律師事務(wù)所法律服務(wù)風(fēng)險保留規(guī)定

一、總則1.目的本規(guī)定旨在規(guī)范律師事務(wù)所法律服務(wù)過程中的風(fēng)險保留行為，確保律師事務(wù)所在提供專業(yè)法律服務(wù)的同時，有效識別、評估和應(yīng)對各類潛在風(fēng)險，保障客戶合法權(quán)益，維護(hù)律師事務(wù)所的聲譽(yù)和正常運營秩序。2.適用范圍本規(guī)定適用于本律師事務(wù)所全體律師及工作人員在為各類客戶提供法律服務(wù)的全過程。涵蓋但不限于訴訟業(yè)務(wù)、非訴訟業(yè)務(wù)、法律咨詢等所有與法律服務(wù)相關(guān)的活動。3.基本原則-合法性原則：風(fēng)險保留行為必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及律師行業(yè)規(guī)范，確保所有操作在法律框架內(nèi)進(jìn)行。-審慎性原則：對可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行全面、深入的評估，謹(jǐn)慎做出風(fēng)險保留決策，避免因疏忽或盲目樂觀導(dǎo)致風(fēng)險擴(kuò)大。-客戶利益至上原則：在風(fēng)險保留過程中，充分考慮客戶的合法權(quán)益和合理訴求，將客戶利益放在首位，確?？蛻舻玫匠浞值男畔⒏嬷蛯I(yè)的法律支持。-記錄與透明原則：對風(fēng)險識別、評估、決策及處理過程進(jìn)行詳細(xì)記錄，確保信息透明，便于內(nèi)部監(jiān)督和外部審查。二、組織架構(gòu)與職責(zé)劃分1.風(fēng)險管理委員會-組成：由律師事務(wù)所合伙人、資深律師及相關(guān)行政管理人員組成，主任由事務(wù)所主任擔(dān)任。-職責(zé)：制定和審議風(fēng)險管理戰(zhàn)略、政策和制度；對重大法律服務(wù)項目的風(fēng)險進(jìn)行評估和決策；協(xié)調(diào)各部門之間的風(fēng)險管理工作；監(jiān)督風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況并做出相應(yīng)調(diào)整。2.業(yè)務(wù)部門-職責(zé)：在日常業(yè)務(wù)開展過程中，負(fù)責(zé)識別、初步評估本部門承辦法律服務(wù)項目所面臨的各類風(fēng)險；及時向風(fēng)險管理委員會匯報重大風(fēng)險情況；按照風(fēng)險管理委員會的決策實施風(fēng)險應(yīng)對措施；配合其他部門開展風(fēng)險管理相關(guān)工作。3.風(fēng)險控制部門-職責(zé)：協(xié)助風(fēng)險管理委員會制定和完善風(fēng)險管理制度；對業(yè)務(wù)部門提交的風(fēng)險評估報告進(jìn)行審核和分析；組織開展風(fēng)險評估培訓(xùn)和宣傳工作；對風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督；定期向風(fēng)險管理委員會提交風(fēng)險狀況報告。4.行政部門-職責(zé)：負(fù)責(zé)提供風(fēng)險管理所需的行政支持，包括文件管理、會議組織、信息溝通等；協(xié)調(diào)外部資源，如聘請專業(yè)的風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)等；協(xié)助處理因風(fēng)險事件引發(fā)的行政事務(wù)，如對外聯(lián)絡(luò)、危機(jī)公關(guān)等。三、管理流程1.風(fēng)險識別-業(yè)務(wù)部門主動識別：業(yè)務(wù)部門在承接法律服務(wù)項目時，應(yīng)根據(jù)項目特點、客戶需求、法律環(huán)境等因素，全面梳理可能面臨的風(fēng)險。風(fēng)險類型包括但不限于法律風(fēng)險（如法律法規(guī)變化、法律適用錯誤等）、客戶風(fēng)險（如客戶信用問題、客戶期望過高引發(fā)糾紛等）、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險（如證據(jù)收集不足、訴訟策略失誤等）、聲譽(yù)風(fēng)險（如因不當(dāng)言行損害律所聲譽(yù)等）。