首日需按照本文檔中對(duì)"全量"接口的要求完成全量文件的報(bào)送，且不需要單獨(dú)報(bào)送增量文件。接口中金額/市值字段未特別說明時(shí)，幣種均為"人民幣"，單位均為"元"。涉及人民幣對(duì)主要外匯的匯率，以當(dāng)日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。接口中數(shù)值型字段不適用或值為空時(shí)，用0填充。傳輸頻度為"月"的接口，首次報(bào)送上月的數(shù)據(jù)；傳輸頻度為"年"的接口，首次報(bào)送上年度的數(shù)據(jù)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)報(bào)送接口規(guī)范-PAGE4-數(shù)據(jù)接口數(shù)據(jù)接口列表序號(hào)需求方接口名稱結(jié)構(gòu)化標(biāo)志傳輸文件格式接口編碼傳輸頻度傳輸時(shí)間增量/全量1機(jī)構(gòu)監(jiān)管凈資本計(jì)算表結(jié)構(gòu)化TXTF3001月T+5日11:30前全量2機(jī)構(gòu)監(jiān)管凈資本計(jì)算表（附）結(jié)構(gòu)化TXTF3002月T+5日11:30前全量3機(jī)構(gòu)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表結(jié)構(gòu)化TXTF3003月T+5日11:30前全量4機(jī)構(gòu)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表（附）結(jié)構(gòu)化TXTF3004月T+5日11:30前全量5機(jī)構(gòu)監(jiān)管表內(nèi)外資產(chǎn)總額計(jì)算表結(jié)構(gòu)化TXTF3005月T+5日11:30前全量6機(jī)構(gòu)監(jiān)管流動(dòng)性覆蓋率（LCR）計(jì)算表結(jié)構(gòu)化TXTF3006月T+5日11:30前全量7機(jī)構(gòu)監(jiān)管凈穩(wěn)定資金率（NSFR）計(jì)算表結(jié)構(gòu)化TXTF3007月T+5日11:30前全量8機(jī)構(gòu)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管表結(jié)構(gòu)化TXTF3008月T+5日11:30前全量9機(jī)構(gòu)監(jiān)管持有一種權(quán)益類證券的成本與凈資本的比例前五名結(jié)構(gòu)化TXTF3009月T+5日11:30前全量10機(jī)構(gòu)監(jiān)管持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例前五名結(jié)構(gòu)化TXTF3010月T+5日11:30前全量11機(jī)構(gòu)監(jiān)管持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模的比例前五名結(jié)構(gòu)化TXTF3011月T+5日11:30前全量12機(jī)構(gòu)監(jiān)管對(duì)單一客戶融資（含融券）業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本的比例前五名結(jié)構(gòu)化TXTF3012月T+5日11:30前全量13機(jī)構(gòu)監(jiān)管接受單只擔(dān)保股票市值與該股票總市值比例前五名結(jié)構(gòu)化TXTF3013月T+5日11:30前全量14機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券公司基本信息結(jié)構(gòu)化TXTF4014季T+7日11:30前全量15機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券公司股東構(gòu)成情況結(jié)構(gòu)化TXTF4015季T+7日11:30前全量16機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券公司實(shí)際控制人信息結(jié)構(gòu)化TXTF4016季T+7日11:30前全量17機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券公司董事會(huì)成員信息結(jié)構(gòu)化TXTF4017季T+7日11:30前全量18機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券公司董事會(huì)下設(shè)專業(yè)委員會(huì)信息結(jié)構(gòu)化TXTF4018季T+7日11:30前全量19機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券公司董事會(huì)下設(shè)專業(yè)委員會(huì)成員信息結(jié)構(gòu)化TXTF4019季T+7日11:30前全量20機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券公司監(jiān)事會(huì)成員信息結(jié)構(gòu)化TXTF4020季T+7日11:30前全量21機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券公司高管人員信息結(jié)構(gòu)化TXTF4021季T+7日11:30前全量22機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券公司董事、監(jiān)事及高管人員的薪酬情況結(jié)構(gòu)化TXTF4022季T+7日11:30前全量23機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券公司經(jīng)營(yíng)管理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)信息結(jié)構(gòu)化TXTF4023季T+7日11:30前全量24機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券公司經(jīng)營(yíng)管理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)成員信息結(jié)構(gòu)化TXTF4024季T+7日11:30前全量25機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券公司總部部門設(shè)置情況結(jié)構(gòu)化TXTF4025季T+7日11:30前全量26機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券公司分公司信息結(jié)構(gòu)化TXTF4026季T+7日11:30前全量27機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券公司區(qū)域管理總部信息結(jié)構(gòu)化TXTF4027季T+7日11:30前全量28機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券公司營(yíng)業(yè)部信息結(jié)構(gòu)化TXTF4028季T+7日11:30前全量29機(jī)構(gòu)監(jiān)管子公司及合營(yíng)聯(lián)營(yíng)公司基本信息結(jié)構(gòu)化TXTF4029季T+7日11:30前全量30機(jī)構(gòu)監(jiān)管子公司及合營(yíng)聯(lián)營(yíng)公司管理層人員信息結(jié)構(gòu)化TXTF4030季T+7日11:30前全量31機(jī)構(gòu)監(jiān)管子公司及合營(yíng)聯(lián)營(yíng)公司股東構(gòu)成情況結(jié)構(gòu)化TXTF4031季T+7日11:30前全量32機(jī)構(gòu)監(jiān)管公司數(shù)據(jù)報(bào)送人員結(jié)構(gòu)化TXTF4032季T+7日11:30前全量33機(jī)構(gòu)監(jiān)管資產(chǎn)負(fù)債表結(jié)構(gòu)化TXTF3033月T+5日11:30前全量34機(jī)構(gòu)監(jiān)管資產(chǎn)負(fù