七月中旬《證券從業(yè)資格》考試第一次沖刺測試題

（附答案）

一、單項(xiàng)選擇題（共80題，每題2分）。

1、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常O債券期限。

A、等于

B、大于

C、小于

D、無法比較

【參考答案】：A

【解析】可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限.債

券發(fā)行條款中可以規(guī)定若于修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證

有效期通常不等于債券期限.只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)價(jià)格和

行權(quán)比例。

2、下列情形中，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措

施的有（）。

I.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪

的

II.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、

內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p

害的

III.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國

證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

IV.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重

的

A、II.III

B、I.II.IILIV

C、II.IV

D、I.II.Ill

【參考答案】：B

【解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，違反法律、行

政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的?？梢詫τ嘘P(guān)責(zé)任人員采

取3?5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、

嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重

的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5?10年的證券市場禁入措施：有下列情

形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴(yán)重

違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；②從事保

薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有

法定

3、下列說法錯(cuò)誤的是()o

A、期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

B、期貨交易所一般不得從事信托投資、股票投資等業(yè)務(wù)

C、期貨交易所應(yīng)當(dāng)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D、期貨業(yè)協(xié)會設(shè)計(jì)期貨合約，由期貨交易所安排合約上市

【參考答案】：D

【解析】期貨交易所設(shè)計(jì)期貨合約，安排合約上市。

4、經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣

()元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其

他證券業(yè)務(wù)中2項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣()元。

A、3000萬5000萬

B、5000萬8000萬

C、8000萬1億

D、1億5億

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)《證券法》第127條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷

與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最

低限額為人民幣1億元；經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管

理、其他證券業(yè)務(wù)中2項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

5、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息

傳播的有關(guān)規(guī)定，通過()等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)

濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動(dòng)情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證

券資訊服務(wù)，傳播證券知識，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。

I.廣播

II.電視

III.網(wǎng)絡(luò)

IV.報(bào)刊

A、II、HI、IV

B、I、II、III

C、I、IEIII.IV

D、I、III.IV

【參考答案】：C

【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問人員，按照證券

信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、

專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動(dòng)情況發(fā)表評論意見,

為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)

理性投資。

6、使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的

具體流程包括()o

I.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和

身份確認(rèn)碼

n.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請

m.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名

IV.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票

A、II.III

B、I.III.IV

c、i.n.in.N

D、I.III

【參考答案】：B

【解析】根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)

業(yè)務(wù)，需首先登錄中國證券登記有限結(jié)算公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公

司營業(yè)部（“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”）辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證，須

遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶

名后，即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下：登

錄網(wǎng)。Chinaclearocn：輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼；點(diǎn)擊“投票

表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”；瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方

式；進(jìn)行投票。

7、常見的內(nèi)幕交易包括（）。

I.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

II.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

III.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行

交易

IV.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

A、I

B、I.II

C、I.II.III

D、I.II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：（1）內(nèi)幕信息的知情人利

用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券；（2）內(nèi)暮信

息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易；（3）

非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

8、關(guān)于面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是

（）O

A、預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行

建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

B、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦

股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目

C、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須客

觀公正、誠實(shí)信用，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向

客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議

D、證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得

建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣

【參考答案】：B

【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦

的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。因此，B

項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

9、（）應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，并

就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

A、基金管理公司的董事會及董事

B、基金管理公司的監(jiān)事會及監(jiān)事

C、基金管理公司總經(jīng)理

D、基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會

【參考答案】：A

【解析】基金管理人是基金年度報(bào)名的編制者和披露義務(wù)人，管理

人及其董事應(yīng)保證年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，承諾不存在虛假記載、

誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

10、一行三會構(gòu)成了中國金融業(yè)()的格局。

A、同業(yè)監(jiān)管

B、混業(yè)監(jiān)管

C、多重監(jiān)管

D、分業(yè)監(jiān)管

【參考答案】：D

【解析】“一行三會”是國內(nèi)金融界對中國人民銀行、中國銀行業(yè)

