土地財政對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響研究相關(guān)理論基礎(chǔ)綜述目錄TOC\o"1-3"\h\u6546土地財政對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響研究相關(guān)理論基礎(chǔ)綜述 1130741.1土地財政 123931.1.1土地產(chǎn)權(quán)理論 1319651.1.2地租理論 2254011.1.3土地價值捕捉 2167981.2產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 3136821.1.1產(chǎn)業(yè)集聚論 388651.1.2產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化理論 5245781.1.3產(chǎn)業(yè)趕超理論 61.1土地財政1.1.1土地產(chǎn)權(quán)理論馬克思和恩格斯沒有專門關(guān)于土地產(chǎn)權(quán)的著作，他們的土地產(chǎn)權(quán)思想散落在《資本論》、《德意志意識形態(tài)》和《1857—1858年經(jīng)濟學(xué)手稿》中，闡明了各種土地所有制的形成。并指出土地產(chǎn)業(yè)的核心是土地所有權(quán)，當(dāng)土地所有權(quán)的各項權(quán)能被分離時，土地所有者必須向土地使用者要求租賃費用，以保證在經(jīng)濟意義上實現(xiàn)土地所有權(quán)，從而使農(nóng)民的平均利潤被工業(yè)資本家索取，多余的利潤由土地所有者索取，揭示農(nóng)民被雙重剝削的事實。土地價格是土地資本化的體現(xiàn)，在資本主義經(jīng)濟社會中，土地收租僅僅是土地所有者獲取利潤的一種方式，還可以將土地作為商品來售出獲得較高的利潤，土地地租的集合就是土地的價格。馬克思的土地產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵深刻，對于深化土地制度改革有指導(dǎo)意義。新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)軔于科斯，其在《聯(lián)邦通信委員會》和《社會成本問題》中提出科斯產(chǎn)權(quán)和交易費用定理的思想：資源配置和市場運轉(zhuǎn)的成本有關(guān)。如果市場沒有對市場的運作施加任何成本，則原始所有權(quán)的定義不影響資源分配的有效性，因為市場可以充分合理配置；如果市場運作需要一定的交易成本，那么資源分配的效率將根據(jù)產(chǎn)權(quán)分配的效率而有所不同?？扑苟ɡ斫沂玖速Y源分配效率與產(chǎn)權(quán)定義之間的關(guān)系。具體到土地產(chǎn)權(quán)，新制度經(jīng)濟派認(rèn)為公有土地會產(chǎn)生一系列的負(fù)面效應(yīng)，只有土地的私有化才能使交易費用降低，資源合理有效配置。1.1.2地租理論古典地租理論的背景是19世紀(jì)的“人口爆炸式”地增長，代表人物包括英國的托倫斯、威斯特、馬爾薩斯和李嘉圖。他們以土地或者資本邊際報酬遞減規(guī)律為基礎(chǔ)，探究級差地租理論。李嘉圖認(rèn)為，劣勢的土地能被利用是因為人口的涌入，優(yōu)勢土地和劣勢土地之間的差額就是地租。李嘉圖說：“取得第二等地來耕種，第二等地的耕種開啟了第一等地的地租。地租額，就是第一等地和第二等地貧瘠富裕程度之間的差距所決定的，第二等地的耕種取決于第三等地的耕種，地租額是由第二等地和第三等地投入產(chǎn)出之差決定的。這時，第一等地的地租，就會升高。”大衛(wèi)?李嘉圖.政治經(jīng)濟學(xué)與賦稅原理大衛(wèi)?李嘉圖.政治經(jīng)濟學(xué)與賦稅原理.北京：華夏出版社,2005馬克思地租理論的基礎(chǔ)在于生產(chǎn)價值理論，不同于古典經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟家李嘉圖等的自然報酬理論。馬克思地租理論揭示了資本主義地租實質(zhì)上也是農(nóng)民剩余價值的一部分，農(nóng)業(yè)資本家獲得平均利潤，土地?fù)碛姓叩玫綔p去平均利潤的超額利潤馬克思恩格斯.馬克思恩格斯全集.北京：中共馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局譯,2001馬克思恩格斯.馬克思恩格斯全集.北京：中共馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局譯,20011.1.3土地價值捕捉土地增值部分收益和全部收益交給社會的過程被稱為土地價值捕捉過程。全球土地價值捕獲系統(tǒng)分為兩大類:運輸設(shè)備費用、所得稅、特別收益估評、發(fā)展影響費用等；另一類包括以開發(fā)為基礎(chǔ)的土地估價，包括土地出讓、土地出租、共同開發(fā)、空間開發(fā)權(quán)的買賣、城市改建、土地調(diào)配等。林肯土地政策研究院對于土地價值捕捉理論做出了卓越的貢獻(xiàn)，他們著重深入研究了亨利喬治的土地稅收思想，將處理私人土地財產(chǎn)權(quán)和公共利益相結(jié)合，認(rèn)為只有將土地增值收益收上來供公共共同享有才是公平的?！锻恋貎r值獲得與土地政策》是2011年第6次土地政策會議上的成果，集中了土地價值捕捉的各種論文。