)債表（補(bǔ)充資料）結(jié)構(gòu)化TXTF3034月T+5日11:30前全量35機(jī)構(gòu)監(jiān)管利潤(rùn)表結(jié)構(gòu)化TXTF3035月T+5日11:30前全量36機(jī)構(gòu)監(jiān)管信用及資產(chǎn)減值準(zhǔn)備表結(jié)構(gòu)化TXTF3036月T+5日11:30前全量37機(jī)構(gòu)監(jiān)管負(fù)債結(jié)構(gòu)表結(jié)構(gòu)化TXTF3037月T+5日11:30前全量38機(jī)構(gòu)監(jiān)管同業(yè)拆借余額前五名交易對(duì)手結(jié)構(gòu)化TXTF3038月T+5日11:30前全量39機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券公司業(yè)務(wù)開展情況結(jié)構(gòu)化TXTF3039月T+10日11:30前全量40機(jī)構(gòu)監(jiān)管客戶交易結(jié)算資金結(jié)構(gòu)化TXTF3040月T+10日11:30前全量41機(jī)構(gòu)監(jiān)管資金賬戶情況結(jié)構(gòu)化TXTF3041月T+10日11:30前全量42機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券賬戶情況結(jié)構(gòu)化TXTF3042月T+10日11:30前全量43機(jī)構(gòu)監(jiān)管非正常交易賬戶情況結(jié)構(gòu)化TXTF3043月T+10日11:30前全量44機(jī)構(gòu)監(jiān)管營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員情況結(jié)構(gòu)化TXTF3044月T+10日11:30前全量45機(jī)構(gòu)監(jiān)管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易情況結(jié)構(gòu)化TXTF3045月T+10日11:30前全量46機(jī)構(gòu)監(jiān)管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易補(bǔ)充資料結(jié)構(gòu)化TXTF3046月T+10日11:30前全量47機(jī)構(gòu)監(jiān)管銷售金融產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)（按發(fā)行人類型分類）結(jié)構(gòu)化TXTF3047月T+10日11:30前全量48機(jī)構(gòu)監(jiān)管銷售金融產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)（按產(chǎn)品收益特征分類）結(jié)構(gòu)化TXTF3048月T+10日11:30前全量49機(jī)構(gòu)監(jiān)管銷售金融產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)（按投資性質(zhì)分類）結(jié)構(gòu)化TXTF3049月T+10日11:30前全量50機(jī)構(gòu)監(jiān)管銷售金融產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)（按產(chǎn)品特征分類）結(jié)構(gòu)化TXTF3050月T+10日11:30前全量51機(jī)構(gòu)監(jiān)管銷售金融產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)（按銷售方式分類）結(jié)構(gòu)化TXTF3051月T+10日11:30前全量52機(jī)構(gòu)監(jiān)管銷售金融產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)（按購(gòu)買人類型分類）結(jié)構(gòu)化TXTF3052月T+10日11:30前全量53機(jī)構(gòu)監(jiān)管銷售金融產(chǎn)品收入統(tǒng)計(jì)結(jié)構(gòu)化TXTF3053月T+10日11:30前全量54機(jī)構(gòu)監(jiān)管貴金屬代理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)化TXTF3054月T+10日11:30前全量55機(jī)構(gòu)監(jiān)管為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)化TXTF3055月T+10日11:30前全量56機(jī)構(gòu)監(jiān)管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式債券回購(gòu)情況結(jié)構(gòu)化TXTF3056月T+10日11:30前全量57機(jī)構(gòu)監(jiān)管投行業(yè)務(wù)人員情況結(jié)構(gòu)化TXTF3057月T+10日11:30前全量58機(jī)構(gòu)監(jiān)管投行業(yè)務(wù)合規(guī)情況結(jié)構(gòu)化TXTF3058月T+10日11:30前全量59機(jī)構(gòu)監(jiān)管投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目情況結(jié)構(gòu)化TXTF3059月T+10日11:30前全量60機(jī)構(gòu)監(jiān)管承銷規(guī)模與收益情況結(jié)構(gòu)化TXTF3060月T+10日11:30前全量61機(jī)構(gòu)監(jiān)管投行債權(quán)類風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)化TXTF3061月T+10日11:30前全量62機(jī)構(gòu)監(jiān)管投行資產(chǎn)證券化項(xiàng)目結(jié)構(gòu)化TXTF3062月T+10日11:30前全量63機(jī)構(gòu)監(jiān)管投行股權(quán)類項(xiàng)目結(jié)構(gòu)化TXTF3063月T+10日11:30前全量64機(jī)構(gòu)監(jiān)管投行新三板項(xiàng)目結(jié)構(gòu)化TXTF3064月T+10日11:30前全量65機(jī)構(gòu)監(jiān)管投行風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目占比情況結(jié)構(gòu)化TXTF3065月T+10日11:30前全量66機(jī)構(gòu)監(jiān)管財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)情況結(jié)構(gòu)化TXTF3066月T+10日11:30前全量67機(jī)構(gòu)監(jiān)管自營(yíng)投資匯總情況結(jié)構(gòu)化TXTF3067月T+10日11:30前全量68機(jī)構(gòu)監(jiān)管證券投資產(chǎn)品期末余額明細(xì)列示結(jié)構(gòu)化TXTF3068月T+10日11:30前全量69機(jī)構(gòu)監(jiān)管自營(yíng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)化TXTF3069月T+10日11:30前全量70機(jī)構(gòu)監(jiān)管自營(yíng)銀行間市場(chǎng)運(yùn)作情況結(jié)構(gòu)化TXTF3070月T+10日11:30前全量71機(jī)構(gòu)監(jiān)管融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管報(bào)表結(jié)構(gòu)化TXTF3071月T+10日11:30前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)構(gòu)化TXTF3133月T+15日11:30前全量134機(jī)構(gòu)監(jiān)管資產(chǎn)負(fù)債表（補(bǔ)充資料）（年報(bào)）結(jié)構(gòu)化TXTF6134年次年4月30日11:30前全量135機(jī)構(gòu)監(jiān)管資產(chǎn)負(fù)債表（合并）結(jié)構(