-客戶風(fēng)險提示：在與客戶簽訂服務(wù)合同前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)向客戶詳細(xì)說明法律服務(wù)過程中可能存在的風(fēng)險，提醒客戶做好相應(yīng)準(zhǔn)備。同時，通過與客戶的溝通，進(jìn)一步了解潛在風(fēng)險因素。-定期風(fēng)險排查：業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對正在處理的法律服務(wù)項目進(jìn)行風(fēng)險排查，及時發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的風(fēng)險或原有風(fēng)險的變化情況。風(fēng)險排查周期為每月一次，對于重大項目應(yīng)適當(dāng)縮短排查周期。2.風(fēng)險評估-初步評估：業(yè)務(wù)部門對識別出的風(fēng)險進(jìn)行初步評估，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度及可能產(chǎn)生的后果。評估結(jié)果以書面報告形式提交給風(fēng)險控制部門，報告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險描述、評估依據(jù)、初步應(yīng)對建議等。-專業(yè)評估：風(fēng)險控制部門收到業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險評估報告后，組織專業(yè)人員（包括律師、行業(yè)專家等）對風(fēng)險進(jìn)行進(jìn)一步評估。評估方法可采用定性分析、定量分析或兩者相結(jié)合的方式。專業(yè)評估應(yīng)形成詳細(xì)的評估報告，明確風(fēng)險等級（如高、中、低），并提出具體的應(yīng)對策略建議。-重大風(fēng)險評估：對于可能對律師事務(wù)所或客戶造成重大影響的風(fēng)險（如涉及巨額賠償、嚴(yán)重?fù)p害律所聲譽(yù)等），由風(fēng)險管理委員會組織專門會議進(jìn)行審議和評估。風(fēng)險管理委員會可聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)提供支持，確保評估的準(zhǔn)確性和全面性。3.風(fēng)險決策-一般風(fēng)險決策：對于風(fēng)險等級為低的風(fēng)險，由業(yè)務(wù)部門根據(jù)風(fēng)險控制部門的建議，結(jié)合項目實際情況，自行決定應(yīng)對措施，并報風(fēng)險控制部門備案。-中等風(fēng)險決策：對于風(fēng)險等級為中的風(fēng)險，風(fēng)險控制部門將評估報告提交給風(fēng)險管理委員會，由風(fēng)險管理委員會進(jìn)行討論和決策。風(fēng)險管理委員會可根據(jù)具體情況選擇接受風(fēng)險、降低風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險或規(guī)避風(fēng)險等應(yīng)對策略，并明確責(zé)任部門和實施時間。-重大風(fēng)險決策：對于風(fēng)險等級為高的重大風(fēng)險，風(fēng)險管理委員會應(yīng)召開緊急會議，充分聽取各方意見，做出審慎決策。決策過程應(yīng)形成詳細(xì)記錄，包括參會人員意見、決策依據(jù)、最終決策結(jié)果等。重大風(fēng)險決策結(jié)果應(yīng)及時通報給所有相關(guān)部門和人員。4.風(fēng)險應(yīng)對-制定應(yīng)對計劃：責(zé)任部門根據(jù)風(fēng)險管理委員會的決策，制定具體的風(fēng)險應(yīng)對計劃。應(yīng)對計劃應(yīng)明確目標(biāo)、措施、責(zé)任人、時間節(jié)點等內(nèi)容，確保風(fēng)險應(yīng)對工作有序開展。-實施應(yīng)對措施：責(zé)任人按照應(yīng)對計劃組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施。在實施過程中，應(yīng)密切關(guān)注風(fēng)險變化情況，及時調(diào)整應(yīng)對策略。