監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會,

這四家中國的金融監(jiān)管部門的簡稱，“一行三會”構(gòu)成了中國金融業(yè)分

業(yè)監(jiān)管的格局。

11、()是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

A、信息披露的監(jiān)管

B、公司治理監(jiān)管

C、并購重組監(jiān)管

D、公司合并監(jiān)管

【參考答案】：A

【解析】對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和

并購重組的監(jiān)管等.其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要

內(nèi)容。

12、下列選項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

I.市場風(fēng)險(xiǎn)

H.利率風(fēng)險(xiǎn)

in.信用風(fēng)險(xiǎn)

w.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

A、I.II

B、II.IV

C、I.III.IV

D、I.II.III

【參考答案】：A

【解析】系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯

率風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)III、IV屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

13、下列關(guān)于公司債券的特點(diǎn)，正確的有()0

I.公司債券是公司與特定債權(quán)人形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

II.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

III.公司債券不是通過其他債權(quán)文書形式表現(xiàn)的

IV.同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

A、I.II

B、n.iii

C、I.II.Ill

D、II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】D

14、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)

則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的

()o

A、跨期性

B、期限性

C、聯(lián)動(dòng)性

D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

【參考答案】：C

【解析】聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊

密聯(lián)系，規(guī)則變動(dòng)。

15、下列各項(xiàng)不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是

()。

A、根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，

并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B、對證券的上市交易申請行使審核權(quán)

C、上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使

決定權(quán)

D、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K上其

公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)

【參考答案】：A

【解析】《證券法》第115條第3款規(guī)定。證券交易所根據(jù)需要，

可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)備案。A項(xiàng)所述錯(cuò)誤，符合題意。

16、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿()

年

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：C

【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)

紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

17、國內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是()。

A、0.05

B、0.07

C、0.1

D、0.15

【參考答案】：A

【解析】國內(nèi)期貨交易只需要支付5%保證金即可獲得未來交易的

權(quán)利。

18、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()o

I.自有資金不少于人民幣1億元

II.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施

III.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

IV.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

A、I.III./IV

B、I.II.IV

C、II.HI./IV

D、I.II.Ill

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)《證券法》第156條的規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元；②具有證券登記、

存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施；③主要管理人員和從業(yè)人員必須

具有證券從業(yè)資格；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券

生記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱巾應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

19、被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿()年，不得注冊為投資

主辦人。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：B

【解析】被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年，不得注冊為投

資主辦人。

20、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()o

I.國家對證券市場的管理制度

H.股東的合法權(quán)益

HI.債權(quán)人的合法權(quán)益

IV.公眾的合法權(quán)益

A、I、H、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、I、III、IV

【參考答案】：B

【解析】欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家

對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)

益。

21、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司要求審查董事、監(jiān)事任職

資格的申請，自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書

面決定。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：C

【解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司要求審查董事、監(jiān)事

任職資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)

的書面決定。

22、資產(chǎn)證券化起源于()o

A、希臘

B、英國

C、美國

D、德國

【參考答案】：C

【解析】資產(chǎn)證券化作為一項(xiàng)金融技術(shù)，最早起源于美國的住宅抵

押貸款類證券。

23、政府發(fā)行證券的品種一般是()o

A、股票

B、債券

C、可轉(zhuǎn)換債券

D、商業(yè)票據(jù)

【參考答案】：B

【解析】政府發(fā)行證券的品種一般僅限于債券。

24、取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)

的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A、2

B、4

C、3

D、5

【參考答案】：C

【解析】取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從

業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

25、關(guān)于股票價(jià)值的說法錯(cuò)誤的是()o

A、股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”

B、如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱為“平價(jià)發(fā)行”

C、股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場價(jià)格

D、股票的票面價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

【參考答案】：D

【解析】股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”，即在股票票面上標(biāo)明

的金額。A項(xiàng)正確。如果以面值作為發(fā)行價(jià),被稱為“平價(jià)發(fā)行”，此

時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項(xiàng)正

確。股票賬面價(jià)值的高低對股票交易價(jià)格有重要影響，但是，通常情況

下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場價(jià)格。C項(xiàng)正確。股票的清算價(jià)

值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。D項(xiàng)錯(cuò)誤。

26、從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制種類可以劃分為

()O

I.定期交易系統(tǒng)11.連續(xù)交易系統(tǒng)

III.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)IV.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