gòu)化TXTF6135年次年4月30日11:30前全量136機(jī)構(gòu)監(jiān)管資產(chǎn)負(fù)債表（專項(xiàng)合并）結(jié)構(gòu)化TXTF6136年次年4月30日11:30前全量137機(jī)構(gòu)監(jiān)管利潤(rùn)表（年報(bào)）結(jié)構(gòu)化TXTF6137年次年4月30日11:30前全量138機(jī)構(gòu)監(jiān)管利潤(rùn)表（合并）結(jié)構(gòu)化TXTF6138年次年4月30日11:30前全量139機(jī)構(gòu)監(jiān)管利潤(rùn)表（專項(xiàng)合并）結(jié)構(gòu)化TXTF6139年次年4月30日11:30前全量140機(jī)構(gòu)監(jiān)管所有者（股東）權(quán)益變動(dòng)表（年報(bào)）結(jié)構(gòu)化TXTF6140年次年4月30日11:30前全量141機(jī)構(gòu)監(jiān)管現(xiàn)金流量表（年報(bào)）結(jié)構(gòu)化TXTF6141年次年4月30日11:30前全量142機(jī)構(gòu)監(jiān)管凈資本計(jì)算表（年報(bào)）結(jié)構(gòu)化TXTF6142年次年4月30日11:30前全量143機(jī)構(gòu)監(jiān)管凈資本計(jì)算表（附）（年報(bào)）結(jié)構(gòu)化TXTF6143年次年4月30日11:30前全量144機(jī)構(gòu)監(jiān)管凈資本計(jì)算表（專項(xiàng)合并）結(jié)構(gòu)化TXTF6144年次年4月30日11:30前全量145機(jī)構(gòu)監(jiān)管凈資本計(jì)算表（附）（專項(xiàng)合并）結(jié)構(gòu)化TXTF6145年次年4月30日11:30前全量146機(jī)構(gòu)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管表（年報(bào)）結(jié)構(gòu)化TXTF6146年次年4月30日11:30前全量147機(jī)構(gòu)監(jiān)管持有一種權(quán)益類證券的成本與凈資本的比例前五名（年報(bào)）結(jié)構(gòu)化TXTF6147年次年4月30日11:30前全量148機(jī)構(gòu)監(jiān)管持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例前五名（年報(bào)）結(jié)構(gòu)化TXTF6148年次年4月30日11:30前全量149機(jī)構(gòu)監(jiān)管持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模的比例前五名（年報(bào)）結(jié)構(gòu)化TXTF6149年次年4月30日11:30前全量150機(jī)構(gòu)監(jiān)管對(duì)單一客戶融資（含融券）業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本的比例前五名（年報(bào)）結(jié)構(gòu)化TXTF6150年次年4月30日11:30前全量151機(jī)構(gòu)監(jiān)管接受單只擔(dān)保股票市值與該股票總市值比例前五名（年報(bào)）結(jié)構(gòu)化TXTF6151年次年4月30日11:30前全量152機(jī)構(gòu)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管表（專項(xiàng)合并）結(jié)構(gòu)化TXTF6152年次年4月30日11:30前全量153機(jī)構(gòu)監(jiān)管持有一種權(quán)益類證券的成本與凈資本的比例前五名（專項(xiàng)合并）結(jié)構(gòu)化TXTF6153年次年4月30日11:30前全量154機(jī)構(gòu)監(jiān)管持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例前五名（專項(xiàng)合并）結(jié)構(gòu)化TXTF6154年次年4月30日11:30前全量155機(jī)構(gòu)監(jiān)管持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模的比例前五名（專項(xiàng)合并）結(jié)構(gòu)化TXTF6155年次年4月30日11:30前全量156機(jī)構(gòu)監(jiān)管對(duì)單一客戶融資（含融券）業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本的比例前五名（專項(xiàng)合并）結(jié)構(gòu)化TXTF6156年次年4月30日11:30前全量157機(jī)構(gòu)監(jiān)管接受單只擔(dān)保股票市值與該股票總市值比例前五名（專項(xiàng)合并）結(jié)構(gòu)化TXTF6157年次年4月30日11:30前全量158機(jī)構(gòu)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表（年報(bào)）結(jié)構(gòu)化TXTF6158年次年4月30日11:30前全量159機(jī)構(gòu)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表（附）（年報(bào)）結(jié)構(gòu)化TXTF6159年次年4月30日11:30前全量160機(jī)構(gòu)監(jiān)管年報(bào)審計(jì)和內(nèi)控審核情況表結(jié)構(gòu)化TXTF6160年次年4月30日11:30前全量161機(jī)構(gòu)監(jiān)管年底報(bào)告及專項(xiàng)審計(jì)非結(jié)構(gòu)化ZIPF6161年次年4月30日11:30前全量162機(jī)構(gòu)監(jiān)管交易性金融資產(chǎn)（不含衍生金融資產(chǎn)）結(jié)構(gòu)化TXTF6162年次年4月30日11:30前全量163機(jī)構(gòu)監(jiān)管衍生金融工具結(jié)構(gòu)化TXTF6163年次年4月30日11:30前全量164機(jī)構(gòu)監(jiān)管買入返售金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化TXTF6164年次年4月30日11:30前全量165機(jī)構(gòu)監(jiān)管債券投資結(jié)構(gòu)化TXTF6165年次年4月30日11:30前全量166機(jī)構(gòu)監(jiān)管其他債權(quán)投資結(jié)構(gòu)化TXTF6166年次年4月30日11:30前全量167機(jī)構(gòu)監(jiān)管其他權(quán)益工具投資結(jié)構(gòu)化TXTF6167年次年4月30日11:30前全量168機(jī)構(gòu)監(jiān)管長(zhǎng)期股權(quán)投資結(jié)構(gòu)化TXTF6168年次年4月30日11:30前全量169機(jī)構(gòu)監(jiān)管固定資產(chǎn)及累計(jì)折舊結(jié)構(gòu)化TXTF6169年次年4月30日11:30前全量170機(jī)構(gòu)監(jiān)管無形資產(chǎn)明細(xì)結(jié)構(gòu)化TXTF6170年次年4月30日11:30前全量171機(jī)構(gòu)監(jiān)管遞延所得稅資產(chǎn)及負(fù)債結(jié)構(gòu)化TXTF6171年次年4月30日11:30前全量172機(jī)構(gòu)監(jiān)管商譽(yù)結(jié)構(gòu)化TXTF6172年次年4月30日11:30前全量173機(jī)構(gòu)監(jiān)管應(yīng)收款項(xiàng)及其他應(yīng)收款結(jié)構(gòu)化TXTF6173年次年4月30日11:30前全量174機(jī)構(gòu)監(jiān)管應(yīng)收款項(xiàng)及其他應(yīng)收款賬齡結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)化TXTF6174年次年4月30日11:30前全量175機(jī)構(gòu)監(jiān)管應(yīng)收款項(xiàng)及其他應(yīng)收款單位明細(xì)結(jié)構(gòu)化TXTF6175年次年4月30日11:30前全量176