這本論文集記錄了在法國和英國房產(chǎn)進行開發(fā)和土地價值被捕獲的過程；日本東京和中國香港的新城共同開發(fā)系統(tǒng)；公有土地租賃社區(qū)、土地信托和其他地價獲取機制；機場、科技公園等地價獲取機制等等蔡瀟,劉衛(wèi)東.政府土地收入管理的國外研究綜述[J].中國房地產(chǎn),2017,(21):71-80蔡瀟,劉衛(wèi)東.政府土地收入管理的國外研究綜述[J].中國房地產(chǎn),2017,(21):71-80JanK.Bmeckner(1986)探討了財產(chǎn)稅和城市擴張的關(guān)系，得出的結(jié)論是：城市邊界受到城市開發(fā)成本的影響，而城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的成本一旦小于征收稅收的負(fù)擔(dān)，那么說明財產(chǎn)稅可以彌補一定城市開發(fā)成本，人口涌入，城市向外擴建，城市的最優(yōu)城市面積和人口規(guī)模界限將被突破。Luca等（2013）LucaCocconcelli,LucaCocconcelli,FrancescaRomanaMedda.BoomandbustintheEstonianrealestatemarketandtheroleoflandtaxasabuffer[J].LandUsePolicy,2013,30(1)AnaMorenoMonroy,JaredGars,TadashiMatsumotoetal.Housingpoliciesforsustainableandinclusivecities.OECDRegionalDevelopmentWorkingPapers,20201.2產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)1.1.1產(chǎn)業(yè)集聚論英國經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾第一個對產(chǎn)業(yè)集聚問題作了相關(guān)研究，他指出產(chǎn)業(yè)集聚是由于地理優(yōu)勢、專業(yè)人才、技術(shù)創(chuàng)新、資源稟賦等產(chǎn)生的外部經(jīng)濟促使產(chǎn)業(yè)地理依賴和聚集。20世紀(jì)70年代，產(chǎn)業(yè)聚集理論興起，主要集中研究產(chǎn)業(yè)聚集的形成機理、產(chǎn)業(yè)集中的創(chuàng)新發(fā)展、產(chǎn)業(yè)聚集可以形成的競爭優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域經(jīng)濟增長的關(guān)系。德國經(jīng)濟學(xué)家韋伯建立以交通成本為核心要素的企業(yè)區(qū)位選擇理論，他認(rèn)為分散因子和集聚因子共同構(gòu)成了區(qū)位因子體系。聚集有兩種作用：不同企業(yè)空間上的集聚、經(jīng)營規(guī)模擴大產(chǎn)生的集聚。當(dāng)以運費為主要組成部分的節(jié)約額小于聚集所帶來的節(jié)省額時集聚就會自然而然產(chǎn)生?？唆敻衤l(fā)展了產(chǎn)業(yè)聚集理論，特殊的事件將對區(qū)域集聚產(chǎn)生巨大的影響，而一個地區(qū)產(chǎn)業(yè)一旦開始聚集，便有自我延續(xù)下去的傾向。區(qū)域經(jīng)濟學(xué)家巴頓闡述了地理上的聚集有利于企業(yè)家、職業(yè)經(jīng)理人和熟練工人的培育。地理上企業(yè)的聚集將帶來競爭，競爭環(huán)境有利于創(chuàng)新。值得注意的是地理集中促使信息在消費者和生產(chǎn)者之間快速流動，生產(chǎn)者可以根據(jù)信息反饋來改進更新產(chǎn)品，激發(fā)了企業(yè)創(chuàng)新力。環(huán)境創(chuàng)新理論的核心是表明了現(xiàn)有企業(yè)和新創(chuàng)建企業(yè)受到外部環(huán)境的何種影響。環(huán)境創(chuàng)新理論反對政府的過度干預(yù)，注重企業(yè)集中帶來的好處即企業(yè)可以獲得規(guī)模生產(chǎn)的效益和組織管理創(chuàng)新。區(qū)域內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于整個企業(yè)集團集體的效率，進一步闡明集體創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)。波特認(rèn)為地理集中是產(chǎn)業(yè)競爭的結(jié)果，提出了國家競爭力鉆石體系。產(chǎn)業(yè)聚集開始形成將產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，鉆石流程中箭頭具有互相反饋作用，因果關(guān)系變得模糊，企業(yè)數(shù)量積累到一定界限時就會發(fā)生自我強化。要想使得企業(yè)聚集能夠具有廣泛性和深度則需要相對較長的時間，通常以十年為周期。DvidKeeble等(1999)認(rèn)為企業(yè)集聚的競爭優(yōu)勢關(guān)聯(lián)于企業(yè)密集型。密集性將促進企業(yè)彼此之間的交流，加強企業(yè)間的信任程度從而激發(fā)企業(yè)家精神。積累創(chuàng)新能力需要織密集群內(nèi)企業(yè)和企業(yè)之間、企業(yè)和客戶之間、企業(yè)和供應(yīng)商之間的關(guān)系網(wǎng)。往往在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系互動中，創(chuàng)新的能量才會迸發(fā)。