A、I.II

B、II.Ill

C、I.II.Ill

D.III.IV

【參考答案】：D

【解析】證券交易機(jī)制種類可以從不同角度劃分。從交易時(shí)間的連

續(xù)特點(diǎn)劃分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)：從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)

劃分，有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。故III、IV項(xiàng)正確。

27、通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對

一交易的金融衍生工具屬于0。

A、嵌入式衍生工具

B、交易所交易的衍生工具

C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D、0TC交易的衍生工具

【參考答案】：D

【解析】場外交易市場(簡稱“0TC”)交易的衍生工具是指通過

各種通信方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生

工具。

28、股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定

是。自改革方案實(shí)施之日起，在()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

A、11

B、14

C、12

D、18

【參考答案】：C

【解析】股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以

下規(guī)定：自改革方案實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓；

持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，

通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份

總數(shù)的比例在12個(gè)月不得超過5%,在24個(gè)月內(nèi)不得超過10%o

29、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國證券業(yè)

協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。下列關(guān)于合同應(yīng)載明的事項(xiàng),

說法正確的是()O

I.約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系

II.約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計(jì)算公式、保證金

可用余額計(jì)算公式等

HI.約定乙方強(qiáng)制平倉的各類情形、平倉開始與停止條件、平倉順

序等事項(xiàng)

IV.客戶可以與2家或2家以上的證券公司簽訂融資融券合同

A、I、HI、IV

B、I、H、III.IV

C、I、II.III

D、II、IV

【參考答案】：C

【解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券

公司融入資金和證券。

30、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()o

A、上海證券交易所規(guī)定，在會計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi).向上海證

券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見

B、在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證

券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原

則處理

C、發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的

要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

D、證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

【參考答案】：C

【解析】上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定在會計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月

內(nèi).向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見。故選項(xiàng)A

不正確。在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證

券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原

則處理。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第27條

的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中.應(yīng)當(dāng)按照中同證監(jiān)會規(guī)定的

要求編制信息披露文件.履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過

程中披露的信息.應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí).不得有虛假記載、誤

導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。故

31、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立

()O

I.證券賬戶

II.證券交易賬戶

III.資金賬戶

IV.資金交易賬戶

A、III.IV

B、I、II、HI、IV

C、I、III

D、n、iv

【參考答案】：C

【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開

立證券賬戶和資金賬戶。

32、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基

金管理業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并

處()萬元以上()萬元以下罰款。

A、3；30

B、10；30

C、3；100

D、10；100

【參考答案】：A

【解析】基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的,

對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處3萬元以上

30萬元以下罰款。

33、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證

書之日起()年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：C

【解析】保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注

銷證書之日起3年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

34、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資

產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，

并處以違法所得()的罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、1倍以上10倍以下

D、1倍以上15倍以下

【參考答案】：B

【解析】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委

托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所

得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

35、經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是（）o

A、向客戶介紹證券公司的基本情況

B、不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

C、為客戶之間的融資提供擔(dān)保

D、不得與客戶約定分享投資收益

【參考答案】：C

【解析】《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人

應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列

行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者

資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的

信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。（3）與客戶約定分享投

資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

（4）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手

段招攬客戶。（5）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。（6）為客戶之

間的融資提供中介、擔(dān)

36、除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券

的，應(yīng)特殊提供的文件有（）0

I.擔(dān)保協(xié)議H.擔(dān)保人資信情況說明

IIL無違法違規(guī)證明IV.資產(chǎn)證明

A、I.II

B、I.II.III

C、I.III.IV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：A

【解析】除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融

債券的，還應(yīng)提供擔(dān)保協(xié)議及擔(dān)保人資信情況說明。

37、道？瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，

每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份()時(shí)，就對除數(shù)作相

應(yīng)的修正。

A、0.09

B、0.1

C、0.12

D、0.15

【參考答案】：B

【解析】目前在國際上影響最大、歷史最悠久的道？瓊斯股價(jià)平均

數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增

發(fā)、配股數(shù)超過原股份10%時(shí)，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正。

