律師事務所法律服務風險評估細則

一、總則1.目的本細則旨在建立一套科學、系統(tǒng)、全面的律師事務所法律服務風險評估體系，準確識別、評估和應對法律服務過程中可能出現的各類風險，保障律師事務所的穩(wěn)健運營，維護客戶合法權益，提升法律服務質量和行業(yè)聲譽。2.適用范圍本細則適用于本律師事務所及其全體律師、輔助人員在提供各類法律服務過程中的風險評估活動。3.評估原則（1）全面性原則：涵蓋法律服務的各個環(huán)節(jié)、各類業(yè)務以及所有相關人員，確保風險評估無遺漏。（2）客觀性原則：以事實為依據，依據客觀數據、實際案例和行業(yè)規(guī)范進行評估，避免主觀偏見。（3）動態(tài)性原則：法律服務市場和法律環(huán)境不斷變化，風險評估應保持動態(tài)更新，及時反映新情況、新問題。（4）預防性原則：注重風險的早期預警和防范，通過評估提前制定應對措施，降低風險發(fā)生的可能性和影響程度。4.評估目標（1）準確識別法律服務過程中潛在的風險因素，包括但不限于法律風險、道德風險、業(yè)務風險、客戶關系風險等。（2）對識別出的風險進行量化或定性分析，評估其發(fā)生的可能性和可能造成的后果嚴重程度。（3）為律師事務所制定合理有效的風險應對策略提供依據，確保法律服務活動在可控的風險范圍內進行。二、組織架構與職責劃分1.風險評估委員會（1）組成：由律師事務所合伙人、資深律師、行政管理人員等組成，主任擔任委員會主席。（2）職責：負責制定和修訂法律服務風險評估細則；對重大法律服務項目的風險評估報告進行審議和決策；協(xié)調各部門之間在風險評估和應對過程中的工作；監(jiān)督風險應對措施的執(zhí)行情況。2.業(yè)務部門（1）職責：負責本部門承辦的法律服務項目的風險初步識別和評估工作；收集、整理與項目相關的風險信息，并及時向風險評估委員會報告；在風險評估委員會的指導下，制定和執(zhí)行本部門的風險應對措施。3.行政部門（1）職責：協(xié)助風險評估委員會開展工作，負責風險評估相關文件的起草、整理和歸檔；收集、分析律師事務所運營過程中的各類數據，為風險評估提供支持；跟蹤風險應對措施的執(zhí)行情況，及時向風險評估委員會反饋。4.財務部門（1）職責：從財務角度對法律服務項目的風險進行評估，分析潛在的財務風險，如成本超支、應收賬款回收風險等；參與制定風險應對措施中的財務策略，如預算調整、保險安排等。三、管理流程1.風險識別（1）信息收集：業(yè)務部門在承接法律服務項目時，應詳細了解項目背景、客戶需求、涉及的法律領域、潛在爭議點等信息；行政部門和財務部門應提供與項目相關的運營數據、財務數據等。（2）風險排查：業(yè)務部門組織律師和輔助人員對收集到的信息進行分析，結合以往類似項目的經驗和行業(yè)慣例，排查可能存在的風險因素。（3）風險分類：將識別出的風險按照法律風險、道德風險、業(yè)務風險、客戶關系風險等進行分類，明確各類風險的具體表現形式。2.風險分析（1）可能性評估：根據風險因素的性質、相關數據和經驗，對每種風險發(fā)生的可能性進行評估，分為高、中、低三個等級。（2）后果嚴重程度評估：從對律師事務所的聲譽、經濟利益、客戶關系等方面的影響，評估風險發(fā)生后可能造成的后果嚴重程度，分為重大、較大、一般、輕微四個等級。（3）風險矩陣繪制：將風險發(fā)生的可能性和后果嚴重程度進行組合，繪制風險矩陣，直觀展示各類風險的綜合等級。3.風險應對策略制定（1）根據風險矩陣的評估結果，針對不同等級的風險制定相應的應對策略。對于高風險事件，應采取重點監(jiān)控、強化防范措施、尋求外部支持等方式；對于中風險事件，可采取風險轉移、風險降低等措施；對于低風險事件，可采取風險接受或適當監(jiān)控的策略。（2）風險應對策略應明確責任部門、責任人、具體措施和時間節(jié)點，確保措施的有效執(zhí)行。4.風險監(jiān)控與調整（1）責任部門定期對風險應對措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)控，及時發(fā)現新出現的風險因素或原有風險的變化情況。（2）根據監(jiān)控結果，適時調整風險應對策略，確保風險始終處于可控狀態(tài)。如遇重大風險變化，應及時向風險評估委員會報告，由委員會重新審議和決策。四、權利與義務1.律師事務所的權利與義務（1）權利：有權要求全體員工遵守風險評估制度，配合風險評估工作；有權根據風險評估結果調整業(yè)務安排、資源配置等。（2）義務：有義務為風險評估工作提供必要的資源支持，包括人力、物力和財力；有義務對評估出的風險采取有效措施進行應對，保障法律服務的質量和客戶的合法權益。2.律師及輔助人員的權利與義務（1）權利：有權了解所承辦項目的風險評估情況，提出合理的風險應對建議；有權獲得與風險評估和應對相關的培訓和指導。（2）義務：有義務積極參與風險識別和評估工作，如實提供相關信息；有義務嚴格執(zhí)行風險應對措施，確保法律服務項目的順利進行。3.客戶的權利與義務（1）權利：有權了解律師事務所對其所委托項目的風險評估情況和應對措施；有權要求律師事務所采取合理措施降低風險，保障其合法權益。（2）義務：有義務如實向律師事務所提供與項目相關的信息，配合律師事務所開展風險評估和應對工作。五、監(jiān)督與獎懲機制1.監(jiān)督機制（1）風險評估委員會定期對各部門的風險評估和應對工作進行檢查和監(jiān)督，確保制度的有效執(zhí)行。（2）行政部門負責對風險評估工作的流程和文檔進行日常監(jiān)督，及時發(fā)現和糾正不規(guī)范行為。（3）鼓勵內部員工和客戶對風險評估工作中的違規(guī)行為進行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。2.獎勵機制（1）對在風險評估和應對工作中表現突出的部門或個人，如成功識別重大風險、提出有效應對措施并取得良好效果的，給予表彰和物質獎勵。（2）將風險評估工作的業(yè)績納入員工績效考核體系，對風險評估工作貢獻較大的員工在晉升、薪酬調整等方面給予優(yōu)先考慮。3.懲罰機制（1）對違反風險評估制度，導致風險評估工作未能有效開展或風險應對措施執(zhí)行不力的部門或個人，給予批評教育和相應的經濟處罰。（2）對因故意或重大過失導致風險事件發(fā)生，給律師事務所或客戶造成重大損失的，依法追究相關人員的法律責任，并根據內部規(guī)定進行嚴肅處理。六、附則1.本細則由律師事務所風險評估委員會負責解釋和修訂。2.本細則自發(fā)布之日起生效實施