但是這種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系需要限制在一定程度內(nèi)，尤其是突破性創(chuàng)新，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的密集可能會阻礙新思想的交流和傳播。在一定的時間和空間內(nèi)，產(chǎn)業(yè)自發(fā)聚集和迅速的擴張順應(yīng)了經(jīng)濟發(fā)展的需要，而產(chǎn)業(yè)集聚和外擴又反過來對經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮重要作用。產(chǎn)業(yè)集聚和經(jīng)濟增長是相互聯(lián)系且不可分割的一體。弗里德曼和弗羅里達(dá)(1994)觀察到20世紀(jì)90年代，企業(yè)發(fā)生的各類創(chuàng)新大都集中在研究開發(fā)的研究所、研究院和學(xué)校附近MaryannP.Feldman,RichardFlorida.TheGeographicSourcesofInnovation:TechnologicalInfrastructureandProductInnovationintheUnitedStates[J].AnnalsoftheAssociationofAmericanGeographers,1994,84(2)。正是因為這些機構(gòu)的創(chuàng)新的源泉和搖籃，所以為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展增添活力，也為地理位置和經(jīng)濟之間架起了橋梁。MaryannP.Feldman,RichardFlorida.TheGeographicSourcesofInnovation:TechnologicalInfrastructureandProductInnovationintheUnitedStates[J].AnnalsoftheAssociationofAmericanGeographers,1994,84(2)1.1.2產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化理論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進是經(jīng)濟學(xué)研究的重要結(jié)構(gòu)之一。因為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指國民經(jīng)濟中各行業(yè)部門間的資源、技術(shù)和數(shù)量關(guān)系。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進的歷史可以回溯到17世紀(jì)，威廉培第是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進的最早研究學(xué)者之一。后來經(jīng)過時代發(fā)展，克拉克在1940年出書-《經(jīng)濟發(fā)展條件》。書中總結(jié)三次產(chǎn)業(yè)中的勞動力結(jié)構(gòu)性變化和人均國民收入的增加具有一定的關(guān)聯(lián)性：隨著經(jīng)濟的發(fā)展，勞動力先從生產(chǎn)效率較低的第一產(chǎn)業(yè)流入勞動力缺乏生產(chǎn)效率較高的第二產(chǎn)業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)在國民收入的比例隨之升高；經(jīng)濟在第二產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展的基礎(chǔ)上，第二產(chǎn)業(yè)吸納不了那么多勞動力，勞動力開始朝著第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，國民收入中第三產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)度增加，吸引就業(yè)人數(shù)增加。農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和服務(wù)業(yè)對就業(yè)的吸引程度依次增加，勞動力人口逐漸向附加值高的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。在20世紀(jì)80年代，內(nèi)生增長理論逐漸興起，盧卡斯、羅默等都是該理論的代表人物。他們將技術(shù)納入到經(jīng)濟增長模型之中，在新古典增長理論的基礎(chǔ)上探索內(nèi)生增長的前景即技術(shù)將可能帶動經(jīng)濟長期增長，打破了技術(shù)外生的限制。他們的核心觀點在于經(jīng)濟增長依靠的不是外生技術(shù)等外界力量的變革，而是經(jīng)濟自身內(nèi)部的變化如內(nèi)生技術(shù)變革的作用。他們研究的主要問題包括知識外溢、規(guī)模效應(yīng)、人力資源開發(fā)、研發(fā)創(chuàng)新投入、管理效率、勞動分工和專業(yè)技能、邊際效益遞增、干中學(xué)和長期增長等。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生變革的動力包括知識和技術(shù)，關(guān)于知識和技術(shù)的來源城市經(jīng)濟學(xué)者和區(qū)域經(jīng)濟學(xué)家在新增長理論的基礎(chǔ)上開始探討。