如發(fā)現(xiàn)原應(yīng)對措施無法有效控制風(fēng)險，應(yīng)及時向風(fēng)險管理委員會報告，重新制定應(yīng)對方案。-資源調(diào)配：為確保風(fēng)險應(yīng)對工作的順利進(jìn)行，律師事務(wù)所應(yīng)根據(jù)實際需要，合理調(diào)配人力、物力、財力等資源。風(fēng)險管理委員會有權(quán)協(xié)調(diào)各部門之間的資源分配，保障重點風(fēng)險應(yīng)對項目的資源需求。5.風(fēng)險監(jiān)控與報告-日常監(jiān)控：業(yè)務(wù)部門和風(fēng)險控制部門負(fù)責(zé)對風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)控。監(jiān)控內(nèi)容包括措施執(zhí)行進(jìn)度、效果評估、風(fēng)險狀態(tài)變化等。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時向上級報告。-定期報告：風(fēng)險控制部門應(yīng)定期（每季度一次）向風(fēng)險管理委員會提交風(fēng)險狀況報告，總結(jié)本季度風(fēng)險識別、評估、決策及應(yīng)對情況，分析風(fēng)險發(fā)展趨勢，提出下一階段風(fēng)險管理工作建議。重大風(fēng)險事件應(yīng)及時進(jìn)行專項報告。-總結(jié)與改進(jìn)：在風(fēng)險事件處理完畢后，責(zé)任部門應(yīng)及時對整個風(fēng)險管理過程進(jìn)行總結(jié)和反思，分析存在的問題和不足之處，提出改進(jìn)措施和建議。風(fēng)險控制部門應(yīng)將相關(guān)經(jīng)驗教訓(xùn)整理成冊，供全體員工學(xué)習(xí)和參考，不斷完善律師事務(wù)所的風(fēng)險管理體系。四、權(quán)利與義務(wù)1.律師及工作人員的權(quán)利-知情權(quán)：律師及工作人員有權(quán)了解與所承辦法律服務(wù)項目相關(guān)的風(fēng)險信息，包括風(fēng)險評估報告、應(yīng)對策略等。風(fēng)險管理委員會和風(fēng)險控制部門應(yīng)及時向相關(guān)人員通報風(fēng)險情況。-建議權(quán)：在風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對過程中，律師及工作人員有權(quán)提出自己的意見和建議。對于合理的建議，風(fēng)險管理委員會和相關(guān)部門應(yīng)予以重視和采納。-獲得培訓(xùn)權(quán)：律師及工作人員有權(quán)獲得與風(fēng)險管理相關(guān)的培訓(xùn)，提升自身風(fēng)險識別和應(yīng)對能力。風(fēng)險控制部門應(yīng)定期組織各類風(fēng)險管理培訓(xùn)活動，為員工提供學(xué)習(xí)機(jī)會。2.律師及工作人員的義務(wù)-風(fēng)險識別與報告義務(wù)：律師及工作人員在日常工作中應(yīng)積極主動識別潛在風(fēng)險，并及時向業(yè)務(wù)部門和風(fēng)險控制部門報告。對于隱瞞風(fēng)險或報告不及時導(dǎo)致風(fēng)險擴(kuò)大的，將追究相關(guān)人員責(zé)任。-遵守風(fēng)險管理制度義務(wù)：嚴(yán)格遵守律師事務(wù)所制定的風(fēng)險管理制度和流程，按照規(guī)定開展風(fēng)險評估、決策和應(yīng)對工作。不得擅自違反制度規(guī)定進(jìn)行操作，確保風(fēng)險管理工作的規(guī)范性和有效性。-配合風(fēng)險應(yīng)對義務(wù)：在風(fēng)險應(yīng)對過程中，律師及工作人員應(yīng)積極配合責(zé)任部門的工作，按照要求提供必要的支持和協(xié)助。對于拒不配合或故意阻礙風(fēng)險應(yīng)對工作的，將給予相應(yīng)處罰。3.