機(jī)構(gòu)監(jiān)管資產(chǎn)減值準(zhǔn)備結(jié)構(gòu)化TXTF6176年次年4月30日11:30前全量177機(jī)構(gòu)監(jiān)管借款結(jié)構(gòu)化TXTF6177年次年4月30日11:30前全量178機(jī)構(gòu)監(jiān)管交易性金融負(fù)債結(jié)構(gòu)化TXTF6178年次年4月30日11:30前全量179機(jī)構(gòu)監(jiān)管賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化TXTF6179年次年4月30日11:30前全量180機(jī)構(gòu)監(jiān)管應(yīng)付職工薪酬結(jié)構(gòu)化TXTF6180年次年4月30日11:30前全量181機(jī)構(gòu)監(jiān)管董監(jiān)高薪酬情況表結(jié)構(gòu)化TXTF6181年次年4月30日11:30前全量182機(jī)構(gòu)監(jiān)管應(yīng)交稅費(fèi)結(jié)構(gòu)化TXTF6182年次年4月30日11:30前全量183機(jī)構(gòu)監(jiān)管預(yù)計(jì)負(fù)債結(jié)構(gòu)化TXTF6183年次年4月30日11:30前全量184機(jī)構(gòu)監(jiān)管應(yīng)付款項(xiàng)及其他應(yīng)付款賬齡結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)化TXTF6184年次年4月30日11:30前全量185機(jī)構(gòu)監(jiān)管應(yīng)付款項(xiàng)及其他應(yīng)付款單位明細(xì)結(jié)構(gòu)化TXTF6185年次年4月30日11:30前全量186機(jī)構(gòu)監(jiān)管手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入結(jié)構(gòu)化TXTF6186年次年4月30日11:30前全量187機(jī)構(gòu)監(jiān)管利息凈收入結(jié)構(gòu)化TXTF6187年次年4月30日11:30前全量188機(jī)構(gòu)監(jiān)管業(yè)務(wù)及管理費(fèi)結(jié)構(gòu)化TXTF6188年次年4月30日11:30前全量189機(jī)構(gòu)監(jiān)管其他綜合收益結(jié)構(gòu)化TXTF6189年次年4月30日11:30前全量190機(jī)構(gòu)監(jiān)管投資收益結(jié)構(gòu)化TXTF6190年次年4月30日11:30前全量191機(jī)構(gòu)監(jiān)管公允價(jià)值變動(dòng)收益結(jié)構(gòu)化TXTF6191年次年4月30日11:30前全量證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)報(bào)送接口規(guī)范-PAGE4-接口詳情核心監(jiān)管凈資本計(jì)算表凈資本計(jì)算表接口說明用途：報(bào)送證券公司的凈資本計(jì)算表。需求方字段：機(jī)構(gòu)監(jiān)管（全部字段）。接口內(nèi)容序號(hào)字段描述字段名稱數(shù)據(jù)類型是否必填主鍵說明機(jī)構(gòu)編號(hào)A0C(8)YY詳見附錄-報(bào)送機(jī)構(gòu)編號(hào)名稱對(duì)照表報(bào)告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報(bào)告期間C0C(1)YY詳見附錄-報(bào)告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD公司代碼F0V(30)YY統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/全球法人識(shí)別編碼（LEI）項(xiàng)目編號(hào)A4V(16)YY詳見附錄-凈資本計(jì)算項(xiàng)目表期初余額C4N(19,2)Y期末余額D4N(19,2)Y期初余額（應(yīng)計(jì)算的金額）F4N(19,2)Y期末余額（應(yīng)計(jì)算的金額）G4N(19,2)Y備注BZV(1000)N填報(bào)說明1、期貨（期權(quán)）保證金是指已被股指期貨、國(guó)債期貨、商品期貨、股票（股指）期權(quán)、商品期權(quán)等合約占用的交易保證金。2、固定資產(chǎn)包括所有權(quán)權(quán)屬明確的房產(chǎn)及其他固定資產(chǎn)。3、項(xiàng)目"資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整合計(jì)"中的子項(xiàng)"其他"資本扣除項(xiàng)包括商譽(yù)、遞延所得稅資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、應(yīng)收融資融券客戶款、應(yīng)收融資融券客戶款、待轉(zhuǎn)承銷費(fèi)用、抵債資產(chǎn)、長(zhǎng)期待攤費(fèi)用等其他資產(chǎn)，例如購(gòu)買固定資產(chǎn)等長(zhǎng)期資產(chǎn)的預(yù)付款項(xiàng)等。持有的金融資產(chǎn)、承租業(yè)務(wù)使用權(quán)資產(chǎn)不扣減凈資本。4、對(duì)外擔(dān)保金額不包括公司為自身負(fù)債提供的反擔(dān)保。"擔(dān)保承諾"指對(duì)控股證券業(yè)務(wù)子公司提供的擔(dān)保承諾。按或有事項(xiàng)涉及金額的20%或可能發(fā)生的損失孰高者扣除。5、其他或有負(fù)債對(duì)于證券公司在債券承銷過程中設(shè)置定向轉(zhuǎn)讓條款，約定投資者有權(quán)在一定時(shí)間內(nèi)，將持有的部分或全部債券轉(zhuǎn)讓給承銷商的，以及證券公司為境外持牌子公司融資提供的擔(dān)保涉及的或有事項(xiàng)凈資本扣除額在本行填列。6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他加/減調(diào)整項(xiàng)目指由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的可計(jì)入核心凈資本或需從核心凈資本中扣除的項(xiàng)目。7、附屬凈資本不得超過核心凈資本。8、次級(jí)債計(jì)入凈資本的具體比例參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目指由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的可計(jì)入附屬凈資本的項(xiàng)目，包括優(yōu)先股、應(yīng)急可轉(zhuǎn)債等。10、凈資本為核心凈資本和附屬凈資本之和。11、計(jì)算凈資本時(shí)，需要計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的項(xiàng)目，以扣減資產(chǎn)減值準(zhǔn)備后的凈額作為計(jì)算基礎(chǔ)；無須計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的項(xiàng)目，以其賬面余額作為計(jì)算基礎(chǔ)。凈資本計(jì)算表（附）接口說明用途：報(bào)送證券公司的凈資本計(jì)算表（附）。需求方字段：機(jī)構(gòu)監(jiān)管（全部字段）。接口內(nèi)容序號(hào)字段描述字段名稱數(shù)據(jù)類型是否必填主鍵說明機(jī)構(gòu)編號(hào)A0C(8)YY詳見附錄-報(bào)送機(jī)構(gòu)編號(hào)名稱對(duì)照表報(bào)告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報(bào)告期間C0C(1)YY詳見附錄-報(bào)告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD公司代碼F0V(30)YY統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/全球法人識(shí)別編碼（LEI）期末或有事項(xiàng)A36V(4000)N其他需要特別說明的事項(xiàng)A38V(4000)N備注BZV(1000)N填報(bào)說明無風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表接口說明用途：報(bào)送證券公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表。