有兩大流派分別代表不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生性。Marshall最先提出一種被稱為“專業(yè)化外部性”。第二種理論是Jacobs外部性。專業(yè)化外部性理論解決了同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部競爭將對其專業(yè)化的好處。他們認(rèn)為企業(yè)位于同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)，那么產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的外部性就產(chǎn)生于企業(yè)聚集的地方。這種聚集為知識、技術(shù)和管理經(jīng)驗的向外擴散提供了條件。而擴散的程度取決于產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的專業(yè)化程度，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)專門聚集程度越高，技術(shù)知識的創(chuàng)新就越容易外溢，使得企業(yè)獲得正向外部性，促使企業(yè)進行技術(shù)變革和發(fā)展。Glaeser(1999)GlennEllison,EdwardLGlaeser.TheGeographicConcentrationofIndustry:DoesNaturalAdvantageExplainAgglomeration?[J].AmericanEconomicReview,1999,89(2)認(rèn)為生產(chǎn)率的提高可能一部分來源于企業(yè)之間的交流和學(xué)習(xí)，他得出結(jié)論個體的豐富程度將是學(xué)習(xí)的關(guān)鍵因素之一，多樣類型企業(yè)為他們之間的相互學(xué)習(xí)提供優(yōu)越條件。GlennEllison,EdwardLGlaeser.TheGeographicConcentrationofIndustry:DoesNaturalAdvantageExplainAgglomeration?[J].AmericanEconomicReview,1999,89(2)1.1.3產(chǎn)業(yè)趕超理論經(jīng)濟成長階段性理論和二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性理論的代表人物分別為羅斯托和劉易斯。他們試圖從國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的角度來解釋落后國家的追趕和城鄉(xiāng)收入差距。羅斯托指出，社會可分為六個階段：傳統(tǒng)階段、“起飛”預(yù)備階段、“起飛”社會、經(jīng)濟增長社會、大眾消費增長階段和生活質(zhì)量階段。一個國家的經(jīng)濟騰飛必須滿足三個相互關(guān)聯(lián)的條件：一是面向生產(chǎn)的投資占國民收入的比例至少為10%;另一個是發(fā)展幾種不同類型的領(lǐng)先制造業(yè)，使其發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用；三是要有技術(shù)頂層設(shè)計即制度保障“起飛”的技術(shù)擴散。在二元結(jié)構(gòu)理論之中，在劉易斯的觀點看來發(fā)展中國家農(nóng)村地區(qū)普遍比較強勢，而工業(yè)體系較為薄弱。由于農(nóng)村農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)，人口漸漸增多，膨脹的人口數(shù)量和農(nóng)業(yè)勞動力的持續(xù)投入使得農(nóng)業(yè)的邊際生產(chǎn)力遞減，農(nóng)民的生產(chǎn)收入下降，農(nóng)業(yè)不需要那么多勞動力。于是勞動力開始轉(zhuǎn)移，慢慢流向勞動力稀缺的工業(yè)，工業(yè)生產(chǎn)效率較高，人們獲得升高的工資水平這樣的過程就是工業(yè)吸收剩余勞動力的過程。落后國家可以通過工業(yè)部門和農(nóng)業(yè)部門的工資差距使人口流入工業(yè)，發(fā)展工業(yè)，以此脫離貧困的漩渦。二元結(jié)構(gòu)理論為發(fā)展中國家制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略優(yōu)先發(fā)展工業(yè)做出了指導(dǎo)，也是發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的理論支撐。日本經(jīng)濟學(xué)家赤松要（1962）年提出了雁型理論，其理論要點包括某一產(chǎn)業(yè)在國家與國家之間進行轉(zhuǎn)移，從而產(chǎn)生國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略的變化，這一變化與國家間自然稟賦、勞動生產(chǎn)率等比較優(yōu)勢密不可分。亞洲經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看變化遵循從日本轉(zhuǎn)移到亞洲四小龍，再到中國大陸和其他東盟國家的順序。轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)依次為紡織、化