客戶的權(quán)利與義務(wù)-客戶的權(quán)利：客戶有權(quán)了解法律服務(wù)過程中可能面臨的風(fēng)險及律師事務(wù)所采取的應(yīng)對措施；有權(quán)要求律師事務(wù)所對風(fēng)險進(jìn)行合理控制和處理；在因風(fēng)險事件導(dǎo)致自身合法權(quán)益受到損害時，有權(quán)依法要求律師事務(wù)所承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。-客戶的義務(wù)：客戶應(yīng)如實向律師事務(wù)所提供與法律服務(wù)項目相關(guān)的信息，不得隱瞞重要事實或提供虛假信息；按照合同約定配合律師事務(wù)所開展工作，協(xié)助采取風(fēng)險應(yīng)對措施；承擔(dān)因自身原因?qū)е嘛L(fēng)險擴(kuò)大的相應(yīng)責(zé)任。五、監(jiān)督與獎懲機(jī)制1.監(jiān)督機(jī)制-內(nèi)部監(jiān)督：風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)對律師事務(wù)所整體風(fēng)險管理工作進(jìn)行監(jiān)督，定期檢查風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況、風(fēng)險應(yīng)對措施的落實效果等。風(fēng)險控制部門作為日常監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險管理工作進(jìn)行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。-外部監(jiān)督：律師事務(wù)所主動接受司法行政部門、律師協(xié)會等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)部門的工作，按照要求提供風(fēng)險管理資料和報告。同時，鼓勵客戶及社會公眾對律師事務(wù)所的風(fēng)險管理工作進(jìn)行監(jiān)督，對提出的意見和建議認(rèn)真對待和處理。2.獎勵機(jī)制-風(fēng)險識別獎勵：對于在風(fēng)險識別工作中表現(xiàn)突出，及時發(fā)現(xiàn)重大潛在風(fēng)險并避免可能造成的損失的個人或團(tuán)隊，給予表彰和物質(zhì)獎勵。獎勵金額根據(jù)風(fēng)險影響程度和挽回?fù)p失的大小確定。-風(fēng)險應(yīng)對獎勵：在風(fēng)險應(yīng)對過程中，能夠提出創(chuàng)新性應(yīng)對策略并有效解決風(fēng)險問題，為律師事務(wù)所或客戶減少損失、維護(hù)聲譽(yù)的個人或團(tuán)隊，給予相應(yīng)獎勵。獎勵形式包括獎金、榮譽(yù)證書、晉升機(jī)會等。-風(fēng)險管理貢獻(xiàn)獎：對長期致力于律師事務(wù)所風(fēng)險管理工作，在制度建設(shè)、培訓(xùn)推廣、團(tuán)隊協(xié)作等方面做出突出貢獻(xiàn)的個人或團(tuán)隊，設(shè)立專門獎項進(jìn)行表彰和獎勵，以激勵員工積極參與風(fēng)險管理工作。3.懲罰機(jī)制-違規(guī)處罰：對于違反風(fēng)險管理制度和流程的個人或團(tuán)隊，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職、辭退等處罰。因違規(guī)行為導(dǎo)致律師事務(wù)所遭受經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。-風(fēng)險處置不力處罰：在風(fēng)險應(yīng)對過程中，因工作失誤、消極怠工等原因?qū)е嘛L(fēng)險處置不力，使風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大的個人或團(tuán)隊，將根據(jù)造成的后果給予相應(yīng)處罰。處罰措施包括扣除績效獎金、限制晉升、解除勞動合同等。-責(zé)任追究：對于因故意或重大過失導(dǎo)致律師事務(wù)所面臨嚴(yán)重風(fēng)險事件的個人或團(tuán)隊，將依法追究其法律責(zé)任，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。同時，對相關(guān)管理人員進(jìn)行問責(zé)，視情況給予相應(yīng)的行政處分。六、附則1.制度解釋