需求方字段：機(jī)構(gòu)監(jiān)管（全部字段）。接口內(nèi)容序號(hào)字段描述字段名稱數(shù)據(jù)類型是否必填主鍵說明機(jī)構(gòu)編號(hào)A0C(8)YY詳見附錄-報(bào)送機(jī)構(gòu)編號(hào)名稱對(duì)照表報(bào)告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報(bào)告期間C0C(1)YY詳見附錄-報(bào)告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD公司代碼F0V(30)YY統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/全球法人識(shí)別編碼（LEI）項(xiàng)目編號(hào)A4V(16)YY詳見附錄-風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算項(xiàng)目表期初余額C4N(19,2)Y期末余額D4N(19,2)Y期初余額（風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備）F4N(19,2)Y期末余額（風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備）G4N(19,2)Y備注BZV(1000)N填報(bào)說明1、權(quán)益類證券及其衍生品包括：股票、權(quán)益類基金、股指期貨、權(quán)益互換、期權(quán)等。非權(quán)益類證券及其衍生品包括：債券、非權(quán)益類基金、國(guó)債期貨、債券遠(yuǎn)期、利率互換、外匯衍生品、定向、集合及信托等產(chǎn)品、大宗商品現(xiàn)貨和衍生品等。2、指數(shù)成分股包含屬于當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)前三大綜合指數(shù)成分股的境外股票。一般上市股票包含境外市場(chǎng)股票、優(yōu)先股以及在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股份中做市并且持股市值與該股票市值比例低于5%的部分。流通受限的股票包含未上市流通、限制流通以及流動(dòng)性較低的股票，具體指已發(fā)行尚未上市流通的新股、處于限售期的法人股、在一定期限內(nèi)被鎖定的股票以及在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股份（包含做市并且持股市值與該股票市值比例高于5%的部分）。其他股票包含ST股票、*ST股票、已退市股票和持有市值與該股票市值的比例超過5%的股票。股票的分類中同時(shí)符合兩個(gè)或兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)采用最高的比例進(jìn)行計(jì)算。股票不含轉(zhuǎn)融通融入的證券。3、權(quán)益類基金包括股票基金、混合基金、權(quán)益類ETF和分級(jí)基金中非優(yōu)先級(jí)基金等。分級(jí)基金中非優(yōu)先級(jí)基金指分級(jí)基金中除優(yōu)先份額之外的基金份額。4、股指期貨、國(guó)債期貨、債券遠(yuǎn)期、大宗商品衍生品投資規(guī)模分別按照合約名義價(jià)值總額的15%、5%、50%、15%計(jì)算。權(quán)益互換、利率互換、外匯衍生品投資規(guī)模分別按照合約名義價(jià)值總額的10%、3%和3%計(jì)算。買入期權(quán)投資規(guī)模按照買入股票期權(quán)和買入場(chǎng)外期權(quán)的權(quán)利金價(jià)格之和計(jì)算。賣出股票期權(quán)投資規(guī)模按照Delta金額的15%計(jì)算。期權(quán)的Delta金額根據(jù)交易所公布的Delta系數(shù)進(jìn)行計(jì)算。賣出場(chǎng)外期權(quán)投資規(guī)模按照該期權(quán)在給定壓力情形下的最大損失的5倍計(jì)算，且不低于名義金額的5‰；給定壓力情形為期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格以當(dāng)前價(jià)格為基礎(chǔ)上下波動(dòng)20%。買入信用衍生品按照賬面價(jià)值的100%計(jì)算市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；一級(jí)、二級(jí)交易商賣出信用衍生品的，分別按照合約名義價(jià)值總額的20%、60%計(jì)算市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。5、政策性金融債特指進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行等政策性銀行發(fā)行的金融債券。政府支持機(jī)構(gòu)債券為得到中央政府正式支持發(fā)行的債券，如中國(guó)鐵路總公司發(fā)行的獲得中央政府支持的鐵路建設(shè)債券等。地方政府債為地方政府作為發(fā)行主體發(fā)行的債券。信用評(píng)級(jí)以長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)為基準(zhǔn)，短期信用評(píng)級(jí)A-1歸入AAA級(jí)信用債券中，短期信用評(píng)級(jí)A-2歸入AAA級(jí)以下、AA級(jí)（含）以上信用債券中，短期信用評(píng)級(jí)A-3歸入AA級(jí)以下、BBB級(jí)（含）以上的信用債券中，短期信用評(píng)級(jí)B級(jí)（含）以下歸入信用評(píng)級(jí)BBB級(jí)以下的信用債券中。未評(píng)級(jí)的信用債券參照債券發(fā)行主體評(píng)級(jí)，發(fā)行主體無評(píng)級(jí)的歸入BBB級(jí)以下信用債券。債券信用評(píng)級(jí)信息以中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司公布的信息為準(zhǔn)?？赊D(zhuǎn)債、永續(xù)債、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃參照信用債評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算填列。對(duì)于同時(shí)買入債券以及同一標(biāo)的信用衍生品的，按照受保護(hù)債券凈值及買入信用保護(hù)工具賬面價(jià)值的1%計(jì)算市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；持有債券面值超過合約名義價(jià)值。私募基金、期貨資管及基金專戶等產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)區(qū)分集合和單一產(chǎn)品。6、非權(quán)益類基金包括貨幣基金、分級(jí)基金中優(yōu)先級(jí)基金、債券基金、黃金ETF等。集合及信托等產(chǎn)品指證券公司持有的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品及信托產(chǎn)品等集合類產(chǎn)品。定向產(chǎn)品指證券公司委托其他證券公司、基金公司、信托公司等機(jī)構(gòu)進(jìn)行的一對(duì)一投資。7、符合以下條件的可認(rèn)為已對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)：（1）投資組合中的標(biāo)的一致，或相關(guān)標(biāo)的過去一年價(jià)格相關(guān)系數(shù)不低于95%；（2）投資組合中相關(guān)投資為對(duì)沖目的而持有；（3）投資組合中的多頭Delta或DV01絕對(duì)值與空頭Delta或DV01絕對(duì)值的比例處于80%-125%之間。