38、關(guān)于證券交易所說法正確的是()o

I.實(shí)行公開、公平、公正的三公原則

II.交易價(jià)格由雙方公開競價(jià)確定

III.實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”競價(jià)成交原則

IV.證券交易所是經(jīng)國家批準(zhǔn)，有組織的、專門集中進(jìn)行有價(jià)證券

交易的有形場所

A、I、II.IV

B、I、IV

C、I、H、III.IV

D、H、III.IV

【參考答案】：c

【解析】上述關(guān)于證券交易所的說法都是正確的。

39、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會說法正確的是()o

I.采用會員制

H.實(shí)行會長負(fù)責(zé)制

III.最高權(quán)力機(jī)關(guān)是會員大會

IV.理事會是執(zhí)行機(jī)構(gòu)

A、I、II、HI、IV

B、I、II

C、口、HI、IV

D、I、H、III

【參考答案】：A

【解析】上述關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的敘述都是正確的。

40、獨(dú)立衍生工具的特征包括()o

I.與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多

的初始凈投資

II.其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指

數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量

為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系

in.不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類

型合同相比，要求很少的初始凈投資

W.在未來某一日期結(jié)算

A、I.II.III

B、I.II.IV

C、II.III.IV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：C

【解析】獨(dú)立衍生工具具有下列特征：（1）其價(jià)值隨特定利率、

金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級、信

用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與

合同任一方不存在特定關(guān)系。（2）不要求初始凈投資，或與對市場情

況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資。（3）

在未來某一日期結(jié)算。

41、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)

力機(jī)構(gòu)是（）O

A、會員大會

B、理事會

C、監(jiān)察委員會

D、董事會

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第17條規(guī)定，會員大

會是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

42、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯(cuò)誤的是（）o

A、除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

B、除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

C、從理論上說，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)

上漲

D、從理論上說，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)

額

【參考答案】：C

【解析】從理論上說，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與海股現(xiàn)金股利相同

的數(shù)額；除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，

實(shí)踐中，除息除權(quán)后，股價(jià)變化與理論價(jià)格之間通常會存在差異。

43、下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有()o

I.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模

II.可以是單位，也可以是個(gè)人

III.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

N.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

A、II.III.IV

B、I.Ill.IV

C、I.II.IV

D、I.II.HLIV

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第87條的規(guī)定，非公開募集基

金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。前款所稱

合格投資者.是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?并且具備相應(yīng)的風(fēng)

險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單

位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

44、在中國，()承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

A、證監(jiān)會

B、證券投資基金業(yè)協(xié)會

C、基金公司會員部

D、證券交易所

【參考答案】：B

【解析】2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，正式承擔(dān)

基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

45、下列做法中違背證券市場三公原則的是（）。

A、禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券

B、內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從

事證券交易活動(dòng)

C、內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)

任

D、影響證券交易的重大事件應(yīng)公開

【參考答案】：B

【解析】

A、

C、D三項(xiàng)均符合證券市場三公原則。

46、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照（）

的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行行政處罰。

I.《證券法》II.《證券投資基金法》

III.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》IV.《刑法》

A、II.III.IV

B、I.II.III

C、I.II.IV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：B

【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、

直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照

《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定,

進(jìn)行行政處罰。

47、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()o

I.公司的董事甲某

H.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

HLA公司的實(shí)際控制人丙某

IV.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某

A、II、III、IV

B、I、II、m

c、I、n、in、iv

D、i、II、IV

【參考答案】：c

【解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)

幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；持有公司

百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際

控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、

監(jiān)事、高級管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的

人員；證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交

易進(jìn)行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券

登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)

定的其他人。

48、為有價(jià)證券提供流動(dòng)性的市場是()o

L發(fā)行市場

II.二級市場

IH.次級市場

IV.流通市場

A、I、II

B、I、III

C、I、IEHI、IV

D、II、III.IV

【參考答案】：D

【解析】為有價(jià)證券提供流動(dòng)性的市場是二級市場也就是次級市場,

即流通市場。

49、外國債券的特點(diǎn)是()o

A、發(fā)行人在一個(gè)國家,債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬另一個(gè)國家

B、發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個(gè)國家°發(fā)行市場屬另一個(gè)國家

C、發(fā)行人、發(fā)行市場在一個(gè)國家.債券的面值貨幣屬另一個(gè)國家

D、發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家

【參考答案】：A

【解析】外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行

以該國貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券

的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個(gè)國家。

50、遠(yuǎn)期交易和現(xiàn)貨交易的本質(zhì)都是()o

A、交易標(biāo)的物是證券

B、交易標(biāo)的物是實(shí)物商品

C、交易目的是為了賺取風(fēng)險(xiǎn)利潤

D、交易目的是為了套期保值

【參考答案】：B

【解析】遠(yuǎn)期交易和現(xiàn)貨交易從本質(zhì)來講，交易的標(biāo)的物都是實(shí)物

商品，交易的目的都是為了商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移和商品價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，都是

商品交易。期貨交易的交易標(biāo)的物是證券，交易目的是為了進(jìn)行套期保

值和賺取風(fēng)險(xiǎn)利潤。

51、公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()o

A、經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行

B、公司債券的期限為1年以上

C、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

D、公司股東人數(shù)不少于200人

【參考答案】：D

【解析】公司申請公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①經(jīng)有

權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行；②公司債券的期限為1年以上；③公司債券實(shí)際發(fā)

行額不少于人民幣5000萬元；④債券須經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級.且債券

的信用級別良好；⑤公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條

件。

52、發(fā)行公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期

末凈資產(chǎn)額的()o

A、0.2

B、0.3

C、0.4

D、0.5

【參考答案】：C

【解析】發(fā)行公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近

一期末凈資產(chǎn)額的40%o

53、()可以避免過度短線操作給股市帶來的動(dòng)蕩。

A、人民幣匯率改革

B、股指期貨

C、國際資本流動(dòng)

D、歐元區(qū)的形成

【參考答案】：B

【解析】股指期貨推出以后，基金經(jīng)理和投資機(jī)構(gòu)主要通過股指期

貨和股票組合進(jìn)行投資，這樣就可以避免由于過度短線操作給股市帶來

的動(dòng)蕩。

54、每日交易結(jié)束后，由()根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)行進(jìn)賬清

算，并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。

A、交割員

氏清算員

C、開戶銀行

D、客戶

【參考答案】：B

【解析】清算交割包括根據(jù)成交單與委托單配對，為客戶辦理交割,

打印交割單，應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額，打印對賬單

等。每日交易結(jié)束后，由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)賬清笄，并

打印出股票、債券及回購等清算數(shù)據(jù)。

55、債券投資不能收回的情況有()o

I.債務(wù)人清算后沒有剩余余額

H.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

IH.債務(wù)人不履行債務(wù)

IV.債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失

A、I、II、HI、IV

B、I、H、IV

C、I、II

D、III、IV

【參考答案】：D

【解析】債券投資不能收回有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù)，即

債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金，不同的債務(wù)人

不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度是不一樣的，一般政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最

低；②流通市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失。

56、下列不屬于有限責(zé)任公司的出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是

()O

A、公司名稱

B、公司成立日期

C、公司注冊資本

D、公司經(jīng)營范圍

【參考答案】：D

【解析】有限責(zé)任公司的出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱;

公司成立日期；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和

出資日期；出資證明書的編號和核發(fā)日期。

57、有下列()行為的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免于

采取證券市場禁入措施。

I.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的

H.受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動(dòng)交待違法行為的

III.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

IV.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國

證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

A、I、II、HI、IV

B、I、IEIV

c、I、m、iv

D、I、II、III

【參考答案】：D

【解析】組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者

中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以采取終身的證券市場禁入措施。

58、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有()o

I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

H.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

III.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

IV.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A、I、III.IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、IEIV

【參考答案】：A

【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的專項(xiàng)

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

59、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()o

A、組織并監(jiān)督交易

B、提供交易的服務(wù)

C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D、直接參與期貨交易

【參考答案】：D

【解析】根掂《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，期貨交易所

應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)

章制度，加強(qiáng)對交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)

督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；

②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④為期

貨交易提供集中履約擔(dān)保；⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;

⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者

間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn),

期貨交易所不得從

60、自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的()原則。

I.自營總規(guī)模的控制

II.資產(chǎn)配置比例控制

HI.項(xiàng)目集中度控制

IV.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制

A、I、III

B、I、n、in.iv

C、I、II.IV

D、II、III.IV

【參考答案】：B

【解析】題干所述均正確。

61、關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有()。

I.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格.并開立結(jié)