投資規(guī)模為多頭規(guī)模的絕對(duì)值及空頭規(guī)模的絕對(duì)值，衍生品多頭規(guī)模、空頭規(guī)模計(jì)算方法參照第4條。8、融資類業(yè)務(wù)包括融資融券業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)和股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)等。其中，融券業(yè)務(wù)規(guī)模按照融出時(shí)證券的市值計(jì)算。場(chǎng)內(nèi)融資業(yè)務(wù)特指在證券交易所開展的股票質(zhì)押等融資類業(yè)務(wù)。場(chǎng)外融資業(yè)務(wù)主要指在柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)開展的股票質(zhì)押等融資類業(yè)務(wù)（新三板股票質(zhì)押融資比照?qǐng)鐾庥?jì)算）。9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的凈收入以及其他業(yè)務(wù)凈收入，為近三個(gè)年度利潤(rùn)監(jiān)管報(bào)表相應(yīng)科目余額的平均數(shù)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)凈收入為近三個(gè)年度利潤(rùn)監(jiān)管報(bào)表"交易性金融工具的投資收益、可供出售金融資產(chǎn)的投資收益、持有至到期金融資產(chǎn)的投資收益、衍生金融工具的投資收益、交易性金融工具公允價(jià)值變動(dòng)收益、衍生金融工具公允價(jià)值變動(dòng)收益"科目余額之和的平均數(shù)。若證券自營(yíng)業(yè)務(wù)凈收入為負(fù)，則按上一年末自營(yíng)業(yè)務(wù)證券投資成本的3%計(jì)算。融資業(yè)務(wù)凈收入為近三個(gè)年度利潤(rùn)監(jiān)管報(bào)表"融資業(yè)務(wù)利息收入"科目的平均數(shù)。10、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模按照受托管理資產(chǎn)凈值計(jì)算。投資非標(biāo)資產(chǎn)的定向資產(chǎn)管理計(jì)劃指資產(chǎn)管理計(jì)劃投資范圍含票據(jù)、信托、理財(cái)產(chǎn)品、各類收益權(quán)等未在銀行間市場(chǎng)及公開證券交易場(chǎng)所交易的股權(quán)、債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利的資產(chǎn)。11、各類私募投資基金（含各類直投基金）是指證券公司控股的從事私募證券投資及私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)的子公司開展的各類私募投資基金，包括各類直投基金（含合伙制）、并購(gòu)基金等。12、分類調(diào)整前的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備合計(jì)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備、信用風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備、操作風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備及特定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算結(jié)果之和。13、各類證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備根據(jù)分類評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行調(diào)整，系數(shù)為：連續(xù)三年A類為0.7，A類為0.8，B類為0.9，C類為1，D類為2。C類為基準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表（附）接口說明用途：報(bào)送證券公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表（附）。需求方字段：機(jī)構(gòu)監(jiān)管（全部字段）。接口內(nèi)容序號(hào)字段描述字段名稱數(shù)據(jù)類型是否必填主鍵說明機(jī)構(gòu)編號(hào)A0C(8)YY詳見附錄-報(bào)送機(jī)構(gòu)編號(hào)名稱對(duì)照表報(bào)告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報(bào)告期間C0C(1)YY詳見附錄-報(bào)告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD公司代碼F0V(30)YY統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/全球法人識(shí)別編碼（LEI）其他需要特別說明的事項(xiàng)A103V(1000)N備注BZV(1000)N填報(bào)說明無表內(nèi)外資產(chǎn)總額計(jì)算表接口說明用途：報(bào)送證券公司表內(nèi)外資產(chǎn)總額計(jì)算表。需求方字段：機(jī)構(gòu)監(jiān)管（全部字段）。接口內(nèi)容序號(hào)字段描述字段名稱數(shù)據(jù)類型是否必填主鍵說明機(jī)構(gòu)編號(hào)A0C(8)YY詳見附錄-報(bào)送機(jī)構(gòu)編號(hào)名稱對(duì)照表報(bào)告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報(bào)告期間C0C(1)YY詳見附錄-報(bào)告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD公司代碼F0V(30)YY統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/全球法人識(shí)別編碼（LEI）項(xiàng)目編號(hào)B3V(16)YY詳見附錄-表內(nèi)外資產(chǎn)項(xiàng)目表期末余額D3N(19,2)Y期末余額（計(jì)算結(jié)果）F3N(19,2)Y備注BZV(1000)N填報(bào)說明表內(nèi)資產(chǎn)總額為資產(chǎn)負(fù)債表中的總資產(chǎn)。國(guó)債期貨、債券遠(yuǎn)期、利率互換、外匯衍生品、股指期貨、權(quán)益互換、大宗商品衍生品期末余額分別按照合約名義價(jià)值總額的5%、50%、3%、3%、15%、10%、15%計(jì)算。賣出股票期權(quán)期末余額按照Delta金額的15%計(jì)算。期權(quán)的Delta金額根據(jù)交易所公布的Delta系數(shù)進(jìn)行計(jì)算。賣出場(chǎng)外期權(quán)期末余額按照該期權(quán)在給定壓力情形下的最大損失的5倍計(jì)算，且不低于名義金額的5‰，給定壓力情形為期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格以當(dāng)前價(jià)格為基礎(chǔ)上下波動(dòng)20%。多頭與空頭不允許凈軋差。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含各類私募投資基金（含各類直投基金），即證券公司控股的從事私募證券投資及私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)的子公司開展的各類私募投資基金，包括各類直投基金（含合伙制）、并購(gòu)基金等。轉(zhuǎn)融通融入證券按照其期末市值計(jì)算。股票再融資項(xiàng)目、IPO項(xiàng)目、債券項(xiàng)目承銷承諾自網(wǎng)上申購(gòu)日（或發(fā)行日期）前3天開始計(jì)算至發(fā)行期結(jié)束日止。若在此期間之前已經(jīng)簽署承銷團(tuán)協(xié)議的，期末余額按照各主承銷商及分銷商承諾包銷的金額填列；若在此期間之前沒有簽署承銷團(tuán)協(xié)議的，期末余額按照各主承銷商承諾包銷的金額填列。若承銷協(xié)議沒有約定各主承銷商承諾包銷的金額，按總包銷金額平均分配到各主承銷商填列。