算賬戶

II.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)在結(jié)清與證券登記結(jié)

算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請撤銷結(jié)算賬戶

III.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶.清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更

時(shí).需重新開立新的結(jié)算賬戶

IV.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個(gè)結(jié)算賬

戶.一個(gè)資金交收賬戶.一個(gè)指定收款賬戶

A、I.II

B、III.IV

C、I.IV

D、II.III

【參考答案】：A

【解析】證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國結(jié)算公司申請取得

結(jié)算參與人資格。取得資格后，證券公司需要在中國結(jié)算公司開立結(jié)算

賬戶。結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，

需及時(shí)在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人停

止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請。結(jié)

算參與人申請開立資金交收賬戶時(shí).同時(shí)應(yīng)在中國結(jié)算公司預(yù)留指定收

款貝艮戶.用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結(jié)算系統(tǒng)參與人無對

應(yīng)交易席位且已結(jié)清中國結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后.可申請終止在

中國結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)

62、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)由()統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂C

A、證券交易所

B、中國證監(jiān)會

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、證券公司

【參考答案】：D

【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國證

券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)

一制定、保管和與客戶簽訂。

63、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說法，錯(cuò)誤

的是()。

I.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬元人民幣

II.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金

III.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資

券、金融衍生品等金融資產(chǎn)

IV.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券

A、I、山、IV

B、I、II、IV

c、I、n

D、n、in

【參考答案】：A

【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式

的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資

金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接

受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

64、下列說法中，錯(cuò)誤的是()。

A、基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化

B、設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院投資項(xiàng)目管理辦公室批準(zhǔn)

C、基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

D、基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

【參考答案】：B

【解析】設(shè)立基金管理公司除了滿足一系列條件外，還需經(jīng)國務(wù)院

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，故選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。

65、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有()o

A、最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元

B、最近1年盈利

C、各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

D、最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為

【參考答案】：C

【解析】c

66、境外上市外資股以()標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。

A、美元

B、上市地貨幣

C、港元

D、人民幣

【參考答案】：D

【解析】境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取記名股票的形式

發(fā)行的。

67、短期國庫券的特點(diǎn)包括()o

I.違約風(fēng)險(xiǎn)極小

II.流動(dòng)性強(qiáng)

in.違約風(fēng)險(xiǎn)大

iv.流動(dòng)性弱

A、I.II

B、I.IV

C.III.IV

D、n.ill

【參考答案】：A

【解析】因?yàn)橛姓庞米鲹?dān)保，短期國庫券幾乎沒有違約風(fēng)險(xiǎn)；

同時(shí)因?yàn)槠谙薅蹋谢钴S的二級市場可供交易，短期國庫券流動(dòng)性很強(qiáng)。

68、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息包括()o

I.基本信息

n.獎(jiǎng)勵(lì)信息

ni.人員財(cái)務(wù)信息

IV.處罰處分信息

A、I、H、HEIV

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、I、II、III

【參考答案】：B

【解析】誠信信息包括基本信息和獎(jiǎng)勵(lì)及處罰處分信息

69、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()o

A、證券公司與客戶必須是一對多的

B、應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

D、應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

【參考答案】：C

【解析】單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須在單一客戶的專用證

券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作。

70、中國證監(jiān)會依照()的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請并

進(jìn)行審查，作出決定。

A、《證券投資基金法》

B、《行政許可法》

C、《基金銷售辦法》

D、《基金運(yùn)作辦法》

【參考答案】：B

【解析】B

71、證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的()o

A、0.05

B、0.3

C、1.0

D、5.0

【參考答案】：D

【解析】證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的

500%o

72、下列屬于期貨交易所職責(zé)的有()。

I.提供交易的場所

II.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

III.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

W.間接參與期貨交易

A、I.II.III

B、I.III.IV

C、I.II.IV

D、II.III.IV

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，期貨交易所

應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)

章制度，加強(qiáng)對交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)

督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；

②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④為期

貨交易提供集中履約擔(dān)保；⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;

⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所