對(duì)外擔(dān)保金額不包括公司為自身負(fù)債提供的反擔(dān)保；擔(dān)保承諾指對(duì)控股證券業(yè)務(wù)子公司提供的擔(dān)保承諾。其他或有事項(xiàng)包括但不限于資本性支出承諾、投資承諾、或有負(fù)債、未決訴訟賠償及其他各類承諾事項(xiàng)等。按或有事項(xiàng)涉及金額的或可能發(fā)生的損失孰高者計(jì)算。表外項(xiàng)目余額為證券衍生產(chǎn)品、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他表外項(xiàng)目計(jì)算結(jié)果合計(jì)。表內(nèi)外資產(chǎn)總額為表內(nèi)資產(chǎn)余額與表外項(xiàng)目余額合計(jì)。流動(dòng)性覆蓋率（LCR）計(jì)算表接口說明用途：報(bào)送證券公司流動(dòng)性覆蓋率（LCR）計(jì)算表。需求方字段：機(jī)構(gòu)監(jiān)管（全部字段）。接口內(nèi)容序號(hào)字段描述字段名稱數(shù)據(jù)類型是否必填主鍵說明機(jī)構(gòu)編號(hào)A0C(8)YY詳見附錄-報(bào)送機(jī)構(gòu)編號(hào)名稱對(duì)照表報(bào)告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報(bào)告期間C0C(1)YY詳見附錄-報(bào)告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD公司代碼F0V(30)YY統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/全球法人識(shí)別編碼（LEI）項(xiàng)目編號(hào)A3V(16)YY詳見附錄-流動(dòng)性覆蓋率項(xiàng)目表期末金額C3N(19,2)Y折算后金額E3N(19,2)Y備注BZV(1000)N填報(bào)說明1、貨幣資金不包括代理買賣證券款、信用交易代理買賣證券款以及代理承銷證券款。2、政策性金融債特指進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行等政策性銀行發(fā)行的金融債券。政府支持機(jī)構(gòu)債券為得到中央政府正式支持發(fā)行的債券，如中國(guó)鐵路總公司發(fā)行的獲得中央政府支持的鐵路建設(shè)債券等。地方政府債為地方政府作為發(fā)行主體發(fā)行的債券。信用債券不含證券、基金、期貨公司發(fā)行的債券。信用評(píng)級(jí)以長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)為基準(zhǔn)，短期信用評(píng)級(jí)A-1歸入AAA級(jí)信用債券中，短期信用評(píng)級(jí)A-2歸入AAA級(jí)以下、AA級(jí)（含）以上信用債券中，短期信用評(píng)級(jí)A-3歸入AA級(jí)以下、BBB級(jí)（含）以上的信用債券中，短期信用評(píng)級(jí)B級(jí)（含）以下歸入信用評(píng)級(jí)BBB級(jí)以下的信用債券中。未評(píng)級(jí)的信用債券參照債券發(fā)行主體評(píng)級(jí)，發(fā)行主體無評(píng)級(jí)的歸入BBB級(jí)以下信用債券。債券信用評(píng)級(jí)信息以中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司公布的信息為準(zhǔn)?？赊D(zhuǎn)債、永續(xù)債、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃參照信用債評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算填列。3、上海180指數(shù)、深圳100指數(shù)、滬深300指數(shù)ETF及成分股不包括融資融券業(yè)務(wù)中已借出證券及已用于對(duì)沖權(quán)益互換合約的證券。上海180指數(shù)、深圳100指數(shù)及滬深300指數(shù)ETF及對(duì)應(yīng)的成分股折算后金額不超過優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)總額的15%。4、賣出回購(gòu)含報(bào)價(jià)回購(gòu)融入的資金。5、債券基金指作為交易所報(bào)價(jià)回購(gòu)質(zhì)押品的債券基金或基金專戶。6、對(duì)外擔(dān)保金額不包括公司為自身負(fù)債提供的反擔(dān)保；擔(dān)保承諾指對(duì)控股證券業(yè)務(wù)子公司提供的擔(dān)保承諾。7、利率互換及外匯衍生品期末金額按照名義價(jià)值總額填列。8、國(guó)債期貨及債券遠(yuǎn)期期末金額按照名義價(jià)值總額填列。9、股指期貨期末金額按照名義價(jià)值總額填列。10、股票再融資項(xiàng)目、IPO項(xiàng)目、債券項(xiàng)目承銷承諾自網(wǎng)上申購(gòu)日（或發(fā)行日期）前3天開始計(jì)算至發(fā)行期結(jié)束日止。若在此期間之前已經(jīng)簽署承銷團(tuán)協(xié)議的，期末余額按照各主承銷商及分銷商承諾包銷的金額填列；若在此期間之前沒有簽署承銷團(tuán)協(xié)議的，期末余額按照各主承銷商承諾包銷的金額填列。若承銷協(xié)議沒有約定各主承銷商承諾包銷的金額，按總包銷金額平均分配到各主承銷商填列。11、融資類業(yè)務(wù)資金流出指未清償融資融券業(yè)務(wù)下的融出資金、未清償約定購(gòu)回及未清償股票質(zhì)押式回購(gòu)。12、買入返售金融資產(chǎn)不含約定購(gòu)回及股票質(zhì)押式回購(gòu)融出的資金。買入返售金融資產(chǎn)余額超出對(duì)應(yīng)持有的未被凍結(jié)的質(zhì)押券面額部分不得計(jì)入。13、30日內(nèi)到期的信用評(píng)級(jí)AA級(jí)以下（不含）的信用債券不含證券、基金、期貨公司發(fā)行的債券。14、未來30日內(nèi)現(xiàn)金凈流出=未來30日現(xiàn)金流出-min（未來30日現(xiàn)金流入,75%未來30日現(xiàn)金流出）。15、流動(dòng)性覆蓋率（LCR）為優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)/未來30日內(nèi)現(xiàn)金凈流出×100%。凈穩(wěn)定資金率（NSFR）計(jì)算表接口說明用途：報(bào)送證券公司凈穩(wěn)定資金率（NSFR）計(jì)算表。需求方字段：機(jī)構(gòu)監(jiān)管（全部字段）。接口內(nèi)容序號(hào)字段描述字段名稱數(shù)據(jù)類型是否必填主鍵說明機(jī)構(gòu)編號(hào)A0C(8)YY詳見附錄-報(bào)送機(jī)構(gòu)編號(hào)名稱對(duì)照表報(bào)告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報(bào)告期間C0C(1)YY詳見附錄-報(bào)告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD公司代碼F0V(30)YY統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/全球法人識(shí)別編碼（LEI）項(xiàng)目編號(hào)A3V(16)YY詳見附錄-凈穩(wěn)定資金率項(xiàng)目表期末金額C3N(19,2)Y折算后金額E3N(19,2)Y備注BZV(1000)N填報(bào)說明其他借款或負(fù)債指有相關(guān)政策法規(guī)、合同、公司股東大會(huì)或董事會(huì)決議等法律依據(jù)表明其剩余存續(xù)期大于等于一年，且債權(quán)人無權(quán)要求公司提前償還的債務(wù)。貨幣資金不包括代理買賣證券款、信用交易代理買賣證券款以及代理承銷證券款。買入返售金融資產(chǎn)不含約定購(gòu)回及股票質(zhì)押式回購(gòu)融出的資金。政策性金融債特指進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行等政策性銀行發(fā)行的金融債券。政府支持機(jī)構(gòu)債券為得到中央政府正式支持發(fā)行的債券，如中國(guó)鐵路總公司發(fā)行的獲得中央政府支持的鐵路建設(shè)債券等。地方政府債為地方政府作為發(fā)行主體發(fā)行的債券。信用評(píng)級(jí)以長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)為基準(zhǔn)，短期信用評(píng)級(jí)A-1歸入AAA級(jí)信用債券中，短期信用評(píng)級(jí)A-2歸入AAA級(jí)以下、AA級(jí)（含）以上信用債券中，短期信用評(píng)級(jí)A-3歸入AA級(jí)以下、BBB級(jí)（含）以上的信用債券中，短期信用評(píng)級(jí)B級(jí)（含）以下歸入信用評(píng)級(jí)BBB級(jí)以下的信用債券中。未評(píng)級(jí)的信用債券參照債券發(fā)行主體評(píng)級(jí)，發(fā)行主體無評(píng)級(jí)的歸入BBB級(jí)以下信用債券。債券信用評(píng)級(jí)信息以中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司公布的信息為準(zhǔn)。永續(xù)債、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃參照信用債評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算填列。可轉(zhuǎn)債不在此處填報(bào)。一般上市股票包含境外市場(chǎng)股票、優(yōu)先股以及在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股份中做市并且持股市值與該股票市值比例低于5%的部分。流通受限的股票包含未上市流通、限制流通以及流動(dòng)性較低的股票，具體指已發(fā)行尚未上市流通的新股、處于禁售期的法人股、在一定期限內(nèi)被鎖定的股票以及在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股份（包含做市并且持股市值與該股票市值比例高于5%的部分）。其他股票包含ST股票、*ST股票、已退市股票和持有市值與該股票市值的比例超過5%的股票。股票的分類中同時(shí)符合兩個(gè)或兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)采用最高的比例進(jìn)行計(jì)算。股票不含轉(zhuǎn)融通融入的證券。證券投資基金不含貨幣基金。其他現(xiàn)金管理類產(chǎn)品指一個(gè)月內(nèi)可贖回或到期的其他現(xiàn)金管理類產(chǎn)品。其他所有資產(chǎn)不含代理買賣證券款、信用交易代理買賣證券款、代理承銷證券款及轉(zhuǎn)融通融入證券形成的資產(chǎn)。利率互換、外匯衍生品期末金額按照名義價(jià)值總額填列。國(guó)債期貨、債券遠(yuǎn)期期末金額按照名義價(jià)值總額填列。股指期貨期末金額按照名義價(jià)值總額填列。股票再融資項(xiàng)目、IPO項(xiàng)目、債券項(xiàng)目承銷承諾自網(wǎng)上申購(gòu)日（或發(fā)行日期）前3天開始計(jì)算至發(fā)行期結(jié)束日止。若在此期間之前已經(jīng)簽署承銷團(tuán)協(xié)議的，期末余額按照各主承銷商及分銷商承諾包銷的金額填列；若在此期間之前沒有簽署承銷團(tuán)協(xié)議的，期末余額按照各主承銷商承諾包銷的金額填列。若承銷協(xié)議沒有約定各主承銷商承諾包銷的金額，按總包銷金額平均分配到各主承銷商填列。對(duì)外擔(dān)保金額不包括公司為自身負(fù)債提供的反擔(dān)保；擔(dān)保承諾指對(duì)控股證券業(yè)務(wù)子公司提供的擔(dān)保承諾。凈穩(wěn)定資金率為可用穩(wěn)定資金/所需穩(wěn)定資金×100%。風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管表風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管表接口說明用途：報(bào)送證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管表。需求方字段：機(jī)構(gòu)監(jiān)管（全部字段）。接口內(nèi)容序號(hào)字段描述字段名稱數(shù)據(jù)類型是否必填主鍵說明機(jī)構(gòu)編號(hào)A0C(8)YY詳見附錄-報(bào)送機(jī)構(gòu)編號(hào)名稱對(duì)照表報(bào)告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報(bào)告期間C0C(1)YY詳見附錄-報(bào)告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD公司代碼F0V(30)YY統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/全球法人識(shí)別編碼（LEI）項(xiàng)目編號(hào)A3V(16)YY詳見附錄-風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)項(xiàng)目表期初金額（比例）C3N(12,8)Y期末金額（比例）D3N(12,8)Y備注BZV(1000)N填報(bào)說明1、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率=凈資本/各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和×100%。2、資本杠桿率=核心凈資本/表內(nèi)外資產(chǎn)總額×100%，此處核心凈資本不扣除擔(dān)保等或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。3、流動(dòng)性覆蓋率=優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)/未來30日內(nèi)現(xiàn)金凈流出×100%。4、凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需穩(wěn)定資金×100%。5、"自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品"包括：股票、權(quán)益類基金、股指期貨、權(quán)益互換、期權(quán)等。其中，自營(yíng)權(quán)益類證券按照其市值計(jì)算；股指期貨投資規(guī)模按照合約名義價(jià)值總額的15%計(jì)算；權(quán)益互換投資規(guī)模按照合約名義價(jià)值總額的10%計(jì)算；買入期權(quán)投資規(guī)模按照買入股票期權(quán)和買入場(chǎng)外期權(quán)的權(quán)利金價(jià)格之和計(jì)算；賣出股票期權(quán)投資規(guī)模按照Delta金額的15%計(jì)算；賣出場(chǎng)外期權(quán)投資規(guī)模按照該期權(quán)在給定壓力情形下的最大損失的5倍計(jì)算，且不低于名義金額的5‰，給定壓力情形為期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格以當(dāng)前價(jià)格為基礎(chǔ)上下波動(dòng)20%。對(duì)于已有效對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)的投資組合，按投資規(guī)?？傤~的5%計(jì)算，投資規(guī)模為多頭規(guī)模的絕對(duì)值與空頭規(guī)模的絕對(duì)值之和。6、"自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品"包括：債券、非權(quán)益類基金、國(guó)債期貨、債券遠(yuǎn)期、利率互換、外匯衍生品、定向、集合及信托等產(chǎn)品。其中，自營(yíng)非權(quán)益類證券按照其市值計(jì)算；國(guó)債期貨、債券遠(yuǎn)期投資規(guī)模分別按照合約名義價(jià)值總額的5%和50%計(jì)算；利率互換、外匯衍生品投資規(guī)模按照合約名義價(jià)值總額的3%計(jì)算。對(duì)于已有效對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)的投